证券投资学复习题集文档

复习题集一、填空题1.股票是股份公司为筹集而公开发行的一种有价证券。2.除了，公司不向其持有者发放红利。3．以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为。4.通常在股市出现多头时，反应滞后的基金是。5.股东按持有股票比例数分享公司收益的权利被称为。6.场外市场也可以分为、三级市场和四级市场。7．投资基金的性质体现在投资基金是一种金融市场的媒介物，是一种信托形式，其本身属于有价证券的范畴。8.投资基金是一种证券，是通过发行单位基金证券，募集社会公众投资者资金，再分散投资于各种有价证券，所获收益按单位基金份额分配给公众投资者的一种投资工具。9.期货合约的特点有强制性、和标的物具有限制性。10.证券有证据证券、所有权证券及三种。11.金融衍生产品是指由利率、货币及证券等基本金融投资和交换对象发展、变化而形成的新金融交易品种，也称工具。12.股票是由股份公司发给作为入股的凭证，持有者有权分享公司的利益，同时也要承担公司的责任和风险。13.是指在规定的期限内，按事先商定的价格和数量买入某种交易对象的交易权利的行为。14.一般说来，竞争程度的行业，公司倒闭的可能性较大，其产品价格和公司利润受供求关系的影响也较大，因此该行业的证券投资的风险也较大。15公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发行的一种，承诺在未来的特定日期偿还本金并按照事先规定的利率支付利息。16.是指在证券交易所内以投资者身份直接为自己买进或卖出证券的证券商。证券自营商收入不是佣金而是证券价格差价。17.股价的移动主要是保持平衡的持续整理和打破平衡的突破这两种过程，我们把股价曲线的形态分成两个大的类型：持续整理形态和。18.当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做，预示股价将下跌。19.股份制具有两大功能：，改善和加强企业经营管理。20.债券发行影响因素是债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包括发行金额、期限、偿还方式、票面利率、、发行价格、收益率、发行费用、税收效应以及有无担保等多项内容。21.就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。22.市盈率是指股票市价与之比。23.参加证券投资的金融机构可以分为三大类：商业银行和保险公司、证券经营机构、。24.股票是股份公司为筹集而公开发行的一种有价证券。25．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是。26.私募发行多采用直接销售方式，公募发行多采用。27.是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。28.证券交易所的组织形式主要有和会员制。29．以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为。30.我国证券交易主要是在证券交易所的交易市场中采用方式进行交易。31.公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发行的一种，承诺在未来的特定日期偿还本金并按照事先规定的利率支付利息。32.成长型基金是以追求为目的投资基金。其特点是风险较大，获利能力也较强，适合于能承受高风险的投资者。33.债券的是指按一定的指标体系对准备发行的债券的还本付息的可靠程度作出公正客观的评定。34.又称场内交易市场，是指有组织、有固定地点的集中买卖证券的场所。35.是境内公司在纽约证券交易所发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在纽约证券交易所上市的股票。36.是指债券利率在偿还期内不发生变化的债券。37.是指投资于期货、期权市场的基金。38.就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。39.是由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。40.所谓是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过期货交易形成的期货价格，具有真实性、预期性、连续性和权威性的特点，能够比较真实地反映出商品价格的变动趋势。41.是由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。42.是指在证券交易所内以投资者身份直接为自己买进或卖出证券的证券商。证券自营商收入不是佣金而是证券价格差价。43.是指运用自己的账户从事证券买卖，通过不断地买卖报价维持证券价格的稳定性和市场的流动性，并从买卖报价的差额中获取利润的金融服务机构。44.根据股票发行管理制度的特点和规定，大致可分为两种基本的发行制度：股票发行注册制和。45.债券发行影响因素是债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包括发行金额、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、、发行费用、税收效应以及有无担保等多项内容。46.在交易的某一时点上，交易者处于纯买入地位，即买进的期货合约数多于卖出的期货合约数，称之为。47.是指销售额、利润等在迅速扩张，并且其速度快于整个国家经济增长速度及其所在行业增长速度的公司发行的股票。48.是指外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者以购买人民币特种股票形式向股份公司投资形成的股份，它分为两种形式。49.短期RSI＞长期RSI，则属。50.是指套期保值者通过期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投机者，这是期货交易最基本的功能。二、单项选择题1.有价证券的主要形式是（）。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．三票一体2.现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（）。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．债券3.下列凭证中属于所有权证券的是（）。A.布票B.存款单C.股票D.海运提单4.在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的债券（）。A.离到期日还有1年，利率为8.5%B.离到期日还有3年，利率为8%C.离到期日还有8年，利率为7.5％D.离到期日还有6年，利率为7%5.现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（）。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．债券6.有价证券是（）的一种形式。Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本7.下列经济活动中属于证券投机行为的是（）。A.买卖外汇B.赌博C.买空、卖空D.买进债券到期兑付8.公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债9.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股10.以货币形式支付的股息，称之为（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息11.以货币形式支付的股息，称之为（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.股票的未来收益的现值是（）。A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值13.股票的未来收益的现值是（）。A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值24.下列何种类型的债券具有较高的内在价值（）。Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好Ｃ．信用等级较低Ｄ．高利付息债券15.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体16.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本17.公司市盈率的高低，主要取决于（）。A.每股税后盈利B.投资项目的优劣C.资本结构是否合理D.市场风险大小18.决定债券票面利率时无须考虑（）。A.投资者的接受程度B债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平19.下列凭证中属于资本证券的是（）。A.汇票B.信用证C.可转换债券D.银行存折20.（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。Ａ.宏观经济环境Ｂ.制度因素Ｃ.上市公司质量Ｄ.行业大环境21.中国目前尚未发行（）。A.金融债券B.赤字公债C.建设公债D.地方政府债券22.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）23.蓝筹股通常指（）的股票。Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃24.（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。Ａ.宏观经济环境Ｂ.制度因素Ｃ.上市公司质量Ｄ.行业大环境25.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权26.证券持有者所获得的分红和股息是投资者转让资金使用权的报酬。其最终源泉是（）。Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值27.《公司法》规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。以超过票面额发行股票所得溢价款列入公司的（）。A．资本公积金B．资产C．营业外收入D．负债28.上市公司分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可作为老股东，享受公司分派的股利。A．除息日B．股权登记日C．除权日D．送股交易日29.监事由（）选举产生。Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命30.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数31.以下那一种风险不属于系统风险（）。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险32.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性33.监事由（）选举产生。Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命34.股份有限公司的最高权力机构是（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.理事会35.间接投资的形式主要是（）。A．购买各种各样的有价证券B．购买厂房、机器、设备、交通运输工具C．购买土地或土地使用权D．购买专利、商标等无形资产36.金融机构主要是证券市场上资金的（）。A．中间需求者B．最终需求者C．第一供给者D．最终供给者37.证券交易的双优先原则是指（）。A．时间优先、客户优先B．客户优先、时间优先C．时间优先、价格优先D．价格优先、时间优先38.财务风险是与企业的（）相联系的风险。A．融资方式B．通货膨胀C．经营方面的问题D．政策变化39.公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债40.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%三、多项选择题1.债券的理论价格的决定变量为（）。A.债券期限B.债券面值C.现行利率水平D.债券发行价格E.债券发行数量2.债券的理论价格的决定变量为（）。A.债券期限B.债券面值C.现行利率水平D.债券发行价格E.债券发行数量3.在发生（）情况下，转换价格必须进行调整。A.公司股利的分配B.公司增资扩股C.公司管理人员调整D.公司资产分配、兼并收购等行为E.公司股价稳定4.证券公司不得有下列行为（）。A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见C.限制某客户买卖某种股票D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息5.无偿增资一股可采用（）方式。A.股份分割B.股票分红C.公积金转增D.增发新股E.现金分红6.股票指数期货的特点包括（）。A.提供较方便的卖空交易B.交易成本较低C.较高的杠杆比率D.市场的流动性较高E.交易风险较低7.金融期货的功能主要有（）。Ａ.投资功能Ｂ.筹资功能Ｃ.套期保值功能Ｄ.价格发现功能E.融资功能8.柜台交易市场同证券交易所市场相比较而言，其主要特点是（）。A.分散B.广泛C.灵活D.大额E.小额9.普通股票股东享有的权