证券实训

湖州职业技术学院证券投资实训指导手册投资理财专业班级：投资1003姓名：李晨扬学号：1030102333二○一一年十一月十日编制一、实训项目名称证券投资实训二、综合实训目的在《投资基础》与《证券投资分析》等课程理论及基本技能实训的基础上，进一步将本学期已经学过的相关课程及在课程中已初步掌握的证券投资理论与操作技能融合在一起，通过学习证券投资操作的相关术语，熟悉相关交易软件平台，掌握技术分析技巧及影响股票波动的经济分析等，进行股票的模拟交易与实战操作的训练，从而培养学生对证券（股票）投资与理财的综合职业能力。三、对学生学习的要求每个学生应通过证券投资实训项目课程的学习，培养自己系统、完整、具体地完成证券投资与理财工作所需的工作能力，通过行情信息收集处理、投资方案比较决策、制定投资与理财计划、实施预定盈利目标和自我检查评价的能力训练，以及团队工作的协作配合，锻炼学生自己今后职场应有的团队工作能力。每个学生经历综合实训项目完整工作过程的训练，将掌握完成外汇与期指投资与理财工作应具备的核心能力和关键能力。具体要求如下：1．充分了解本指导手册规定拟填写的项目各阶段的作业文件与作业记录。2．充分了解自己的学习能力，针对拟定项目的分析功能要求与操作规范，查阅资料，了解相关行情情况，主动参与团队各阶段的讨论，表达自己的观点和见解。3．在学习过程中，认真负责，在关键问题与环节上下功夫，充分发挥自己的主动性、创造性来解决交易上与行情分析上的问题，并培养自己在整个工作过程中的团队协作意识。4．认真填写或撰写从资讯、方案、计划、实施、检查到评估各阶段按规范要求完成的相关作业文件与工作记录，并学会根据学习与工作过程的作业文件和记录及时反省与总结。四、对学生工作的要求1．团队工作遵循规范实训以班级为单位分组、分角色、分团队进行，每组学生各推荐1名组长，每天任务的分配均由组长组织进行，关心每个小组的进展，注意工作过程，引导学生按工作环节和任务要求进行，督促学生完成作业文件，组织组内、组与组之间项目研讨。在实训过程中，各组还根据各自的表现，评比选出代表本团队的优秀组进行对抗比赛并进行演示讲解，根据每位同学、每组、每团的表现最终决定每次实训的最终成绩。2．实训现场管理要求（1）每个学生小组安排轮值负责安全工作，负责每天实训场地软硬件的维护工作，检查和关闭电源，以及实训场所中的安全问题。（2）每天学生离开实训场所必须打扫环境卫生，地面、桌面、抽屉里都要打扫干净并保持整洁。实训时间不得吃东西、玩游戏、上QQ聊天等与学习无关的活动。（3）组长负责考勤，并报告考勤情况，在告知清楚的前提下无故迟到，实训成绩最高只能给及格；如果旷课，实训无成绩。（4）按照企业工作现场要求规范学生的言行行为，注重安全、节能、环保和环境整洁，相关学习、操作用具摆放规范。（5）明确告知学生在实训场所的纪律，包括工作态度、交流方式、操作程序、作业要求与作业记录要求等。五、学生成绩评定标准1．过程考核：实训教学每一阶段根据每位学生参与完成任务的工作表现情况和完成的表现和相关记录，综合考核每一阶段学生参与工作的热情、工作的态度、与人沟通、独立思考、勇于发言，综合分析问题和解决问题的能力，给予每一阶段过程考核成绩。2．结果考核：根据学生提交的作业文件、操作过程完成准确程度、以及实训答辩思路是否清晰、演示操作、语言表达是否准确等给出结果考核成绩。3．综合成绩评定：过程考核占60%，结果考核占40%。4．否定项：旷课、违纪、迟到、没有按时实训操作或作业等情况，根据情况减分。关于学生本综合实训项目课程成绩评定标准与打分细则详见附表。六、综合实训项目计划安排（建议）序号内容（外汇部分）课时1认知股票交易软件与交易术语22K线形态的识别43技术指标的使用44均线系统的使用45黄金分割比率的用法46成交量分析47综合实训4合计26七、操作实践验收标准1．操作规范、完整、熟练、准确2．详细的交易记录3．学习手册规定填写的作业4．对实训有深刻体会或独到见解的实训总结或报告备注：交易软件由世华财讯提供，下载地址：；备选软件：同花顺；通达信。一、认知股票交易软件与交易术语课程目标：·熟悉世华财讯（或者同花顺、通达信）模拟交易软件平台·熟悉股票交易指令·熟悉主要股票交易术语实训内容：1、正确安装交易软件，并建立模拟账户，学习掌握软件的使用。（各种功能键的使用、界面的切换，各种分析周期切换等）2、请对照模拟账户，理解什么是限价委托、市价委托？你使用的模拟账户有哪些委托方式？3、请理解下列交易术语：T+0交易模式和T+1交易模式；除权、填权、贴权；集合竞价与连续竞价；现价、涨跌幅、成交量、内盘、外盘、换手率、开盘价、最高价、最低价、涨停价、跌停价、均价、量比、总股本、流通股本（流通盘）等。2、答：限价委托是一种以不低于某一特定价格卖出，或不高于某一特定价格买入的交易指令。这种指令给予交易员对价格的一定控制权，但是也有无法被执行的风险。因此，只有客户在对价格有较大要求，而不是对成交与否有要求时，才会被使用。市价委托指投资者对委托券商成交的股票价格没有限制条件，只要求立即按当前的市价成交就可以。我使用的模拟账户的委托方式是市价委托。3、答：T+0交易模式是当日委托当日生效T+1交易模式是当日委托次日生效除权即新的股票持有人在停止过户期内不能享有该种股票的增资配股权利。就是把流通股东（在全流通市场中，其实只有股东这个概念）获得的权益从股票市值中扣除。所以不仅送、转、配股要除权，而且红利也要除权。填权是在除权除息后的一段时间里，如果多数人对该股看好，该只股票交易市价高于除权（除息）基准价，这种行情称为填权。贴权是指在除权除息后的一段时间里，交易市价低于除权（除息）基准价，即股价比除权除息日的收盘价有所下降，则为贴权。集合竞价是将数笔委托报价或一时段内的全部委托报价集中在一起，根据不高于申买价和不低于申卖价的原则产生一个成交价格，且在这个价格下成交的股票数量最大，并将这个价格作为全部成交委托的交易价格。连续竞价，即是指对申报的每一笔买卖委托，由电脑交易系统按照以下两种情况产生成交价：最高买进申报与最低卖出申报相同，则该价格即为成交价格；买入申报高于卖出申报时，或卖出申报低于买入申报时，申报在先的价格即为成交价格。量比是衡量相对成交量的指标。它是指股市开市后平均每分钟的成交量与过去5个交易日平均每分钟成交量之比“换手率”也称“周转率”，指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。流通股本是指在以往的指数计算中，只要是在交易所有权利进行场内流通的股票均算作流通股，这样无论是公司发起人、国有股还是战略投资者的股份，一旦获得流通权，就可以算作自由流通股。内盘就是股票在买入价成交，成交价为申买价，说明抛盘比较踊跃。成交价在买入价叫内盘。当成交价在买入价时，将现手数量加入内盘累计数量中，当内盘累计数量比外盘累计数量大很多，而股价下跌时表示很多人在强抛卖出股票。外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极。成交价在卖出价叫外盘。当成交价在卖出价时，将现手数量加入外盘累计数量中，当外盘累计数量比内盘累计数量大很多，而股价上涨时表示很多人在抢盘买入股票。均价是指将各单位的销售价格相加之后的和数除以单位建筑面积的和数，即得出每平方米的均价。同时均价还是股市用语，指现在这个时刻买卖股票的平均价格。涨停价是以早一天的收盘价来算的，即前一天的收盘价加10%跌停价：正常股票是前一交易日基础上下跌10%，限制性股票如st股是5%跌停价则是在跌停板上卖出，先到先卖二、K线形态的识别课程目标：·请寻找股票的各种顶部、底部及中继形态·分析各种形态的特征·根据形态进行交易的注意事项实训内容：1、请找出股票历史走势的各种顶部、底部及中继形态；要求每种形态至少3个不同的图形（提示：M头、头肩顶、多重顶；头肩底、W底或双底、圆弧底；旗形、三角形、圆弧形、矩形等）2、分析以上每个形态的具体特征（从成交量和价格方面）3、根据形态分析的技巧，进行股票的买卖，注意跟踪股票，总结形态分析的利弊。M头头肩顶多重顶双底头肩底圆弧形矩形圆弧底三角形旗形底部形态１．总成交量持续萎缩或者处于历史地量区域；２．周Ｋ线、月Ｋ线处于低位区域或者长期上升通道的下轨；３．涨跌幅榜呈橄榄型排列，即最大涨幅３％左右，而最大跌幅也仅３％左右，市场绝大多数品种处于微涨、微跌状态；４．指数越向下偏离年线，底部的可能性越大。一般在远离年线的位置出现横盘抗跌或者Ｖ型转向，至少是中级阶段性底部已明确成立；５．虽然时有热点板块活跃，显示有资金运作，但明显缺乏持久效应，更没有阶段性领涨、领跌品种；６．消息面上任何轻微的利空就能迅速刺激大盘走中阴线，这种没有任何实质性做空力量却能轻易引发下跌，表明市场人气已经脆弱到了极限７．相当多的个股走势凝滞，买卖委托相差悬殊。按买１买２价格挂单１００股做测试，成交率很低；８．债市现券普遍出现阶段性脉冲行情，基金经理们开始一致看好国债，这在５·１９、６·２４前夕都表现出惊人的一致。中继形态-特征中继形态表示在图表上所出现的价格调整结构，只是当前趋势的一个暂时休整，下一步市场运行的方向仍将按照原来的趋势运行。这就为我们的操作提供非常好的依据：1、交易方向确定为顺应原来的方向，这没有逆势的风险；2、中继形态都有形态本身所产生的关键支撑和阻力，能够清晰的辨认交易风险；3、中继形态在方向延续的时候，总会经常性的出现，越是凌厉的单边走势，其中的中继形态越多。在市场的某一个阶段走势中，可能反转形态只能出现2次，即开始和结束的时候，而中继形态却可以无数次地出现，直到趋势的扭转。顶部特征指放大量，而且大幅震荡。虽然伴随大阳线，但是滞涨大量是指换手超过百分之10以上三、技术指标的使用课程目标：·掌握几种常用技术指标的用法·分析所选指标的买卖点·总结技术指标的优缺点实训内容：1、请选择三种自己感兴趣的技术指标，分析它们的用法。2、分别应用以上三种技术指标分析具体的个股，并按照技术指标提供的买卖信号进行模拟交易。3、分析交易结果，总结技术指标在实战中的缺陷。ROC变动速率当ROC向下跌破零，卖出信号；ROC向上突破零，买入信号。股价创新高，ROC未配合上升，显示上涨动力减弱。股价创新低，ROC未配合下降，显示下跌动力减弱。股价与ROC从低位同时上升，短期反弹有望。股价与ROC从高位同时下降，警惕回落。TRIX三重指标平滑平均线该指标是一种三重指数平滑平均线，长线操作时采用本指标的讯号，可以过滤掉一些短期波动的干扰，避免交易次数过于频繁，造成部分无利润的买卖，及手续费的损失，但该指标在盘整行情中不适用。TRIX向上交叉其MA线为买入讯号，TRIX向下交叉其MA线为卖出讯号。有种看法认为该指标在判断卖出时可能会失真。参数：N、M天数，一般为12、9。DMI趋向指标(标准)DMI中文名称趋向指标，是一种相当常用的指标。其基本用法是看+DI和-DI交叉。+DI由下往上交叉-DI，为买进信号；+DI往下交叉-DI为卖出信号。ADX在20以下，代表股价处于整理期，应离场观望；ADX突破20-30向上爬升，将有一段相当幅度的涨跌；ADX高于50以上，忽然转弯向下反折，无论此时是上涨或下跌，都表明行情即将反转。参数：N统计天数；M间隔天数，一般为14、6。ADXR线为当日ADX值与M日前的ADX值的均值。四、均线系统的使用课程目标：·掌握移动算术平均线的用法与含义·能够利用均线系统选择股票·总结移动平均线选股的优缺点实训内容：1、请理解移动算术平均线的构成；理解什么是均线的黄金交叉于死亡交叉、均线的多头排列与空头排列；什么是短期均线、中期均线和长期均线。2、请利用均线系统选择股票，并依据均线的买卖信号进行模拟交易。3、分析均线买卖法的优缺点。答：黄金交叉以5日移动平均线和10日移动平均线为例，将每日的5日移动平