金元比联核心动力股票型证券投资基金

金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书基金管理人：金元比联基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书5-1重要提示金元比联核心动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2009年12月22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准金元比联核心动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2009]1424号）和2010年1月5日《关于金元比联核心动力股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]6号）的核准，进行募集。金元比联基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书5-2目录一、绪言........................................................................................................................3二、释义........................................................................................................................4三、基金管理人............................................................................................................9四、基金托管人..........................................................................................................17五、相关服务结构......................................................................................................21六、基金的募集..........................................................................................................28七、基金合同的生效..................................................................................................32八、基金份额的申购赎回与转换..............................................................................33九、基金的投资..........................................................................................................42十、基金的财产..........................................................................................................53十一、基金财产的估值..............................................................................................55十二、基金的收益与分配..........................................................................................60十三、基金的费用与税收..........................................................................................62十四、基金的会计与审议..........................................................................................64十五、基金的信息披露..............................................................................................65十六、基金的风险揭示..............................................................................................70十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................73十八、基金合同内容摘要..........................................................................................76十九、基金托管协议内容摘要................................................................................107二十、对基金份额持有人的服务............................................................................126二十一、招募说明书存放及查阅方式....................................................................129二十二、备查文件....................................................................................................130金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书5-3一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》、《金元比联核心动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关的规定编写。本招募说明书阐述了金元比联核心动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书5-4二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《金元比联核心动力股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元基金或本基金依据《基金合同》所募集的金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书《金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书5-5托管协议基金管理人与基金托管人签订的《金元比联核心动力股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告《金元比联核心动力股票型证券投资基金基金份额发售公告》《业务规则》《金元比联基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人金元比联基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构基金管理人及基金代销机构基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构金元比联基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托金元比联核心动力股票型证券投资基金招募说明书5-6管人和基金份额持有人个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券