证券入行培训

Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司金证科技证券软件中心入行培训Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司目录中国证券信息系统架构投资者教育交易参与机构证券基础知识金融基础知识Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司目录金融基础知识Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司金融基础知识什么是金融金融是货币流通和信用活动以及与之相联系的经济活动的总称，广义的金融泛指一切与信用货币的发行、保管、兑换、结算，融通有关的经济活动，甚至包括金银的买卖，狭义的金融专指信用货币的融通。金融的内容可概括为货币的发行与回笼，存款的吸收与付出，贷款的发放与回收，金银、外汇的买卖，有价证券的发行与转让，保险、信托、国内、国际的货币结算等。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司金融基础知识什么是金融机构金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分，金融服务业包括银行、证券、保险、信托、基金、期货等行业，与此相应，金融中介机构也包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和基金管理公司等。按照金融机构的管理地位，可划分为金融监管机构与接受监管的金融企业。例如，中国人民银行、银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、证券监督管理委员会等是代表国家行使金融监管权力的机构，其他的所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司金融产品金融产品证券期货信托保险现金Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司金融基础知识期货的定义期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，是包含金融工具或未来交割实物商品销售（一般在商品交易所进行）的金融合约，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。期货的分类商品期货农产品期货、金属期货、能源期货金融期货股指期货、利率期货、外汇期货Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司金融基础知识沪深300指数沪深300指数是2010年4月16日中国推出国内第一个股指期货。所谓股指期货，就是以某种股票指数为标的资产的标准化的期货合约。买卖双方报出的价格是一定时期后的股票指数价格水平。在合约到期后，股指期货通过现金结算差价的方式来进行交割。沪深300指数由中证指数有限公司编制与维护，成y份股票有300只。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司目录证券基础知识Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司证券基础知识什么是证券证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用户来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。证券的分类证据证券：单纯地证明一种事实的书面证明文件，如信用证、证据、提单等。凭证证券：指认定持证人是某种私权的合法权利者和持证人纪行的义务有效的书面凭证证证明文件，如存款单等。有价证券：具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券又分为货币证券、货物证券和资本证券。注意：《证券法》中的“证券”是指资本证券‌，具体指在中国境内发行的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司证券基础知识证券的特性证券具有产权性、收益性、风险性和流通性。证券市场证券市场的定义：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的分类发行市场、流通市场股票市场、债券市场、基金市场交易所市场、柜台交易市场Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司证券基础知识中国证券市场BECDA证券发行人证券投资者中介机构监管机构自律组织证券市场参与者Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司证券基础知识证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券投资者证券投资者是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。证券市场中介机构证券公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。自律性组织证券自律性组织包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会等。证券监管机构证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司证券基础知识证券分类债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。证券投资基金是一种间接的证券投资方式。基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，然后共担投资风险、分享收益。融资融券等等衍生品股票是一种有价证券，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据股票持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的可转证的书面凭证。股票基金债券权证其他权证是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利（而非义务）在某一特定期间（或特定时点）按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司目录交易参与机构Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构证券交易所•证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点、集中进行证券交易的市场。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券的价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理。•在我国，《证券法》指出“证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以盈利为目的的法人”。我国内地目前有上海和深圳两大证券交易所。•证券交易所由中国证券监督管理委员会监督管理。•设立证券交易所，由国务院证券委员会审核，报国务院批准。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构证券交易所职能•提供证券交易的场所和设施；•制定证券交易所的业务规则；•接受上市申请、安排证券上市；•组织、监督证券交易；•对会员进行监管；•对上市公司进行监管；•设立证券登记结算机构；•管理和公布市场信息；•证券委许可的其他职能。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构证券交易所业务证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说，应当包括下列事项：1.股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；2.上市公告书的内容及格式；3.交易股票的种类和期限；4.股票的交易方式和操作程序；5.交易纠纷的解决；6.交易保证金的交存；7.上市股票的暂停、恢复和取消交易；8.证券交易所的休市及关闭；9.上市费用、交易手续费的收取；10.该证券交易所股票市场信息的提供和管理；11.对违反证券交易所业务规则行为的处理；Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构证券交易所组织架构•办公室、党委办公室、人力资源部、财务部、稽核审计部、法律部、业务部门、信息技术部、系统运行部、投资者教育中心等等。•交易所下设机构中包括证券通信公司、证券信息公司等。•深圳证券通信有限公司：深交所下属机构，成立于1993年8月，是一家为证券市场提供数据通信服务的专业通信公司。公司拥有由卫星通信网和地面通信网组成的、目前国内规模最大的专用证券通信网----深圳证券通信网，承担深交所与全国各地证券营业部之间全部的证券信息传输任务。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构上海证券交易所上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。上交所目前只有主板市场交易。截止2011年7月18日，在上交所交易证相关统计数据如下：数据类别数量单位上市公司总数917家上市证券总数1603只上市股票961只Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构-证券交易所上海证券交易所证券市场服务提供者，提供如下服务：发行上市服务：企业上市，证券发行的主板市场。交易服务：提供交易平台，收取交易费用。投资者服务：提供投资者教育等。信息服务：数据信息、数据安全等。培训服务：为上市公司提供培训，帮助上市公司高级管理人员在掌握有关法律法规和证券市场规则的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司的规范运作，促进资本市场的健康发展。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构-证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所（以下简称“深交所”）成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所提供主板、创业板、中小企业板等市场板块交易。截止2011年7月18日，上市证券统计汇总如下：数据类别数量单位上市公司1324家上市证券1777只总市值89,159.90亿元成交金额1,080.54亿元Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构深圳证券交易所证券市场服务提供者，提供如下服务：发行上市服务：企业上市，证券发行的主板市场。交易服务：提供交易平台，收取交易费用。投资者服务：提供投资者教育等。信息服务：数据信息、数据安全等。培训服务：为上市公司提供培训，帮助上市公司高级管理人员在掌握有关法律法规和证券市场规则的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司的规范运作，促进资本市场的健康发展。技术服务：加强对会员单位交易网络及通信系统、数据安全等方面的业务咨询和技术指导，为会员单位新技术开发应用提供必要环境。研发合作与支持服务Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构登记结算公司•中国证券登记结算有限公司依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50％的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。•中国证券登记结算中心上属于中国证监会，主要负责证券账户和结算账户的设立和管理、证券和资金的清算与交收等。•证券公司代理投资者向交易所传递交易指令，交易所负责成交，收盘后将交易数据转至结算公司，结算公司结算完在每天大概4点以后与证券公司进行交收，钱货正式易手。•证券登记结算公司是以前从交易所分出来的（2001年）。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构登记结算公司基本职能•证券账户、结算账户的设立和管理；•证券的存管和过户；•证券持有人名册登记及权益登记；•证券和资金的清算交收及相关管理；•受发行人的委托派发证券权益；•依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；•中国证监会批准的其他业务。•（概括：为证券交易提供集中登记、存管与结算服务）Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构登记结算公司提供服务•参与人服务为结算参与人提供的服务•投资者服务证券持有余额查询证券变更记录查询新股配号查询中签查询。。。。。。Copyright©1998-2011深圳市金证科技股份有限公司交易参与机构什么是证券公司•是由证券主管机关（中国证监会）依法批准设立的