证券公司合规管理规定（DOC28页）

精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料证券公司合规管理规定（2010年）1目录第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规基本概念及涵义第二节合规风险与其它公司风险的关系第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系第四节其它合规问题第二章合规体系建设第一节合规文化建设第二节合规管理体系建设第三节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第三章合规职能第一节合规的核心职能第二节合规沟通渠道第三节证券公司合规管理工作的若干重点第四章合规评估与问责机制第二部分法律法规第一章法理基础2第二章公法基础第一节刑法及反洗钱法第二节程序法第三章民商经济法第四节民法第五节商法第六节经济法第三部分证券公司业务规则第一章证券公司管理规则第一节证券公司法人治理规则第二节人员管理规则第三节风险控制管理规则第四节内部控制管理规则第五节财务管理规则第六节IT治理规则第七节其他有关规则第二章证券公司业务管理规则第一节经纪业务管理规则第二节投资银行业务管理规则第三节自营业务管理规则第四节资产管理业务管理规则第五节融资融券业务管理规则第六节研究咨询业务管理规则第七节其他业务管理规则附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录345第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规基本概念及涵义掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义；掌握公司董事会、管理层以及员工在合规管理中的责任。掌握全球范围内证券行业合规管理的发展现状；掌握证券公司合规管理的必要性和意义；掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务。第二节合规风险与其它公司风险的关系掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理6的作用。掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系一、合规管理与公司治理、公司内控掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。二、合规部门与其它内控部门的联系与区别掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。掌握国内证券公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。7第四节其它合规问题掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式。第二章合规体系建设第一节合规文化建设掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业建设合规文化的主要方式、方法。第二节合规管理体系建设一、合规基本制度的建设掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程。二、合规管理体系的基本原则掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实8现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。三、合规管理制度运行的基本原则掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。掌握合规人员所应具备的基本素质，包括专业技能、品质、经验，选任合规人员的基本要求，以及对合规专业人员进行培训的基本方式。第三节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工9掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时的作用和所需承担的责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。第三章合规职能第一节合规的核心职能一、合规政策与程序掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;熟悉证券公司合规政策与程序的狭义和广义渊源;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容;熟悉需要更新合规政策与程序的情形以及相关后续工作。二、合规咨询、建议掌握合规咨询、建议的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询、建议的事项和情形;了解合规咨询、建议的方式和程序。三、合规审查10掌握合规审查的概念和范围；熟悉合规审查的流程和审查要点；熟悉合规总监在合规审查过程中的职责。四、合规监督、监测与检查掌握合规监督、监测与检查的概念和范围；熟悉合规监督、监测与检查的目的和内容，了解合规监督、监测与检查的一般方式和程序；熟悉不同类型证券公司针对不同业务、不同级别分支机构进行合规监督、监测与检查需要引起特别注意的事项;熟悉通过合规监督、监测与检查发现的违规事项的解决程序和对相关部门的问责机制。五、合规教育与培训掌握在证券公司进行合规教育与培训的目的和意义;熟悉合规培训教育与培训的种类、通常采用的形式、应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规教育与培训项目以及不同业务部门合规教育与培训的重点;了解合规教育与培训的对象、频率以及效果评估方式。六、投诉与举报的处理掌握投诉与举报处理的意义和重要性；了解投诉与举报处理的一般流程。七、合规报告掌握合规报告的目的和意义；熟悉需要合规报告的事项、报告的类型、形式和基本路径。八、法律法规追踪与遵从11掌握追踪法律法规的意义和重要性。熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程。九、监管配合掌握监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式。熟悉监管配合中应注意的问题。第二节合规沟通渠道掌握证券公司合规部门对内和对外汇报和沟通的意义。掌握证券公司合规部门内部汇报路线;掌握证券公司合规部门对公司董事会和高级管理层的报告方式和路径,需要报告的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部门与业务部门的沟通方式与一般事项;了解证券公司合规部门与其他控制部门(如审计、风控、稽核部门等)沟通和合作的方式与事项。了解证券公司合规部门作为对外向监管机构联络机构的作用和意义;熟悉证券公司通过合规部门向监管机构汇报的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部可能承担特别法定职责履行相应对外报告义务的情形(如作为反洗钱负责人的可疑交易报告义务)。第三节证券公司合规管理工作的若干重点12一、利益冲突防范掌握合规部门对于证券公司利益冲突防范的重大意义;掌握证券公司常见利益冲突类型和针对不同业务部门的合规关注重点和解决方案;掌握证券公司隔离墙的内涵和意义、保持隔离墙的具体方式、越墙的情形、审批程序和相关注意事项。熟悉为防止与业务部门利益冲突而保持合规部门独立性的重要意义和具体措施。二、反洗钱了解我国反洗钱立法的基本进程；熟悉证券公司反洗钱相关法律法规;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式和通过证券公司进行洗钱的主要方式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。三、账户管理与交易监控了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;熟悉证券公司帐户的分类和清理不规范账户的要求;掌握证券公司交易监控的方式和针对不同业务部门、不同风险级别13客户交易监控关注的重点;熟悉发现交易不当或违法违规交易行为的处理流程,报告义务和后续培训要求。四、投资者教育与客户投诉处理了解证券公司投资者教育的重大意义及其主要内容;熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系,证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责;熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求;了解证券公司投资者教育考核和问责机制。熟悉证券公司客户投诉机制的主要内容;熟悉处理客户投诉的主要流程和书面留痕要求。第四章合规评估与问责机制掌握对合规职能的有效性进行评估的主要方式；掌握内部评估、外部评估、监管评估等评估监督方式的特点及相互差别。掌握各评估方式在对合规职能有效性进行评估方面各自的评估内容、范围、频率以及工作方法。了解证券公司内有权对合规部门职能行使进行检查的部门,检查的范围、方式、频率和相关独立性要求。了解合规问责机制的内容和意义；了解公司遵守法律法规的责任和合规部门及其人员的作用之间的区别;了解不同14情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；熟悉掌握证券公司的合规责任减免机制。15第二部分法律法规第一章法理基础了解法、法的作用、法律规则、法律原则、法的渊源、法律部门和法律体系、法的效力、法律关系、法律责任和法律制裁等概念。了解法的强制性与其他社会规范的强制性的不同，法的规范作用与社会作用的不同，法的价值判断与事实判断的不同，法律规则和法律原则的不同，法律义务、法律责任和法律制裁的不同，正式的法的渊源与非正式的法的渊源的不同及根据，正式的法的渊源和法律部门的不同，成文法与不成文法的不同，一般法与特别法的不同。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的不同。了解规范性法律文件与非规范性文件的不同，法律体系与法系的不同。了解立法的定义、立法体制、立法原则、立法程序、法的实施和实现的含义与方式、法的实现的标准、执法的含义、司法的含义、守法的含义、违法的含义和种类，法律监督的含义、法律解释的含义与特点、法律推理的含义和特点。了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的不同，熟悉法的实施和法的实现的不同、法律案与法律草案的不同、守法与违法的不同、国家法律监督与社会法律监督的不同。16第二章公法基础第一节刑法及反洗钱法一、刑法掌握犯罪和刑事责任、犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念；掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虚假出资罪、欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪、擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪、伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪、操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪、洗钱罪的法律责任。二、反洗钱法掌握反洗钱相关法规，反洗钱制度的概念、基本原则、金融机构的反洗钱义务，包括客户身份识别制度、客户身份资料和交易记