证券考试选择题

第一章1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．凭证证券又称（）。A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A．用途B．性质C．对象D．内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券5．金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织7．证券业协会性质上是（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券14．资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资15．资本证券主要包括（）。A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品16．有价证券具有的主要特征是（）。A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受（）因素影响。A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏C．市场的完善程度D．经济发展速度18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业19．证券公司的主要业务内容有（）。A．股票、债券和基金B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20．证券业协会和证券交易所属于（）。A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金22．证券自律性组织包括（）。A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是（）。A．证券行业自律性组织B．证券业协会C．中国证券监督管理委员会及其派出机构D．证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织26．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值27．公司证券的形式包括（）。A．公司债券、商业票据及政府债券B．商业票据、金融债券C．股票、金融债券D．股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有（）。A．优先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮动利率债券C．优先股股票和浮动利率债券D．普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（）确定的。A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A．公开B．公平C．公正D．平均31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场34．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场38．（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A．商业票据市场B．银行承兑汇票市场C．大额可转让存单市场D．金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能40．（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A．1790年5月17日C．1792年5月17日B．1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A．股票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场45．下列（）不属于证券市场的基本功能。A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化48．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所49．机构投资者主要有（）。A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是50．证券投资基金不可以按（）进行分类。A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数51．在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会52．目前，我国的股票发行制度是（）。A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制53．我国证券发行的品种不包括（）。A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A.意大利里昂B.法国巴黎C.荷兰阿姆斯特丹D.英国伦敦55．1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。A.纽约证券交易会B.纽约证券交易协会C.纽约证券交易联合会D.纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A.上海股份公所B.上海公业公所C.上海证券物品交易所D.北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于（）。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）A.1993年4月22日B.1994年4月22日C.1994年7月1日D.1993年7月1日60．上海证券交易所成立于（）。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月1．A2．C3．B4．B5．B6．A7．D8．B9．A10．C11．A12．A13．B14．D15．C16．C17．D18．A19．D20．C21．A22．B23．C24．D25．B26．C27．D28．B29．C30．B31．A32．D33．A34．A35．A36．B37．B38．D39．C40．B41．D42．D43．D44．D45．D46．C47．D48．A49．D50．D51．B52．C53．D54．C55．B56．A57．D58．A59．C60．C第二章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．下面哪种描述不符合股票的定义（）。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司发行的凭证C．股票是证明投资者权益的凭证D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金2．股票具有下列性质（）。A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券3．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A．产权B．债权C．物权D．所有权4．记名股票和不记名股票的差别在于（）。A．股东权利B．股东义务C．出资方式D．记载方式5．股票的未来收益的现值是（）。A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值6．公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值7．在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司8．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股9．股东大会是股份公司的（）。A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构10．目前在我国证券市场流通交易的股票都是（）。A．普通股B．内资股C．A股D．优先股11．我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（）。A．25%B．20%C．15%D．10%12．我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为（）。A．国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型B．国家股、法人股、普通股、流通股等不同类型C．国家股、法人股、公众股、普通股等不同类型D．国家股、法人股、流通股、外资股等不同类型13．股票可能使投资者遭致经济利益的损失，这是股票的（）特征。A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性14．投资股票的收益来源于（）。A．买卖差价B．公司分红C．股息D．A、B、C都是15．股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性16．股票是一种资本证券，它属于（）。A．实物资本B．真实资本C．虚拟资本D．风险资本17．普通股股东权利不包括（）。A．公司重大决策的参与权B．公司盈余及剩余资产分配权C．优先认股权D．要求退还股票出资额的权利18．优先股的特征不包括（）。A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般具有表决权19．某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先