洗钱案件工作总结范文（精选4篇）

洗钱案件工作总结范文（精选4篇）随着时间的推移，这一阶段的工作即将结束，此时就可以做个总结，看看自己的收获。工作总结，集中的反映了某项工作的完成情况。如何在总结中全面的展现自己呢？以下内容是三一刀客特地分享的“洗钱案件工作总结范文（精选4篇）”，仅供您在工作和学习中参考。洗钱案件工作总结【第一篇】xx年一季度反_工作总结在xx年一季度中，我社反_工作紧紧围绕人行反_工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反_法》，充分认识到反_工作的重要性，根据“一法四令”等相关法律法规和行的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反_工作的认识，日常工作中，切实履行反_义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反_识别水平。现将xx年一季度反_工作情况总结如下：一、注重领导，完善组织领导体系。在社主任领导的高度重视下，结合我行实际，成立了反_领导工作小组，由主任许正为组长，赵龙龙、代定军为成员，对反_工作进行了系统安排，做到了行动有安排，安排有落实，将反_工作落到了实处。二、注重培训学习，提高反_工作认识。我社仍将反_“一法四令”等法律法规作为反_业务培训的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反_工作领导小组开展集中培训等形式的反_业务培训，力图使每位员工都能够深刻地领会反_的精神意义和宗旨。三、搭建有风险等级划分平台,建立人工分析识别机制。客户风险等级划分是金融机构履行客户身份识别义务的重要内容，它对有效防范_和恐怖融资风险具有非常重要的作用。随着我行cbus系统的上线，反_系统进行升级和完善，不仅增加了风险等级划分模块，而且建立可疑交易主动分析识别报送机制，加强人工判别，对人工判定为可疑交易但系统未能识别的，使用反_系统进行新增上报，这不仅提高了反_可疑交易上报的准确率，更为做好反_系统建设打下坚实的基础。反_工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，我社将继续强化组织领导，明确工作职责，确保我行反_工作的顺利开展。xxxxxx二〇一四年三月三十一日洗钱案件工作总结【第二篇】__银行_(下称“我行”)反_工作领导小组及内审部成员于__年__月__日严格按照《__银行__年反_工作检查方案》对我行__年度反_工作进行检查。检查情况如下：一、执行反_规定的基本情况(二)反_风险管理政策执行情况我行基本能按照全面风险管理的要求，平衡_风险控制与经营业务发展两项目标之间的关系，没有造成反_风险控制措施被弱化或反_风险管理政策缺乏应有执行力的情况。(三)反_内控制度建设情况自开展反_工作以来，我行能不断完善内控制度建设，制定了《__银行大额和可疑支付交易报告操作规程》、《__银行大额现金交易监测报告管理办法》、《__银行重大可疑线索(含涉嫌恐怖融资)报告管理规定》、《__银行客户_风险等级划分办法》、《__银行反_考核追究制度》和《__银行合规风险1管理及反_内控工作操作规程》等制度，制度中涵盖了反_考核、岗位职责、操作程序等规定，对反_监管政策发生的，我行均有及时修改完善反_内控制度及业务操作规程，例如对新的机构信用代码证在反_领域的运用，我行在《__银行合规风险管理及反_内控工作操作规程》中新增“机构信用代码在反_领域的运用”一章，对有关情况进行详细规定。(四)客户身份识别情况我行在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，均重新识别客户身份。我行客户_风险等级认定小组根据我行制定的标准划分客户或账户的风险等级，定期审核本行保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对风险等级最高的客户或者账户，要求至少每半年进行一次审核。(五)大额交易和可疑交易报告情况洗钱案件工作总结【第三篇】按照《金融机构反_监督管理办法(试行)》要求，现将我单位(含所辖分支机构)20XX年度反_工作情况总结如下：一、反_工作整体情况及机构概况20XX年，我们在县人民银行的正确领导下，持续完善反_工作，脚踏实地，勤奋进取，确保全员树立应有的反_意识，掌握必要的反_技能，增强反_工作的急迫感、主动性;严格履行反_义务，切实打击反_活动。为了做好反_工作，我行成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的反_工作领导小组，并在财会部门设立反_工作办公室。二、反_工作机制建立情况(一)内控制度建立和修订情况。根据上级分行和人民银行工作要求，结合全行实际情况，我行反_领导小组制定了反_内控制度，出台了《中国银行资溪分行反_客户风险等级划分实施细则(试行)》、《中国银行资溪分行反_工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。(二)机制设置情况。一是我行成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的反_工作领导小组，并在财会部门设立反_工作办公室，具体负责反_工作的各项日常事务。二是结合我行实际，会计结算部特增设反_主管一名，同时配备了兼职人员负责反_信息的采集和报告工作，形成了较为完善的反_组织体系。(三)技术保障情况。通过支付清算系统对接的交易监测系统，对大额和可疑交易进行自动、及时的监测和记录。同时系统能自动进行全方位、多角度的检索、汇总等操作。出现异常交易，该程序能立即进入自动关注状态，并进行提示，使数据甄别分析智能化。随着我行CBUS系统的上线，反_系统进行升级和完善，不仅增加了风险等级划分模块，而且建立可疑交易主动分析识别报送机制，加强人工判别，对人工判定为可疑交易但系统未能识别的，使用反_系统进行新增上报，这不仅提高了反_可疑交易上报的准确率，更为做好反_系统建设打下坚实的基础。(四)人员配备与资质情况。报告本机构反_工作岗位的人员配备，以及反_岗位人员业务能力或业务资质情况。三、反_法定义务履行情况(一)客户身份识别。在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查五证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国(地)税税务许可证、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。对于开立个人代码信息，严格按实名制的有关规定审查有关资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行业务操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理。对客户的身份信息变更时，严格要求重新识别客户。(二)对高风险客户的特别措施。坚持进行对客户身份初次识别、持续识别和重新识别工作，按照要求进行客户风险等级划分，对初次划分了风险的客户采取了持续管理和调整措施，同时确保了半年一次对风险等级进行了调整。对高风险客户采取了强化的尽职调查措施，并加强对其资金交易的监测。(三)客户资料和交易记录保存。我行严格按照规定的要求，对客户身份资料自业务关系结束或者一次性教育记账当年计起至少保存5年。对于交易记录，自交易记账计起至少保存5年。(四)大额和可疑交易报告。在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我行坚持每天对每笔超过5万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求单位提前一天预约提现金额;单位结算账户100万元以上的单笔转账交易、单位结算账户发生与个人结算账户之间单笔20万元以上的大额转账交易都换人复核支付手续的完备性;所有资金支付均由客户经理审核资金支付项目的真实性并签字确认。我行对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保结算帐户帐户都能合规性地使用。洗钱案件工作总结【第四篇】按照中国人民银行对反_工作的专项文件要求，结合我公司业务规范和内部管理需要，我公司对xx公司反_专项工作做年度总结如下：自xx年公司正式成立，尤其是取得支付牌照以来，我公司一直高度重视和紧抓反_工作，以立命之本和应尽义务的高度，根据《_反_法》、《非金融机构支付服务管理办法》、《非金融机构支付服务管理办法实施细则》和《支付机构反_和怖融资管理办法》等相关规定，结合公司具体业务情况，建立建全反_工作管理机构和措施制度，以推动和加强公司反_工作的开展，有效预防_活动，保证公司业务规范健康发展，维护公司正常经营次序。我司建立了自上而下的反_组织机构，成立了反_工作领导小组，设立反_工作办公室，领导小组成员由公司经理及部门负责人组成，并设反_专员二名，反_兼职人员十九人。领导小组各成员分工明确，自合作商户合法登记接入到结算数据预警，客服可疑业务备案到后台清算可疑数据甄别等，均有专人跟踪负责。同时不断根据实际情况的变化建立和修订公司反_内控制度，目前已建立《采购与付款管理制度》、《全面预算管理制度》、《支付业务平台管理制度》、《备付金管理制度》等十五项，并在日常的工作中严格按制度规定操作执行。在建立健全组织架构和规范完善管理制度的同时，我司不断跟进学习，参与了中国反_监测分析中心举办的反_数据报送培训班，深入学习反_相关法规和政策，反_报告和职责，大额交易和可疑交易报告工作流程及报告要求，以及数据接口规范等专业的反_知识，增强内部反_工作能力。我司的反_工作，落实了以客户为中心、以流程控制为手段的工作要求，构建了以风险监测、评估、预警、处置为一体的防控长效机制，加强了对_行为的前期识别和实际控制工作，在以后的工作中，我司将进一步力求线条清晰、职责明确、运作有序、监督有力，确保反_工作的有力推进。