西方经济学(高鸿业版)考试重点11

1第十一章市场失灵和微观经济政策一、市场效率与市场失灵二、垄断三、外部性四、公共物品五、信息的不完全和不对称2一、市场效率与市场失灵1.帕累托最优标准ParetoOptimality帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善：指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。帕累托改进：指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态；帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。32、帕累托最优的3个条件交换最优：对于消费者即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费者的产量同时得到最大化。产品混合最优：任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。43、社会福利最大化与经济效率社会福利最大化的两种观点：（1）把社会福利看作是消费者的效用之和。（2）消费者剩余和生产者剩余之和。经济效率：社会经济运行的总体效率。在既定的技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不可能使社会成员福利进一步增加的状态。54、微观经济的市场失灵marketfailure市场失灵理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。市场失灵：市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆65、市场失灵的原因（1）市场势力marketpower：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力，主要有垄断现象。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。（2）外部性externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。（3）公共物品publicgoods：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。7二、垄断1.影响价格的市场势力（marketpower）普遍存在。一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。82、市场势力的负作用（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格大于平均成本。（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。（4）造成研发费用的减少。市场势力对整个经济是一种损害，致使生产无效率。寻租：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。9图示垄断的损失一、垄断与低效率103、制约市场势力的公共政策（1）公共管制管制原因：市场势力缺乏效率。自然垄断行业具有自然垄断性，具有规模经济特征；资本的专用性强。自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。公共管制的措施：价格管制，防止垄断定价。市场准入和退出管制。微观管制，企业质量、安全要求。国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。11图示对垄断的公共管制（1）递增成本的垄断企业12图示对垄断的公共管制（2）递减成本的垄断企业ABC134、反托拉斯法。区别对待不同产业。垄断的积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。反托拉斯法政府采取措施，促进竞争。禁止合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。重工业：适当垄断，轻工业：竞争14美国的反托拉斯法反托拉斯法谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）1911年，美国联邦最高法院宣判“石油大亨”洛克菲勒标准石油公司（Rockefeller＇sStandardOil）解体。1984年，美国电报电话公司（AT＆TCorp.）被肢解，因为政府方面判定该公司垄断了地方和长途电话业务以及设备的市场。2000年6月7日，微软差点被分解为两个独立的公司，一个专营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其它内容。分红vs做大做强幸运的澳大利亚人最近收到一份圣诞节大礼。每个澳大利亚的孩子拿到了一个1000澳元的红包，400万名退休人员拿到手的还要超过这个数。据信，圣诞老人至少光顾了200万个澳大利亚家庭。办这份大礼所费不菲，所有的礼金加起来，要超过80亿澳元(合52亿美元)。这个阔绰的圣诞老人是个白人，会说中文，还有个中国名字，不错，他就是澳大利亚总理陆克文。圣诞节大礼是澳大利亚政府总额104亿澳元的经济刺激计划的一部分。陆克文总理呼吁澳大利亚的退休人员和家庭，“以负责的态度花掉这笔钱”。15分红vs做大做强2008年2月15日，新加坡也宣布全体新加坡人将获得政府送的红包。政府从64亿新元(约合人民币320亿元)财政盈余中拨出18亿新元(约合人民币90亿元)还富于民，发给年满21岁的国人，人均可分到400新元(约合人民币2000元)。16分红vs做大做强张德江：努力做大做强国有企业2009-09-2818:15:32来源:中国政府网中共中央政治局委员、国务院副总理张德江28日在部分中央企业座谈会上强调，要充分认识国有企业的重要地位和作用，深入贯彻落实科学发展观，深化改革，自主创新，调整结构，加强管理，努力做大做强国有企业，为国民经济平稳较快发展和全面建设小康社会作出新的更大贡献。张德江向国有企业广大干部职工、离退休老同志以及家属致以节日祝贺和亲切慰问。他指出，新中国成立60年特别是改革开放以来，国有企业广大干部职工无私奉献，开拓创新，奋力拼搏，国有企业改革不断深化，科技创新能力大幅提升，国有经济的控制力、影响力显著增强，运行质量和效益不断提高，为国家现代化建设作出了巨大贡献。1718三、外部性externality1.外部性：企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。2.外部性类型。正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。22从生产和消费两个方面看生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。233、图示：外部性与资源配置的失当分析243、外部性与资源配置的失当外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。物品消费或生产的收益应当得到的收益（社会收益）；即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。254、纠正外部不经济性征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。（1）政府的反外部性计划。行政措施：管制与指导经济措施：庇古税与补贴发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度适当地在厂商中间进行分配。给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。26（2）自愿协商：科斯定理与权利界定合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。例如：如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。利益各方协商谈判。其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。外部性内部化20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”“Thebestthingsinlifearefree...”“生活中最好的东西是免费的…”免费商品的存在是对经济分析的一大挑战，在经济活动中，商品通常都是由市场进行配置的。对于普通商品而言，价格是指引买者卖者进行决策的信号当一个物品没有被标价，私人市场就不能保证该物品能在合适的数量下进行生产和消费四、公共物品publicgoods30四、公共物品publicgoods1.产品的划分。私人物品：既具有排他性，也具有竞争性的物品。准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。公共物品：既无排他性，也无竞争性的物品。排他性：不付费，就会被排除在消费之外。竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。TypesofGoodsRival?会不会减少他人的使用量YesNoYesPrivateGoodsIce-creamcones冰激