证券基础知识题库

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1．下列不是证券投资基金的别称的是()。A．交易所交易基金B．证券投资信托基金C．单位信托基金D．共同基金2．一般认为，基金起源于()，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。A．德国B．美国C．英国D．日本3．对我国证券投资基金的叙述正确的是()。A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司4．证券投资基金的特点是()。A．分散风险B．专业理财C．稳定市场D．集合投资5．对证券投资基金的认识不正确的是()。A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B．由于基金的投资风格l3趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D．基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用6．1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。A．40％B．50％C．60％D．70％7．以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．市政债券期货B．国债期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货8．外汇期货交易自1972年在()所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．伦敦国际金融期权期货交易所B．欧洲交易所C．纽约交易所D．芝加哥商业交易所9．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成()。A．优先股B．普通股票C．金融债券D．公司债券10．关于股票价格指数期货论述不正确的是()。A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的11．金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。A．套期保值功能B．价格发现功能c．投机功能D．套利功能12．当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了()。A．信用风险B．流动性风险C．法律风险D．基差风险13．关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格B．世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异14．2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10％，则日收益率为()。A．20％B．25％C．28％D．38％15．若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10％年利率借入4000元资金(复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出l00股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利()元。A．120B．140C．160D．1806．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．15％B．20％C．30％D．40％17．道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。A．9％B．10％C．12％D．15％18．截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共()只。A．41B．47C．55D．9619．关于上证红利指数论述不正确的是()。A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的l80只股票作为样本B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D．上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同20．关于新上证综合指数描述不正确的是()。A．新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B．新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D．新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算21．2007年8月，中国证监会正式颁布实施()，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B．《证券法》C．《公司债券发行试点办法》D．《短期融资券管理办法》22．在我国企业债券发展的整顿期，企业债券的发行的变化是()。A．品种多样、规模迅速扩张B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款C．规模急剧萎缩、品种大大减少D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券23．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A．40％B．50％C．60％D．70％24．信用公司债券属于()范畴。A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券25．关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券26．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。A．优先股股东、债权人、普通殷股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．普通股股东、债权人、优先股股东27．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务28．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。A．25％B．35％C．45％D．55％29．由H股、N股、S股等构成是()。A．社会公众股B．境内上市外资股C．境外上市外资股D．红筹股30．公司股权分置改革的动议，原则上应当由()一致同意提出。A．董事会B．高级管理人员C．全体非流通股股东D．全体流通股股东31．2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A．美国B．日本C．英国D．德国32．1982年1月，()在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A．国民信托投资公司B．中国信托投资公司C．中华信托投资公司D．中国国际信托投资公司33．1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行34．2006年6月，纽约证券交易所(NYSE)与()达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。A．东京证券交易所B．泛欧证券交易所c．伦敦国际金融期权期货交易所D．葡萄牙交易所35．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。A．信托投资公司B．主权财富基金C．国家开发银行D．保险公司及保险资产管理公司36．()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．收入情况信息37．()是证券监管工作的首要目标。A．降低系统性风险B．保证证券市场的公平、效率和透明C．保护投资者合法权益D．防止内幕交易38．证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A．筹集、管理和运作基金B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作39．《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A．1B．3C．4D．640．证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A．3B．5C．7D．1041．我国第一家专业性证券公司是()。A．中信证券公司B．深圳特区证券公司C．海通证券公司D．华泰证券公司42．我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。A．私营合伙企业B．私营独资企业C．有限责任公司或股份有限公司D．非法人组织形式43．截至2008年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A．100B．108C．158D．17044．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()。A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元45．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年46．股票最基本的特征是()。A．风险性B.流动性C．永久性D．收益性47．下面关于股票性质描述错误的是()。A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券48．附有交换条款的债券是指()。A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约