第一篇凯恩斯主义经济学范式第一章新古典综合

第一篇凯恩斯主义经济学范式•现代西方经济学以凯恩斯革命为起点，以凯恩斯经济学为中心，向左或向右进行拓展。现代西方经济学的各个流派也是在凯恩斯《通论》的巨大影响下发展起来的。凯恩斯经济学在战后一段时间内曾经占据了经济学的统治地位，并且影响了无论是赞成它或是反对它的经济学家。•经济学家们倾向于主要通过他们与凯恩斯经济学的关系来说明自己是“亲凯恩斯派”或“非凯恩斯派”或“反凯恩斯派”的。•战后凯恩斯主义经济学的发展经历了一波三折。英美两国凯恩斯主义者根据他们所处的不同经济环境与学术倾向，对凯恩斯的学说提出了相互对立的见解，并在此基础上作出不同的诠释、补充和发展，从而形成了凯恩斯主义的两个分支：以美国麻省理工学院为中心的新古典综合和以英国剑桥大学为中心的后凯恩斯主义经济学。•它们从一开始就遵循两个不同的方向发展，彼此之间展开了激烈的批评和反批评，从而形成著名的“两个剑桥之争”。•前者将凯恩斯的收入决定论与新古典经济学的微观理论综合在一起，后者则发展了凯恩斯理论中的非均衡分析、非理性预期、经济的不确定性、对资本主义生产制度和分配制度较为激进的批判等观点。•后凯恩斯主义经济学中的激进成分使它注定不能成为资产阶级的主流经济学，而新古典综合在20世纪70年代的经济危机中遭受重创，并且丧失了主流经济学的地位。在20世纪80年代，一批较为年轻凯恩斯主义者一方面坚持和发展了凯恩斯对市场经济的非均衡分析，另一方面又借鉴了各种反凯恩斯主义经济学的观点和方法，形成了新凯恩斯主义经济学。•20世纪90年代以后，新凯恩斯主义经济学和新古典宏观经济学成为西方最有影响的两个经济学流派，这两派之争主宰了西方国家的经济学界，并影响了政府的经济决策。第一章新古典综合•“新古典综合”（NeoclassicalSynthesis），后又改称为“后凯恩斯主流经济学”（Post-KeynesianMainstreamEconomics）和“现代主流经济学的新综合”，是二战后主要产生于美国的现代凯恩斯主义经济学的一个重要学派。•保罗·萨缪尔森(PaulA.Samuelson，1915～2009)是其最重要的代表人物。其主要代表人物还有：阿尔文·汉森(AlvinH.Hansen，1887～1975)、詹姆斯·托宾(JamesTobin，1918～2002)、弗兰科·莫迪利安尼（FrancoModigliani，1918～2003）、罗伯特·索洛（RobertM.Solow，1924～）、劳伦斯·克莱因（LawrenceR.Klein，1920～）、沃尔特·海勒（WalterW.Heller，1915～1987）、阿瑟·奥肯（ArthurM.Okun，1928～1980）、詹姆斯·杜森贝里(JamesStembleDuesenberry，1918～)等人；在英国有约翰·理查德·希克斯（JohnR.Hicks，1904～1989）、詹姆斯·米德（JamesE.Meade，1907～1995）等人•新古典综合派的经济学家们致力于凯恩斯所开创的宏观经济学的完善和完成工作，并且以拼凑的方式把凯恩斯的国家干预主义经济理论和政策与新古典微观经济学综合起来，从而为西方政府干预经济提供了理论依据和一整套政策工具。在二战以后的30年中，该学派在西方经济理论界占有正统地位，它影响和左右着政府的经济决策。进入20世纪70年代影响力日趋式微。第一节新古典综合学派概述•1929～1933年的大萧条宣告了以马歇尔为代表的新古典经济学的破产，凯恩斯经济学应运而生。•对于凯恩斯的追随者们来说，要使凯恩斯经济学成为主流经济学和发挥施政影响，还有许多工作要做。这其中，有两项工作最为重要：一是进一步补充、完善和发展凯恩斯所开创的宏观经济分析，建立现代宏观经济学，并提供适用于战后资本主义国家干预经济所需要的政策分析工具；二是处理好凯恩斯经济学与新古典经济学的关系。一大批凯恩斯的追随者正是通过完成这两项工作而形成影响最大的、为统治阶级首肯的学派──新古典综合。一、对凯恩斯学说的补充和发展•凯恩斯的经济理论主要是针对1929～1933年那场大萧条的，凯恩斯经济学又被称之为“萧条经济学”。•凯恩斯在《通论》中开创的宏观分析和宏观经济学存在诸多缺陷。这主要表现在以下几个方面：（1）只有宏观理论，没有微观理论；（2）过分强调需求，而忽视了供给；（3）只进行短期比较静态分析，没有长期动态分析；（4）没有对商品市场、劳动市场、货币市场和国际市场进行一般均衡分析；（5）根据有效需求而提出的政策建议比较笼统，缺乏可操作性，且过分强调财政政策，而不重视货币政策，等等。•针对凯恩斯理论的这些缺陷，新古典综合派经济学家们做了大量的修补、完善和发展工作，他们提出了许多理论和模型，构建了现代宏观经济学。•这些理论和模型主要有：希克斯、汉森的IS—LM模型，米德、金德伯格、蒙代尔、弗莱明等人的“开放经济”模式，这些模型把简单的凯恩斯模型扩展为现代收入决定论；杜森贝里的“相对收入假说”，莫迪利安尼、布伦贝和安多提出的“持久财产假说”，摩根等人的“消费决策影响收入假说”，这些假说在消费与收入之间的关系方面把凯恩斯的短期比较静态分析发展为长期动态分析；•汉森、萨缪尔森的“引致投资”和“加速原理”的学说，多马、哈罗德、索洛的经济增长理论，它们在投资与收入之间的关系方面将凯恩斯的短期比较静态分析发展为长期动态分析；萨缪尔森的AS-AD模型，它将价格水平和总供给引入宏观经济理论分析框架；以及库兹涅茨的国民收入核算体系，汉森、萨缪尔森的“补偿性财政政策与货币政策”和“相机抉择行动”，海勒、托宾和奥肯的充分就业的经济政策，克莱因等人的计量经济学模型，它们为政府经济政策的实施开辟了道路。二、保罗·萨缪尔森•保罗·萨缪尔森是凯恩斯主义经济学的集大成者，也是当今世界经济学界最具睿智头脑的经济学巨匠之一。他于1915年出生于美国印第安纳州的加里（Gary）城的一个犹太家庭。1932年，未满17岁的萨缪尔森进入芝加哥大学经济系学习经济学，1935年获文学学士学位。芝加哥学派的传统使萨缪尔森开始时成为一位货币主义者，而哈佛大学和他的老师阿尔文·汉森把他转变成为一个凯恩斯主义者。•从芝加哥大学毕业后，萨缪尔森去了哈佛大学攻读博士学位。萨缪尔森1941年获得哈佛大学博士学位，他选择去了名气相对较小的麻省理工学院。从1940年起，萨缪尔森一直执教于麻省理工学院，直至退休。哈佛大学曾于1954年邀请他回母校任教，但被他拒绝。•1948年，萨缪尔森森的《经济学》出版，并获得了极大的成功。萨缪尔森在此书中应用简单的代数和简明的图表诠释凯恩斯的宏观经济学理论，并建立了一个新的经济学体系，这个体系综合了经济学的各种理论和观点，堪比小穆勒在19世纪中叶和马歇尔在19世纪末所做的综合工作。《经济学》差不多每隔三年再版一次。•萨缪尔森是经济学界的通才，他在几乎所有的经济学领域，诸如微观经济学、宏观经济学、国际经济学、数理经济学、福利经济学，都有所建树。萨缪尔森在进行研究时，经常大量使用相当高深的数学。一部分西方经济学者认为，他提高了西方经济学的研究水平，把它推向前进；另一部分人则认为，他使西方经济学仅仅注重形式和分析技术上的精美，把全无任何经验内容的李嘉图恶习和瓦尔拉斯的均衡分析推向极致。2009年12月13日，保罗·萨缪尔森在马萨诸塞州的家中辞世，享年94岁。三、凯恩斯经济学和新古典经济学的大综合•凯恩斯主义的流行使得西方经济学的整个理论体系出现了严重的分裂。首先，新古典经济学是以价格理论为核心而展开，而宏观经济分析是以收入决定理论为核心而展开的，这两个核心理论没有内在联系，价格理论不能运用于宏观，而宏观分析则缺乏其微观基础。•其次，这两种经济学的结论是相互矛盾和相互否定的，新古典经济学代表自由主义的经济思潮，它强调通过市场价格机制自发地调节经济活动，可以达到社会福利最大化，因此政府对经济的过分干预是不必要的；而凯恩斯经济学代表国家干预主义思潮，它强调国家对经济生活的直接干预，否则自发的市场调节不能有效运转。•这样，无论就其基本命题，分析方法，还是政策含义，整个西方经济理论体系都产生了深刻的矛盾。•西方经济理论的分裂实际上反映的是在稀缺资源配置的过程中市场机制与国家调节之间的矛盾。新古典经济学揭示了自由市场经济的工作原理，而凯恩斯经济学说明了国家干预的必要性。•新古典综合的完成者是萨缪尔森。从1948年开始，他在其著名的经济学教科书《经济学》中开始致力于经济理论的新的综合工作，“新古典综合”一词，便是由他首创。在以后的漫长岁月里，他始终致力于这个体系的完善工作，其中包括从凯恩斯反对派那里汲取理论观点和方法。•按照萨缪尔森的解释，“新古典综合”是指“把早期经济学和现代收入决定论中的任何有价值的东西集合起来”，并认为这一体系“弥补了总量宏观经济学与传统微观经济学之间的鸿沟，并使它们成为一个整体”（《经济学》第3版，1955）。•在1958年《经济学》第4版中，他又进一步指出，新古典综合“是将现代收入决定的合理内核与古典经济学原理的综合。它的基本原则是：通过收入分析解决货币政策和财政政策中的重要问题，使古典理论重新有效”。在1961年《经济学》第5版中，萨缪尔森正式把他所代表的学派称为“新古典综合”，并认为这是对凯恩斯理论的继承和发展。•从形式上看，它就是萨缪尔森在他的《经济学》教科书中，把宏观经济学和微观经济学顺次安排在一起的那种结合。所谓新古典综合，实质上是将马歇尔为代表的新古典经济学与凯恩斯经济学综合在一起，组成一个集凯恩斯宏观经济学和马歇尔微观经济学之大成的经济理论体系。一系列在凯恩斯基本理论基础上的最新研究成果形成“宏观经济学”，而传统的经济学理论，包括价格理论，消费理论，生产理论，市场理论以及分配理论和一般均衡理论与福利经济学形成“微观经济学”；通过这样一种新的综合，“把凯恩斯有效需求的力量引向按一个新古典模式那样的行动”（萨缪尔森语）。•应该承认，把凯恩斯主义宏观经济学和新古典微观经济学安排在一个统一的理论框架之中，从而奠定了现代西方经济学的理论体系，这是在经济学理论体系上的重大创新。自此之后，西方经济学在理论观点上有突破性的进展，但仍然没有突破萨缪尔森的理论体系。•新古典综合派经济学家相信，在实行凯恩斯主义达到充分就业之后，新古典经济理论仍将再度适用。•然而，新古典综合学派所做的“综合”工作，实际上是将两个不同的经济学范式拼凑在一起，而不是将二者有机地结合在一起。•这个理论体系中的矛盾、不一致性是相当明显的。•新古典综合学派的做法招致凯恩斯非均衡学派和后凯恩斯主义者的严厉批判。在《经济学》第10版（1972年），萨缪尔森被迫放弃了“新古典综合”这一术语，而将他所代表的学派改称为“后凯恩斯主义主流经济学”。在《经济学》第12版（1985年），又易名为“现代主流经济学的新综合”。三易其名，说明了这一学派所面临的理论上的尴尬的处境。•在20世纪70年代以后，新古典综合被抛弃了，代之以这样两种解决办法：要么使宏观理论适应微观理论（新古典宏观经济学的解决办法）；要么使微观理论适应宏观理论（新凯恩斯主义经济学的解决办法），这成为自新古典综合破产以来宏观经济学发展的主线。第二节混合经济的理论和政策主张•凯恩斯笼统地描述了现代资本主义市场经济条件下政府干预的这样一种方式，而新古典综合派的经济学家提供了更多、更具体的理论依据和政策工具，并把这种政府和市场共同起作用的经济称作“混合经济”（mixedeconomy）。一、混合经济的含义•最早提出混合经济思想的是凯恩斯。•挽救资本主义的“唯一切实办法”，就是扩大政府的机能，“让国家之权威与私人之策动力量互相合作。”这就是混合经济论点的最初由来。•汉森进一步发挥了这个思想，提出了“双重经济”(dualeconomy)的概念。•所谓“双重经济”，包括“双重生产经济”与“双重消费经济”。前者是指生产中除了私人活动外，还有政府的活动，诸如政府企业的建立、政府对基础设施的投资等等；后者是指“收入与消费的社会化”，即政府提供房租低廉的住房、政府在公共卫生