证券从业考试基础

2011基础一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分）1、按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A、证券投资咨询机构B、资信评级机构C、会计师事务所D、证券登记结算机构3、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A、证券市场网络化B、交易所重组与公司化C、金融机构混业化D、各种类型的机构投资者快速成长4、目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识5、截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。A、25B、31C、36D、426、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局7、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A、在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。A、30%B、20%C、15%D、10%9、在股票各个特征中，其最基本的特征是（）。A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性10、下面（）不是记名股票的特点。A、便于挂失，相对安全B、认购股票时要求一次缴纳出资C、股东权利归属于记名股东D、转让相对复杂或受限制11、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A、债券证券B、证权证券C、物权证券D、要式证券12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、基准利率14、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（）。A、5%B、7%C、10%D、15%15、通常情况下，判断股票流动性强弱主要分析对象不包括（）。A、市场深度B、报价紧密度C、股票发行公司经营业绩D、股票的价格弹性或者恢复能力16、无记名国债属于（）。A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、政府机构债券17、关于债券的描述，错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联18、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A、3个月-6个月B、3个月-1年C、3个月-3年D、6个月-1年19、保证公司债券属于（）范畴。A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称21、当出现下列（）情形时，应选择发行期限较短的债券。A、当未来市场利率趋于上升时B、当未来市场利率趋于下降时C、流通市场发达，债券容易变现D、为了满足对长期资金的需求22、下面（）不是记账式国债的特点。A、可以记名、挂失B、上市后价格随行就市，具有一定的风险C、付息方式较为多样D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%24、证券投资基金、股票与债券的区别不包括（）。A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同25、基金按（），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同26、（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A、保本基金B、QDII基金C、ETFD、LOF27、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0、25%D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率28、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A、25%B、20%C、15%D、10%30、下面属于嵌入式衍生工具的是（）。A、可转换公司债券B、远期合同C、期货合同D、互换和期权31、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A、新技术革命B金融自由化C、利润驱动D、避险32、根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。A、5%B、8%C、10%D、15%33、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的（）。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能34、下列关于期权的描述，错误的是（）。A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同35、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，（）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。A、货币互换B、信用违约互换（CDS）C、利率互换D、可转换债券36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司37、（）不属于建构模块工具。A、金融远期合约B、金融互换C、结构化金融衍生工具D金融期货8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1亿B、2亿C、3亿D、4亿39、沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%B、4%C、5%D、10%40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±20%B、土30%C、±40%D、±50%41、下列选项中，属于综合指数类的是（）。A、深证新指数B、深证A股指数C、深证100指数D、深证成分股指数42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。A、优先股B、普通股C、金融债券D、公司债券43、（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息44、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行45、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B、1亿元C、2亿元D5亿元46、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、O、5%B、1%C、3%D、5%47、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可48、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务49、证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、500%B、100%C、30%D、5%50、（）不是证券公司合规总监的履职保障。A、独立性B、知情权C、必要的工作条件D、调查权51、对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（）。A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保52、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制53、下列选项中，（）不是集合资产管理业务的特点。A、证券公司与客户是一对多B、投资范围有限定性和非限定性的区分C、具体投资的方向在资产管理合同中约定D、客户资产必须托管;专门账户投资运54、招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、12个月B、9个月C、6个月D、3个月55、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司56、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。A、5%以下B、1%以上5%以下C、10%以下D、3%以上10%以下57、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、降低系统性