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参考资料,少熬夜!风险自查报告实用5篇【导读指引】三一刀客最漂亮的网友为您整理分享的“风险自查报告实用5篇”文档资料,供您学习参考,希望此文档对您有所帮助,喜欢就分享给朋友们吧!风险自查报告1依据《福建省重点目标反恐防范安全风险评估指导意见》,我校重点对学校校舍等安全隐患进行了全面排查,并对部分隐患进行了整改,达到了开学要求。现在根据县教育局的要求,学校重点对校园保安、校舍设施、食品卫生、人身安全、交通安全等评估内容进行了自查,现在把自查情况作如下汇报:一、自查情况(一)校园安保:学校按标准配备安保器械;上级给学校配齐配足安保人员(1人),学校在校园关键部位安装电子监控;认真落实外来人员进出校园盘查询问制度,并做好记录,禁止外来车辆入校;在学生上下学、上操、下课期间等重要时段,学校安排保安和值班人员维持秩序,保障学生安全。(二)校舍设施安全:我校校舍是临时用房,(新教学楼正在投建中)确实存在一定安全隐患,但是学校做了大量的维修维护工作,并且平时加强对师生的安全教育和应急演练;教室、实验室、图书室等重点部位安全管理到位;消防设施器材按标准配备并定期进行检修维护和保养;消防通道、安全出口畅通;总务处加强用电、用火等的`管理,每月进行两次检查。(三)师生人身安全:学校建立了完善的安全管理制度;周周开展安全教育,次次有主题;学校制定了完善的校园安全应急预案并定期组织应急演练;学校重视学生教学活动、集体活动的安全管理;学校与村委治保人员配合定期对校园门口、校园周边进行排查,到现在为止没有发现高危人员和可能危及学生安全的各类隐患;学校能够及时对学生之间、师生之间矛盾纠纷进行排查化解;学校建立了特殊群体学生包靠制度,每学期进行管制刀具排查不少于三次;学校相当重视对学生进行防溺水安全教育,层层签订责任书,联系有关库区加强水域巡查监管,建立了教师包靠制度,落实了有关人员安全责任,预防学生溺水事故发生。(四)食品卫生安全:学校建立了相关规章制度;严把小卖部从业人员营业资格、健康体检、与小卖部从业人员签订安全责任书,建立传染病防控工作预案,开展预防传染病教育并落实相应的防控措施。(五)交通安全:学校重视对学生进行交通安全教育;严格落实自行车管理,强制禁止不满12周岁学生骑自行车上学。二、发现的主要安全隐患有:1、学校房屋部分门窗破损。2、部分灭火器压力不足。3、校门前没有人行横道线,限速标识和限速带需要安装。参考资料,少熬夜!4、学校监控覆盖面不全。三、整改措施和时限1、加强值班教师的教育、管理和检查。2、尽快修缮房屋和门窗,同时加强对全体师生的应急演练和教育。3、把压力不足的灭火器全部充压、修整。4、在学校门口两侧划人行横道线,安装限速标识和限速带。5、再安装3个监控头,,基本达到校园全覆盖。风险排查的自查报告2为防范化解运营操作风险,根据分行《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的要求,我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组,开展20xx年运营操作风险排查工作,特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进行认真仔细的排查,具体如下:一、运营主管履职情况。通过屏打0307柜员属性与柜员责任制核对,未发现有相冲突现象,能合理确定劳动组合,正确划分柜员业务范围和权限,落实柜员岗位责任制。保证了abis系统安全运行与业务的正常办理。对查库登记簿所记载情况与监控录象进行核对,未发现有作假现象。能严格执行网点查库制度,能做到每周查库一次;在日常营业期间,能监督柜员做好“一日三碰箱”;柜员现金箱交接时,能仔细核对现金箱个数。能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实,组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为,分析原因,提出处理意见,督促改进工作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全面落实整改。二、代客办理业务。通过对所有人员抽屉突击检查,没有发现有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现象。通过抽查监控录象,没有发现存在代客办理业务行为;办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本人办理的业务是客户本人亲自办理;由他人代理的。业务,代理手续齐全规范。通过查看传票,单位存款转存通过91过渡转个人账户,支票收款人与进账单收款人不一致而进行入账的一象。三、内外部对账。经核对对账单回收率比较高,对对账不符处理能及时、规范。运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对日期、不符原因及处理结果,并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中心。印鉴不符的账单对账回执由单位重新加盖印鉴并及时收回,处理手续规范。没有客户经理派送本人所管户的对账单。银行上门对账的,能坚持双人办理。经查能按日打印“核对上下级资金账户余额参考资料,少熬夜!表”,打印人员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。四、冲正、抹账业务。通过抽查冲账凭证及监控录够象,没有发现有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证,原错账、错账处理和补记账的业务发生传票经过运营主管现场核实、审批后才进行操作。错账冲正时,能坚持“更改有据、处理及时”的原则,多笔冲正时,能按“先贷方红字或借方蓝字,后借方红字或贷方蓝字”的账务顺序进行冲正处理。五、业务印章、预留印鉴保管使用管理。通过核查开户资料及抽查监控录象,单位预留印鉴能由法定代表人或单位负责人直接办理。授权他人办理的,能出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书,以及被授权人的身份证件;单位存款人申请变更印鉴,手续及相关证明材料齐备,运营主管能按规定审核变更资料;客户预留印鉴卡保管规范,单位结算及个人支票账户款项支付能按规定进行电子验印,电子验印无法通过时能坚持人工核对及换人复核制度。六、重要空白凭证使用管理。通过抽查录象及现场审核,没有违规办理业务的现象,柜员能按定严格执行定期存单防套取规定,签发个人定期存单和单位开户证实书、定期存单,能由运营主管或指定人员(管章人)加盖网点业务专用章,并在记账凭证上抄写定期存单(单位开户证实书)号码(后四位),签章证实定期存单发出的真实性。不存在将本人经管的业务印章、重要空白凭证违规交与他人使用或在重要空白凭证上预先加盖印章的现象。重要空白凭证出售管理符合规定,没有内部人员代单位购买重要空白凭证的现象。七、自助设备管理。通过抽查监控录象及与系统、实物进行相对,未发现有违规现象。atm钞箱钥匙、备用钥匙、密码的保管、封存、启用、使用规范;atm钞箱能坚持双锁双控、双人在场打开或关闭箱门、双人清点现金;atm长短款、吞卡能按规定及时处理。八、bos集中作业平台业务。经核查,bos系统异常时导致未处理完成的业务时,能有逐笔做好记录,启用应急预案在abis系统处理后,能在系统恢复后在bos做撤销处理;bos系统的“过渡资金账户余额”与abis系统的“待处理后台集中汇兑往账款项”的余额相符。bos业务撤销时,能按照abis系统的抹账要求,在核证行凭证内作好批注(撤销原因,后续处理情况等);bos业务退回,能按规定在核证行凭证内作好批注(退回原因,后续处理情况等)。九、内外部检查发现问题整改情况。20xx年上半年运营案件风险排查现场检查发现问题、20xx年上半年“三化三铁”考评现场检查存在问题已按规定参考资料,少熬夜!全面落实整改。在上半年“三化三铁”创建过程中,coms系统中本行的前10类普遍性问题以及第5级较大违规操作问题,已查明原因,并有针对性地分类采取措施加以整改,同类问题发生频率明显减少。风险自查报告3在信贷业务中风险的控制与业务的发展有着同等重要的地位,随着我国经济市场化及对外开放程度的提高,信贷业务的同业竞争日益加剧,信贷业务经营面临的风险也越来越大,因此对于信贷业务中的风险控制就显得尤为重要。安全是银行经营信贷业务的前提目标,但这个安全是有利于业务发展和扩大收益的安全,而不是不讲求效益的安全,更不是负效益的无风险或低风险。近年来,商业银行的信贷风险意识明显增强,大多数银行机构在信贷经营管理过程中已经比较重视信贷风险控制。但在业务发展与风险控制的正确处理上却做的并不是很好,往往在业务发展与风险控制之间进行单向选择,有些片面追求信贷资产质量,机械地追求贷款零不良,以致信贷业务持续萎缩,经营效益居低不上,反过来又制约了信贷资产质量的提升,造成信贷资产质量、业务发展、经营效益之间的恶性循环。效益最大化是银行追求的终极目标,是发展和安全的出发点和归宿点,效益与风险是银行信贷活动这同一事物的两个方面,既存在矛盾,由必须追求统一。在现实货币信用经济活动中,银行信贷业务始终与风险相伴,信贷资金运作不可能是绝对的零风险,而只能是相对的低风险。无论采用何种机制或何种措施,其作用只是在于降险、控险和防险,不可能做到绝险。因此为保证在信贷业务中的'低风险我们应做好(请收藏好范文,请便下次访问风险控制。要做好风险控制首先应提升从业人员的风险控制理念并建立科学的风险管理办法。这要求银行自上而下的树立科学的风险管理升意识,营造浓厚的风险管理文化。银行的管理人员需对信贷操作风险有一个全面的把握,信贷员应在自己的工作将风险意识强化,推行事前防范、事中管理、事后处置的风险管理模式,做到以科学的理念管理风险。其次应加强员工道德思想教育,提高员工的风险防范水平。员工自觉的思想约束是保证各项规章制度贯彻执行的前提。一方面要加强员工的思想道德教育,使员工认识到操作风险的防范是银行核心竞争力的体现。引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观,爱岗敬业,忠于职守,提高自身的职业道德水平;另一方面要通过广泛的风险教育来培养所有员工对风险的敏感和了解能力,形成防范风险的第一道屏障。自上而下的构建良好的操作风险的控制环境,做到人人关心风险、把握风险和控制风险。科学的进行风险控制是进行信贷业务的前提,也是金融信贷业务实行利润最大化的有力保证。参考资料,少熬夜!风险自查报告4一、加强领导、明确责任,切实抓好廉政风险防范点专项活动(一)强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导,成立了以乡纪委书记任组长,其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组,具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室,由秦玉兵同志任办公室主任,具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。(二)精心组织,周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织,周密部署,我乡结合纪念建党90周年活动,集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育,进一步明确了整改方向,使纪检干部增强了党性观念,增强了忠臣意识,责任意识,切实增强了做好本职工作责任感和使命感,通过采取多种形式的讨论、学习,将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节,纪检组每月进行检查并形成检查记录,发现问题及时纠正。确保了工作落实。二、明确岗位,深入查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设(一)明确职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,把全系统工作岗位划分为三大类:即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位,采取自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的`行政责任和纪律法规责任。(二)全面排查。根据工作特点,经分析研究,我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为:制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为:思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法,重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面,采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法,依照岗位职责,分析和查找廉政风险,全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点,逐一梳理,分类归总,在部门内部公示。同时,采取书面征求意见的方式,对权力运行风险点排查是否全面准确进行测
本文标题:风险自查报告实用5篇
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