证券市场大事记

2003年证券市场大事记周菊荣2003年1月2日由权威组织发布的内地市场第一个交易所国债指数——上证国债指数（代码000012）以静态（通过报刊、网站等形式）正式对外发布，一段时间后将开始实时动态发布。2003年1月2日企业债回购正式在深交所挂牌交易，其中三天回购品种证券简称RC-003，证券代码131900；七天回购品种证券简称RC-007，证券代码131901.深交所债券交易费率新标准也于同日开始实施，比原费率平均降低幅度达50％。2003年1月6日《中国证券报》信息数据中心统计：2002年券商股票市场承销业务总量为778.4亿元，较2001年缩水三成；中国国际金融公司独占三分之一，其余三分之二由32家券商承销。2003年1月9日最高人民法院公布关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定，规定将于2003年2月1日起施行。2003年1月10日上证所发布的《上海证券交易所大宗交易实施细则》开始实行，正式开展大宗交易业务。2003年1月11日第七届中国资本市场论坛在京举行。本届论坛的主题是“中国上市公司——资本结构与公司治理”。2003年1月12日国内首家中外合资基金公司——招商基金管理有限公司开业。2003年1月14日中国人民银行宣布，目前已批准中国工商银行、中国银行、中国农业银行、中国建设银行、交通银行、招商银行以及渣打银行、汇丰银行和花旗银行三家外资银行的上海分行从事QFII境内证券投资托管业务。QFII制度的引进是我国向外资开放国内资本市场的重要举措。2003年1月14日财政部发出《财政部关于2003年记账式国债发行招标规则的通知》，作出的重大变化有，招标方式在原先单一的“荷兰式”基础上增添“美国式”招标方式，银行间市场和交易所市场的2003年国债承销团成员都可以跨市场参加国债招标活动。2003年1月14日全国证券期货监管工作会议在京召开，中国证监会主席尚福林指出，证监会将继续加强证券期货法治工作，大力推进诚信建设，防范和化解市场风险，提高上市公司规范化运作水平，不断改善市场结构。2003年1月24日至26日全国证券期货监管工作会议在京召开，中国证监会主席尚福林指出，证监会将继续加强证券期货法治工作，大力推动诚信建设，防范和化解市场风险，提高上市公司规范化运作水平，不断改善市场结构。2003年2月10日全国银行间债券市场、交易所债券市场和凭证式国债市场2003年度国债承销团分别组建完毕。名单显示，银行间债券市场与交易所市场2003年国债承销团成员各为51家，凭证式国债承销团成员为40家，共新增6家跨市场的承销团成员，至此跨市场成员数已达到17家。2003年2月12日财政部召开2003年国债承销团工作会议，提出今年将首次采取将记账式国债承销团成员划分为甲、乙两个类别，并根据机构综合实力和国债业务能力赋予不同的权利和义务；首次按年公布部分关键品种国债发行计划时间表，在2月、3月、5月、8月、9月和11月的第三个星期三各发行一期国债，对基准国债采取续发行等方式实现定期、均衡、滚动发行，逐步形成关键期限国债收益率基准；择机扩大柜台交易试点范围，推动国债企业代理结算业务开展等。2003年2月13日经中国证监会批准，由华宝信托投资有限责任公司和法国兴业资产管理有限公司作为发起人的华宝兴业基金管理有限公司获准正式开业。这是我国第二家批准开业的中外合资基金管理公司，也是我国第一家由信托投资公司发起设立的中外合资基金管理公司。2003年2月14日中国证监会发出通知，转发(国家计委、财政部关于重新核定证券市场监管费收费标准及有关问题的通知)。2003年2月19日为推动基金市场的发展，深沪证交所决定自2003年3月3日起，将基金申报价格最小变动单位由目前的0.01元调整为0.001元，以促进基金交易的活跃。2003年2月24日为进一步增强上市公司董事会履行信息披露义务的自觉性，提高上市公司信息披露水平和质量，深交所调整并扩大了上市公司临时报告事后审核的试点范围，重新确定了454家公司进行临时报告后的事后审核试点。2003年2月25日国家开发银行召开2003年金融债券工作会议，2002年国家开发银行共发行金融债券20期，发行债券2500亿元，近五年已累计市场化发行中长期金融债券近八千亿元。2003年2月26日中国证监会期货部主任杨迈军表示，证监会将全力推动期货新品种上市，认真组织交易所做好玉米、棉花等品种的合约设计、规则制订和技术准备等工作，推动开展燃料油、白糖、油菜籽、国债、指数期货和期权的研究开发；争取建立新的品种上市机制，为品种创新建立制度保障。2003年2月27日中国证监会宣布，批准中国工商银行、中国银行、中国农业银行、交通银行和中国建设银行的QFII托管人资格。2003年2月28日针对市场上关于证券交易印花税将下调的传言，国家税务总局表示，股市要摆脱低迷的根本途径是要重树投资者的信心。目前，国家税务总局没有调整印花税的方案。2003年3月17日由首家中外合资基金管理公司——招商基金公司推出的招商安泰系列开放式证券投资基金正式发售。2003年3月19日中国证监会发言人对QFII制度的具体操作问题进行细化解释和补充。新的补充意见扩大了合格投资者的范围和可以投资的金融品种，详细解释了合格投资者的持股变动计算方法等。2003年3月19日国内首家中外合资产业投资基金管理公司——中瑞创业投资基金管理有限公司在北京开业。2003年3月24日中国证监会发布通知，对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行新股招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书》作出修订。2003年3月27日中国证监会发布《关于执行(亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订))的补充规定》的通知。2003年4月1日中国证监会发布通告，取消第二批27项行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式。通告说，自2003年2月27日国务院决定发布之日起，A股结算银行资格核准、证券公司与存管银行及主办存管银行签订的合同备案等27项行政审批项目予以取消。同时，改变“证券从业人员从业资格核准”等7项行政审批项目的管理方式，分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。2003年4月1日中国证券协会信息技术委员会在沪成立。2003年4月4日由于大连证券有限责任公司违法违规行为严重，并且公司已资不抵债，不再具备继续经营的条件，成为第一家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。2003年4月4日沪深证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，决定对存在终止上市风险的公司股票实行“退市风险警示”，以充分揭示其股票可能被终止上市的风险，保护投资者合法权益，降低市场风险。此项措施自2003年5月8日起执行。2003年4月7日中国证监会根据《证券法》有关规定，对大连证券有限责任公司作出了取消其证券业务许可并责令其关闭的行政处罚决定。大连证券成为第一家被中国证监会作出取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。2003年4月8日雅戈尔可转债发行刊登发行结果。公告显示，本次雅戈尔可转债发行有效申购资金高达1592.7亿元，是可转债史上最大申购资金量。2003年4月9日未获得证监会豁免的情况下，占总股本70.95％的国有股权的转手，使南钢股份（600282）不得不面对沪深股市有史以来首例要约收购案。2003年4月25日由湘财证券与法国里昂证券合资组建的华欧国际证券正式成立。华欧国际证券是中国加入世界贸易组织后的首家中外合资证券公司，是中国证券公司与欧洲投资银行的首例合资。中国国务院总理温家宝和法国总理皮埃尔·拉法兰出席了双方的合资证券公司的运营协议签字仪式。2003年4月25日由湘财合丰基金管理公司设计并管理的国内首只伞形基金——湘财合丰系列行业基金正式设立。2003年5月12日中国证券报讯，中国证监会与加拿大证券监管机构初始参与成员签署了《证券期货监管合作谅解备忘录》。至此，我国已与21个国家和地区开展了证券期货监管的国际合作。2003年5月14日中国证券报讯，财政部决定续发行2003年记账式（一期）国债。本期国债的招标方式，将以多种价格（美国式）代替单一价格（荷兰式）。2003年5月20日中国证监会发出《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》，规定持股比例过线可限期纠正，以符合继续上市的要求。2003年5月26日中国证监会宣布，批准瑞士银行有限公司、野村证券株式会社两家机构合格境外机构投资者（QFII）资格。这是QFII制度实施以来，经批准进入我国证券市场投资的首批境外机构。2003年6月5日中国证券业协会公布2002年度券商经营业绩排序，在全部七项排名中，中金公司包揽三项冠军，海通证券摘得两枚金牌，广发证券和银河证券各摘一金。2003年6月9日申银万国证券股份有限公司与瑞银华宝正式签署《合格境外机构投资者境内证券投资代理协议》，从而成为国内首家被QFII选定的境内证券投资代理商。2003年6月11日据中国证券报报道，中国证监会近日与瑞士联邦银行委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》，至此，同中国证监会达成监管合作协议的境外证券（期货）监管机构已有22个。2003年6月12日国务院国有资产监督管理委员会主任李荣融称，审批国有股权转让事项的功能已由财政部移交至国资委。2003年6月16日据中国证券报报道，上证所将从7月1日起再度调整上证180指数样本股，本次上证的样本股共18只。2003年7月1日2002年度《上市公司》50强经《上市公司》杂志评选于日前揭晓。根据年报截止日公布年报的沪深两市共1236家上市公司有关数据,对于至2002年12月31日已经上市的沪深两地上市公司,该杂志统计出的2002年度《上市公司》50强中在上海证券交易所上市的公司有35家。中国石化、四川长虹、宝钢股份等著名蓝筹股依旧高居排行榜前列,其余15家为在深圳证券交易所上市的公司。其中倍受关注的中国家电类上市公司中上榜的共有四家,依次是四川长虹、青岛海尔、粤美的A及厦新电子。2003年7月2日全国人大财经委副主任委员、原中国证监会主席周正庆表示,应当允许开放式基金根据情况需要,按照中国人民银行的有关规定,向商业银行申请短期融资。2003年7月2日尽管非典对我国证券市场已产生一定影响,特别是5月份,股市筹资额创出今年新低,但二季度股市融资仍比一季度有所增加。据本报数据中心统计,今年二季度市场筹资161．08亿元,比第一季度略微增加7．39％；其中,有16家公司在A股首发中共筹资87．21亿元,比今年首季增加了74．07％；7家公司配股,筹资额达15．37亿元,比首季增加近2．5倍；可转债发行明显增速,筹资43亿元。2003年7月3日上海技术产权交易火爆。半年成交703亿高新技术转化、国有资产调整、民营资本活跃,成为今年上半年上海技术产权交易火爆的三大亮点。上半年上海技术产权股权交易交易量不断创出新高,共完成交易1590宗,成交金额703亿元,分别是去年同期的1.39倍和2.04倍,较去年同期双双创出新高。2003年7月3日2003年企业债券发行额度已经基本确定,21家企业获得了总计418亿元的发行额度。2003年7月3日上海试行扩大出资者范围、允许在职人员成为企业股东,是拓宽民间资本投资渠道的一个重要途径。据悉，到去年年底,上海居民储蓄余额已达4100亿元。如果有合适的投资渠道和良好心理预期,部分储蓄余额完全可能转化为企业资本。2003年7月6日国家开发银行表示,将于7月9日同时发行两期金融债,发行总量为200亿元。2003年7月7日上海证券交易所卫星广播系统全面升级继上月底全面建成天地备份通信网络之后,上海证券交易所最近又建成了新的单向卫星数字广播系统,即宽带广播系统。自7月7日起,上证所下属上海证券通信公司开始对所有单向卫星数字广播系统进行全面升级。2003年7月7日高盛公司QFII资