证券基本知识最新真题押题2

1、交易所交易基金的英文简称为()。【单选题】A、ETFB、LOFC、QDIID、QFII————正确答案是：A教材页码：126详解：交易所交易基金的英文简称为ETF。2、证券市场的监管手段不包括（）。【单选题】A、监督调查B、法律手段C、经济手段D、行政手段————正确答案是：A教材页码：347详解：证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。3、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。【单选题】A、1B、2C、3D、5————正确答案是：B教材页码：274详解：设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。4、影响股价变动的基本因素不包括（）。【单选题】A、行业前景B、宏观经济和证券市场运行情况C、战争D、公司经营状况————正确答案是：C教材页码：55-63详解：战争属于其他因素。5、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。【单选题】A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险————正确答案是：B教材页码：270详解：不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。6、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。【单选题】A、农业发展银行B、国家开发银行C、进出口银行D、信托公司————正确答案是：D教材页码：96，97详解：我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。7、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，如果公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。【单选题】A、25%15%B、50%20%C、25%10%D、50%15%————正确答案是：C教材页码：217详解：股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，如果公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。上一题下一题当前第7题/共160题8、股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（）。【单选题】A、利率与股票价格同方向变动B、利率提高引起股票价格下降C、利率与股票价格随机变动D、利率提高引起股票价格上升————正确答案是：B教材页码：264详解：利率与证券价格反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌。9、证券市场的形成与（）无关。【单选题】A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、加强金融监管————正确答案是：D教材页码：18详解：证券市场的形成与加强金融监管无关。10、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。【单选题】A、基金总资产B、基金净资产C、基金总收益D、基金利润————正确答案是：B教材页码：122详解：封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。11、关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。【单选题】A、流动性B、安全性C、无风险性D、稳定性————正确答案是：A教材页码：3详解：有价证券的特征包括收益性、流动性、风险性和期限性。12、以下不属于金融衍生工具产生的原因的是（）。【单选题】A、承担风险，追逐利润B、20世纪80年代以来的金融自由化C、金融机构利润驱动D、新技术革命————正确答案是：A教材页码：150，151详解：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。13、（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。【单选题】A、2005年2月18日B、2005年10月C、2006年11月15日D、2007年10月1日————正确答案是：A教材页码：110详解：2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。14、根据2010年《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是最近6个月净资本均在（）以上。【单选题】A、5000万元B、1亿元C、10亿元D、50亿元————正确答案是：D教材页码：292详解：首批申请试点融资融券业务的证券公司的最近6个月净资本应均在50亿元以上。15、以下关于股票的说法错误的是（）。【单选题】A、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B、股票是设权证券C、股票是资本证券D、股票是综合权利证券————正确答案是：B教材页码：43详解：股票是证权证券而不是设权证券。16、通常所说的“金边债券”是指（）。【单选题】A、企业债券B、金融债券C、以黄金储备为担保而发行的债券D、政府债券————正确答案是：D教材页码：86详解：“金边债券”是指政府债券。17、证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。【单选题】A、经纪业务B、自营业务C、证券承销与保荐业务D、投资咨询业务————正确答案是：B教材页码：285详解：这是自营业务的定义。18、无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。【单选题】A、面额价值B、票面价值C、内在价值D、名义价值————正确答案是：C教材页码：49详解：常识题，考察无面额股票与有面额股票的区别。19、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。【单选题】A、最短为1年，最长为6年B、最短为6个月，最长为6年C、最短为1年，最长为3年D、最短为6个月，最长为3年————正确答案是：A教材页码：179详解：可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。20、我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。【单选题】A、3万B、500万C、1000万D、1500万————正确答案是：A教材页码：无页码见解析详解：我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万。21、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。【单选题】A、国务院B、证监会C、发改委D、商务部————正确答案是：A教材页码：32详解：国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。22、关于证券市场，以下说法不正确的是（）。【单选题】A、证券市场的基本功能不包括定价功能B、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D、证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题————正确答案是：A教材页码：6，7详解：证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能。23、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。【单选题】A、分散风险B、收益共享C、风险共担D、集合投资————正确答案是：A教材页码：119详解：以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的分散风险特点。24、只能在期权到期日执行的期权属于（）。【单选题】A、欧式期权B、美式期权C、百慕大期权D、大西洋期权————正确答案是：A教材页码：174详解：欧式期权只能在期权到期日执行。25、赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。【单选题】A、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B、减少老股东投资的风险C、减少新股东对股票的认购D、减少新股东的投资风险————正确答案是：A教材页码：66详解：赋予优先认股权的目的主要有两个：一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。26、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。【单选题】A、非累积优先股B、累积优先股C、参与优先股D、非参与优先股————正确答案是：A教材页码：69详解：这是非累积优先股的定义。27、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。【单选题】A、远期B、存托凭证C、期货D、期权————正确答案是：B教材页码：181详解：存托凭证的定义。28、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。【单选题】A、合同B、章程C、制度D、股东大会————正确答案是：B教材页码：无页码见解析详解：股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。29、证券交易所具有监督职能，它属于（）。【单选题】A、政府监管部门B、立法机构委派的监管部门C、地方所属的监管机构D、自律性监管机构————正确答案是：D教材页码：16详解：常识题，证券交易所是自律性组织。30、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。【单选题】A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额————正确答案是：C教材页码：60详解：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。31、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。【单选题】A、15B、16C、17D、18————正确答案是：B教材页码：97详解：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。32、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。【单选题】A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、自营部门经理————正确答案是：C教材页码：286详解：证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。33、股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（）。【单选题】A、可转换优先股B、股息率可调整优先股C、参与优先股D、参与优先股————正确答案是：B教材页码：70详解：此题考察优先股的种类。34、证券投资基金在我国香港地区称（）。【单选题】A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、以上都不是————正确答案是：A教材页码：116详解：基金在英国和我国香港地区被称为单位信托基金。35、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。【单选题】A、独立董事B、董事长C、总经理D、监事长————正确答案是：A教材页码：331详解：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。36、证券交易所具有监督职能，它属于（）。【单选题】A、中介机构B、自律性组织C、监管机构D、投资机构————正确答案是：B教材页码：16详解：证券交易所是实行自律管理的法人。监管机构指的是中国证监会及其派出机构。37、非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。【单选题】A、每个经营周期B、每个分配年度C、每个营业年度D、每个生产周期————正确答案是：C教材页码：69详解：非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。38、投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。【单选题】A、追加认购或赎回B、竞价交易C、自助式交易D、询价交易————正确答案是：B教材页码：无页码见解析详解：封闭式基金的买卖规则和股票一样，都是竞价交易。39、（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。【单选题】A、加权股价平均数B、简单算术股价平均数C、修正股价平均数D、股价指数平均数————正确答案是：A教材页码：240详解：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。40、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。【单选题】A、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B、普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C、普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配————正确答案是：A教材页码：66详解：普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。41、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（