某某集团公司廉洁风险防控工作指南

某某集团公司廉洁风险防控工作指南为促进各单位规范开展廉洁风险防控工作，根据《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见》制定本指南，供各单位参考使用。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。一、总体要求（一）加强领导，健全组织。企业党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导。各企业及所属单位都要成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，领导小组下设防控工作办公室，办公室设在同级纪检监察部门。（二）立足岗位，清权查险。以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，全面开展梳理职权、排查风险、实施防控等工作。单位、部门层面的梳理职权和排查风险工作，由各企业结合实际、自行选择开展。（三）全员参与，突出重点。按照“全员参与、突出重点、分步推进、全面覆盖”的要求，突出抓好各级领导人员和负责管理人、财、物，特别是涉及投资决策、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、工程建设等领域重要岗位的廉洁风险排查、研判和防控，以重点带全面，以关键促整体，不断推动廉洁风险防控工作深入开展。二、梳理岗位职权，排查廉洁风险（一）开展全面普查各单位（部门）要结合岗位职权，对每个岗位是否涉及廉洁风险进行普查，填写《廉洁风险岗位排查汇总表》。经本单位确认不涉及廉洁风险的岗位，报企业廉洁风险防控工作领导小组办公室审定后，不再纳入廉洁风险排查工作范围。涉险岗位按要求填写《某某岗位廉洁风险排查审核表》，进入正式排查防控程序。按照“对岗不对人”要求，对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风险，形成统一标准（包括职责、权限、权力类型、风险点表现形式、风险产生原因、防控措施等），由各岗位联系实际，对照检查预防。（二）风险排查审核程序1.领导岗位风险排查审核程序：（1）领导班子成员自行梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《某某岗位廉洁风险排查审核表》；（2）征求分管单位、部门意见；（3）领导班子成员相互补充完善；（4）提交所在单位（部门）负责人初审；（5）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；（6）向本人反馈；（7）以适当方式进行公开。2.其他岗位风险排查审核程序：（1）个人梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《某某岗位廉洁风险排查审核表》；（2）提交所在单位（部门）负责人初审；（3）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；（4）向本人反馈；（5）以适当方式进行公开。（三）梳理职责权限1.梳理责任主体。按照“谁行使、谁负责、谁清理”的原则，由岗位现有人员负责梳理岗位职责及权限。2.梳理及填写要求。梳理职权、填写表格要做到内容全面、职责清晰、权限分明。（1）职责：参照本企业岗位说明书填写。（2）权限：对职责明确的权力范围进行说明。（3）权力类型：填写在某项工作中行使的主要权力，包括决策权、审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六种。（四）排查廉洁风险1.排查方法及程序。根据岗位职权，通过自己查、群众评、组织审等方式，先排查权力运行过程中存在的廉洁风险点及其表现形式，再分析廉洁风险产生的主要原因。2.风险点表现描述。例：在物资采购过程中，接受请托或好处，采购价格高、质量差的产品（风险点），损害企业利益（危害性）。3.风险点产生原因。（1）职业道德因素。主要包括：企业是否培育诚信文化、合规文化；廉洁从业教育是否有盲区，是否与岗位职责紧密结合；廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度。（2）履行职责因素。主要包括：岗位权力是否过于集中，自由裁量幅度是否过大；被授权人是否不履行职责或越权行事、违规作为。（3）制度机制因素。主要包括：企业规章制度是否健全；经营管理业务流程是否规范；监督制约机制是否完备。（4）外部环境因素。主要包括：与腐败行为易发多发行业、领域的关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；岗位易受到利益诱惑的程度。（五）评定风险点等级1.廉洁风险等级划分。廉洁风险分为“高风险、中风险、低风险”三个等级。2.风险等级评估标准。结合岗位职权从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。（1）廉洁风险发生的可能性评定参考标准。从职权与人财物等资源的关联度、自由裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频次等方面进行评估。（2）廉洁风险发生后的危害程度评定参考标准。从风险发生后可能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方面进行评估。3.廉洁风险点等级自评。涉及廉洁风险的岗位按照逐点定级要求，本着实事求是的原则，对查找出的岗位廉洁风险点进行客观评估，不得随意提高或降低风险点等级。（六）制定防控措施各岗位根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。1.属于职业道德因素的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉洁从业教育等形式，不断增强岗位人员的廉洁风险防范意识，提高廉洁从业的自觉性。2.属于履行职责因素的，采取明晰岗位职责权限、加强对权力的制约监督等措施，确保职责的正确履行和权力的规范行使。3.属于制度机制因素的，按照建立健全惩治与预防腐败体系的要求，建立健全相关制度，优化再造业务流程，形成用制度管权、按制度办事的机制。4.属于外部环境因素的，采取加强企业人员的监督管理、签订廉洁从业协议书等措施，努力降低不良风气等因素对工作的影响。（七）绘制廉洁风险防控流程图廉洁风险防控流程图由各单位业务主管部门结合业务流程图绘制，标明主要廉洁风险点、风险等级和主要防控措施。（八）公开要求1.公开内容：《廉洁风险岗位排查汇总表》、《某某岗位廉洁风险排查审核表》、《廉洁风险防控流程图》等。2.公开方式：企业内部网站公开或公示栏张贴。3.公开范围：各单位自行在一定范围内公开。三、明确监管责任，落实防控措施坚持自律与他律、全面监督与重点监控、内部控制与外部防范、纪委组织协调与部门具体实施相结合的原则，明确监管责任，通过开展廉洁教育、完善制度机制、加强监督检查，进一步强化廉洁风险防控工作的监督管理。（一）明确风险监管责任按照干部管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，结合党风廉政建设责任制，落实“一岗双责”，一级抓一级，对岗位廉洁风险点实行分级管控。单位党政主要领导岗位由上一级和同级廉洁风险防控工作领导小组负责管控；单位领导班子副职岗位由党政主要领导负责管控；部门领导岗位由分管领导负责管控；其他岗位由部门或单位负责管控。各单位纪检监察部门对高风险及其所在岗位的管控情况进行督察。（二）开展廉洁风险教育1.坚持经常性教育。将廉洁风险教育纳入反腐倡廉宣传教育整体规划，统一安排、统一部署、统一落实。经常性地开展理想信念、党风党纪、法律法规、廉洁从业、案例警示等教育活动，筑牢抵御廉洁风险的思想防线。通过开展“亮身份、亮风险、亮承诺”活动等方式，增强企业人员防范风险的主动性和廉洁从业的自觉性。2.突出针对性教育。结合企业和岗位的廉洁风险特性，对不同岗位、不同职责、不同风险的人员，选择不同内容和方式进行教育，并针对不同时段开展谈心谈话，及时提醒纠偏，规范履职行为，使廉洁风险教育融入到日常管理活动之中。（三）健全完善规章制度1.针对廉洁风险排查中发现的制度、流程中存在的条款笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强和制度缺失等问题，及时进行修订、补充、完善，增强制度的科学性、规范性，从源头上降低或减少发生廉洁风险概率。2.针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制定岗位行为规范、完善岗位业务流程等方式防控廉洁风险。高风险点比较集中的岗位实行定期轮岗交流。3.通过对“特殊问题”、“特殊情况”、“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全“应急通道”审批程序和相关制度，减少工作的随意性。4.建立完善民主公开制度。结合厂务公开、党务公开、业务公开工作，对廉洁风险较高的重要岗位业务和管理事项信息在一定范围内进行公开，主动接受群众监督。（四）加强监督检查廉洁风险防控监督检查一般可采取日常自查、定期检查和专项检查等方式进行。1.日常自查。由各单位廉洁风险防控工作领导小组结合实际自行组织开展，每半年至少开展一次。自查主要内容：（1）风险防控措施制定是否具有针对性，措施落实是否到位；（2）廉洁自律、履职尽责情况；（3）业务流程、制度机制中的薄弱环节。2.定期检查。由上级廉洁风险防控工作领导小组组织，结合党风廉政建设责任制检查，每年至少开展一次。检查考评的主要内容包括组织保障、实施过程、实施效果等。检查主要通过听取汇报、查看资料、征求意见、民主测评、群众访谈等方式，从不同角度、不同层面了解廉洁风险防控工作情况。3.专项检查。由上级廉洁风险防控工作领导小组组织对廉洁高风险点比较集中的岗位、业务开展专项检查。四、建立预警机制，坚持动态管理通过健全信息收集渠道、建立预警评估制度、完善预警处置方式，积极探索实践切实可行、易于操作、管用有效的思路和方法，为集团公司深入推进廉洁风险防控工作积累经验，总结作法。（一）预警信息采集1.信息采集责任主体。各单位纪检监察、干部管理、内控检查、内部审计以及物资采购、产品销售、项目管理、资金控制等部门设兼职信息收集员，负责采集企业经营管理工作中涉及违规违纪或廉洁风险的预警信息，填写《廉洁风险预警信息采集表》。同级廉洁风险防控领导小组办公室负责汇总，定期报上一级廉洁风险防控领导小组办公室。2.信息采集方法及途径。（1）通过党委巡视、日常监督、专项审计、财务稽核、内控检查和效能监察等各类监督检查发现企业经营管理过程中的廉洁风险信息。（2）通过民主生活会、干部述廉、民主测评、民主评议等方式获知涉及领导干部的廉洁风险信息。（3）通过信访举报、查办案件等方式查出涉嫌违规违纪的廉洁风险信息。（4）通过问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式了解职工群众反映的廉洁风险信息。（5）通过业务公开系统、ERP管理系统、电子商务系统等,进行在线实时监控，发现可能存在的廉洁风险信息。（二）廉洁风险预警建立廉洁风险预警评估制度。企业廉洁风险防控领导小组办公室或纪检监察部门定期组织相关部门对单位、部门采集的廉洁风险预警信息进行分析、评估和研判，对可能发生不廉洁行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，填写《廉洁风险预警处置事项办理单》。（三）风险预警处置建立廉洁风险预警信息库，研究开发廉洁风险预警系统。对达到风险等级的岗位人员，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理，做到没有问题早提醒、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。各单位要将廉洁风险预警处置情况作为选拔任用、评先评优的参考依据，并纳入单位（部门）年终绩效考核。（四）坚持动态管理以年度或项目管理为周期，根据自查和检查考评情况，结合企业内控制度调整、经营方式转变、管理流程再造、职责权限变更等实际，及时调整廉洁风险内容、等级，优化防控措施，提出下一个年度或项目管理周期的工作目标、任务和措施，运用PDCA闭合循环管理方法，实现对廉洁风险防控的动态管理，不断形成廉洁风险防控管理的长效机制。