证券投资分析-平时作业

证券投资分析平时作业次数第1次第2次第3次第4次其他总成绩成绩学生姓名：学生学号：分校、工作站：教学班：重庆广播电视大学制2《证券投资分析》平时作业（1）一．名词解释（每小题2分，共14分）1．资本证券：2．国际游资：3．开放型基金：4．债券：5．封闭型基金：6．优先股：7．普通股：3二．单项选择题（每小题1分，共15分）1．以下证券中真正具有投资价值的是：（）[A]货币证券[B]商品证券[C]资本证券[D]凭证证券2．下列证券中属于无价证券的是（）。[A]凭证证券[B]商品证券[C]货币证券[D]资本证券3．股份公司发行的股票具有（）的特征。[A]提前偿还[B]无偿还期限[C]非盈利性[D]股东结构不可改变性4．在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（）[A]100万[B]200万[C]500万[D]1000万5．职工股其比例不得超过公司股份总数的（）[A]10%[B]20%[C]30%[D]40%6．以下属于优先股股东的权益是：（）[A]经营参与权[B]优先认股权[C]剩余财产分配权[D]优先清偿权7．我国在日本发行的武士债券面值是：（）[A]人民币[B]美元[C]日元[D]欧元8．下列资金运用不是依据公司法的有（）。[A]有限责任公司[B]股份有限公司[C]契约型基金[D]公司型基金9．一次认购开放型基金为1500万元人民币，认购费用应为（）。[A]1500000元[B]1800000元[C]2250000元[D]3000000元10．下列货币政策会引起股市上涨的是：（）[A]提高法定存款准备金率[B]降低法定存款准备金率[C]提高再贴现率[D]在公开市场卖出国债11．导致证券投资功能异化的是：（）[A]国际投资资本[B]国际游资[C]量子基金[D]国内的违规资金412．政府（）会引起证券市场下跌。[A]减税[B]增加支出[C]减少支出[D]发行国债13．新股的实际销售价是：（）。[A]票面价格[B]发行价格[C]账面价格[D]清算价格14．将债券利息在发行时先行返回给投资者的债券是（）。[A]附息债券B]贴现债券[C]零息债券[D]累进利息债券15．投资者申购开放型基金，每次最低申购额为（）元。[A]1000[B]5000[C]10000[D]100000三．多项选择题（每小题1分，共15分）1．有价证券通常包括（）[A]商品证券[B]货币证券[C]资本证券[D]凭证证券2．证券投资的功能主要表现为（）。[A]资金聚集[B]资本合理配置[C]资本均衡分布[D]集中投资3．证券市场资金来源于：（）[A]个人[B]企业[C]政府[D]国外经济实体4．对国际投资资本和国际投机资本的界定，主要是根据：（）[A]资金来源[B]投资目的不同[C]投资对象不同[D]投资手段不同5．发起人和初始股东可以（）等作价入股。[A]现金[B]工业产权[C]专有技术[D]土地使用权6．优先股的股东的权利有：（）。[A]股息优先并且固定[B]优先清偿[C]表决权[D]优先认股权7．影响股票账面价格的因素有：（）[A]公司资产总额[B]公司负债总额[C]总股本[D]股票市场价格8．按利息支付方式债券可分为：（）[A]附息债券[B]贴现债券[C]累进利息债券[D]零息债券59．契约型投资基金一般由（）构成。[A]基金托管人[B]基金管理人[C]基金受益人[D]基金持有人10．基金的风险主要表现为（）[A]法律风险[B]机制风险[C]营运风险[D]交易风险11．开放式基金是一种：（）[A]不定额基金[B]追加式基金[C]上市交易的基金[D]净值不固定的基金[E]流动性较差的基金12．债券与银行存款的区别在于（）。[A]债券利息高于存款利息[B]债券提前变现顺势少[C]债券可随时转让[D]银行存款的期限一般长于债券13．基金管理的一般原则是（）。[A]分散投资[B]专家经营[C]经营分开[D]流通变现14．对证券市场有负面影响的因素有：（）。[A]政府发行国债[B]银行利率调低[C]战争[D]政府降低税率15．债券按发行区域分为：（）。[A]国内债券[B]国外债券[C]外国债券[D]欧洲债券四．判断题（每小题1分，共16分）。1．有价证券与无价证券最明显的区别是它的流通性。（）2．证券市场不能增加社会资本总量。（）3．证券市场促进全球经济一体化。（）4．国际投机资本基本上选择产业作为投资的主要方向。（）5．就业增加，会促进证券市场的繁荣。（）6．股份公司注册资本就是实收资本。（）7．内在价格代表股票的真实价值，一般是在预计股票未来收益的基础上产生的。（）8．公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（）9．甲国在乙国以第三国货币作为面值发行的债券称为欧洲货币债券。（）10．开放式基金不上市交易。（）11．有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（）612．一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（）13．普通股股东的待偿顺序排在优先股之后债权人之前。（）14．银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时经常采用收益率招标的方式。（）15．契约型基金不是法人，不受公司法约束。（）16．封闭型基金期限不是固定的。（）五．简答题（每小题6分，共24分）。1．如何防范证券市场的金融风险？2．封闭式基金与开放式基金有什么区别？3．债券的基本特征？4．股票的基本特征是什么？六．论述题（每小题8分，共16分）1．财政政策如何对证券市场发挥作用？72．试论述股票与债券的区别。8《证券投资分析》平时作业（2）一．名词解释（每小题2分，共14分）1．上市公司：2．股票价格指数：3．每股收益：4．双向期权：5．看跌期权：6．套期保值：7．看涨期权：二．单项选择题（每小题1分，共15分）1．上市公司与一般的股份有限公司的不同点是：（）A．所有权与经营权分离B．董事会是公司最高决策机构C．可以利用证券市场筹资D．股东责任有限2．按《证券法》规定，A股上市公司总股本不得少于（）人民币。9A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元3．上市公司股票暂停上市需要由（）批准。A．证监会B．证交所C．国务院管理部门D．人民代表大会4．某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（）。A．15%B．25%C．10%D．20%5．企业的营运资金是：（）A．流动资产与流动负债之差B．流动资产与流动负债之和C．资产与负债之差D．现金6．（）是分析公司短期偿债能力最严格的指标。A．流动比率B．速动比率C．现金比率D．现金对流动负债的比率7．收益指数指标反映的是（）A．企业当期主营业务收入资金的回笼情况B．企业实现净利润的现金保障程度C．企业净收益占主营业务收入的比重D．每股现金流量的大小8．在股市中被称为大盘股或小盘股的是根据（）来决定的。A．上市公司的规模B．股本数量C．上市公司盈利能力D．国家股的多少9．反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）A．净资产收益率B．每股净资产C．每股收益D．市盈率10．下列三种股票的发行方式中，对发行人而言风险最小的是：（）A．全额包销B．定额包销C．余额包销11．美国NASDAQ市场是（）。A．一级市场售B．证券交易所C．场外交易市场D．第三市场12．期权合约的价格是（）10A．合约中标的的价格B．手续费C．期权费D．标的的市场价格13．某公司发行了1500万元的可转换债券，票面值为100元，规定每张可转换债券的转换率为10，则每股股票的转换价格为（）。A．15元B．10元C．100元D．150元14．（）属于货币类衍生工具。A．利率期货B．股票期货C．货币互换D．商品期货15．应收账款周转天数是反映上市公司（）的指标。A．获利能力B．偿债能力C．经营能力D．资本结构三．多项选择题（每小题1分，共15分）1．下列选项哪些是A股上市的条件（）A．公司股本总额不少于人民币5000万元B．发起人持有的股份不少于公司股份总额的35%C．公司成立时间必须在3年以上，最近3年连续赢利D．股票发行后，公司净资产在总资产中的比重不低于30%2．发生下列情况之一对上市公司股票实行暂停上市（）A．公司不再具备上市条件B．公司股票连续跌停C．公司有重大违法行为D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载E．公司最近三年连续亏损3．财务分析的主要方法有（）。A．比率分析法B．差额分析法C．现金流量分析法D．比较分析法4．上市公司的会计信息批露包括（）A．数量性信息B．非数量性信息C．期后事项信息D．公司关联业务信息E．其他有关信息5．反映企业经营能力的指标有（）等。11A．股东权益比率B．利息支付倍数C．现金周转率D．营业周期6．下列有关资本化比率的说法正确的是（）A．资本化比率=长期负债合计（长期负债合计+所有者权益合计）B．该指标越小，表明公司的长期偿债压力越小C．该指标越大，表明公司的长期偿债压力越大D．某一公司的资本化比率虽低，但长期负债的绝对值过大，该公司的长期偿债压力仍较大7．速动资产主要是由（）等项目组成的。A．现金B．存货C．短期有价证券D．应收账款8．一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。A．投资活动领域B．经营活动领域C．生产活动领域D．筹资活动领域9．下列关于市盈率的说法错误的是（）A．反映投资者愿意支付多少价格换取公司每1元的收益。B．是每股市价和每股净资产的比值C．可以用于不同行业公司的比较D．市盈率越高，股票越有投资价值10．下列有关股东权益的说法正确的是（）。A．股东权益比率低，公司的财务风险低B．在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C．在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D．一般性，股东权益比率比较高，偿债压力小11．可以选为期货合约标的物的商品有（）A．大米B．石油C．味精D．金属12．期货商品的功能有：（）A．套期保值B．投机C．价格发现D．价格创造13．关于证券交易所的说法错误的是（）。A．公司制证券交易所是不以盈利为目的的事业法人。B．会员制证券交易所是以盈利为目的的公司法人。C．证券交易所是一级市场的主体。12D．会员制证券交易所收取的费用较低。14．上市公司的送配主要包括（）A．送股B．送利C．配股15．影响股票价格的内部因素有（）等。A．经济发展趋势B．上市公司效益C．市场管理行为D．交易双方的心态四．判断题（每小题1分，共16分）。1．发行B股的上市公司必须是外商投资的股份有限公司。（）2．证券交易所上市委员会应自收到上市申请30个工作日内做出审批决定（）3．上市公司通过资产负债表、收益表、和现金流量表来批露经济信息。（）4．流动比率指标只有与同行和本企业历史水平比较才能显示优劣。（）5．股东权益比率越高越好。（）6．被暂停上市的股票在9个月内因被暂停上市的原因消除，可以复市。（）7．资本固定化比率反映公司自有资本的固定化程度。（）8．营业周期是指企业从投入生产到产品销售并收回现金为止的这段时间。（）9．市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（）10．企业应收账款的周转率越高，平均收账期越长。（）11在杜邦财务分析法中“权益乘数”是资产权益率的倒数。（）12．产业性质是决定上市公司主要经营特点的关键。（）13．国债期货交易不必缴纳保证金。（）14．看涨期权的卖方预计后市会下跌。（）15．我国可转换债券的发行主体仅限于上市公司和重点国有企业。（）16．在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。（）五．简答题（每小题4分，共24分）1．公司上市的意义是什么？2．运用那些指标分析上市公司的获利能力？133．对上市公司财务状况的分析有那些不足之处？4．杜邦财务体系的优势体现在哪里？5．上市公司信息批露包括哪些内容？6．股份公司获准上市的优势是什么？六．论述题（每小题8分，共16分）1．试论期权交易和期货交易的区别。14152．股票两地上市有什么好处？16《证券投资分析》平时作业（3）一．名词解释（每小题2分，共14分）1．系统风险：2．证券