国际收支涉外收付款统计数据核查模块使用培训(银行版)（PPT53页)

11国家外汇管理局国际收支涉外收付款统计数据核查模块使用培训（银行版）国家外汇管理局国际收支司2017年6月2内容大纲一、核查模块概述二、及时性核查三、完整性核查四、准确性核查五、专题核查六、人工核查33一.核查模块概述4核查模块是国际收支统计间接申报非现场核查的重要工具，主要特点及功能包括：一是非现场核查规则统一化。二是核查工作后台化。三是核查结果下发自动化。四是差错统计灵活化。五是差错统计结果的多用性。六是可实现数据质量管控技术方面有关要求。概述5核查模块分为外汇局版和银行版两个版本：外汇局版包括：系统管理和数据核查两个子模块。银行版包括：及时性核查、完整性核查、准确性核查、专题核查和人工核查。概述6包括“错误数据”和“疑问数据”。“错误数据”是指经过核查规则判定确实申报有误的数据。“疑问数据”是指经过核查规则判定，疑似错误，但需要外汇局或银行人员进行判断和确认的数据。及时性核查中的逾期数据全部为“错误数据”（申报数据逾期及时性错误）。完整性核查中的已删除数据全部为“疑问数据”（完整性疑问）。准确性核查中的单位基本情况表和申报单数据既有“错误数据”，也有“疑问数据”（准确性错误、准确性疑问）。几个概念----错误类型7指该条数据处于系统自动处理、银行确认操作、外汇局确认和改判操作一系列流程中的何种状态。包括：错误、（“错误数据”的系统初始核查状态）疑问待反馈、（“疑问数据”的系统初始核查状态）银行确认转错误、（“疑问数据”的银行确认错误后状态）银行确认转正确、（“疑问数据”的银行确认正确后状态）外汇局确认转错误、（外汇局改判状态、完整性疑问外汇局确认状态）外汇局确认转正确、（外汇局改判状态、完整性疑问外汇局确认状态）按规则改判正确、（外汇局总局改判状态）按规则改判错误。（外汇局总局改判状态）几个概念----核查状态8该条记录最新一次申报的数据经过准确性核查规则校验得出的结果。对于完整性核查和及时性核查，不存在最终数据状态。包括：无错误无疑问、（为最新一次数据正确，没有错误亦没有疑问）有错误有疑问、（为最新一次数据错误，有错误亦有疑问）无错误有疑问、（为最新一次系统核查，数据存在疑问）有错误无疑问、（为最新一次系统核查，数据存在错误）已删除。（为最新一次系统核查，数据已被删除）最终数据状态最初可用来判断，一条数据是只触犯了错误（疑问）规则，还是既触犯了错误、又触犯了疑问规则。还可用来跟踪数据的修改情况，“无错误无疑问”即表明已修改正确（在疑问数据确认无误的情况下，“无错误有疑问”也可能是正确数据）。几个概念----最终数据状态9指该条数据在系统中会不会自动记错，并反映到外汇局端的“考核结果管理”中。此外，外汇局端还可通过“考核结果管理”手动录入错误数据。目前：①基础信息逾期暂不记错；②单位基本情况表准确性核查中的“是否记错”初始均设置为“否”；③专题核查不自动记错。“核查状态”会影响“是否记错”标识。“最终数据状态”对是否记错没有影响，即使一笔数据最终状态显示“无错误无疑问”，但若“是否记错”标识显示的是“是”，则该笔申报信息仍会被系统记错。几个概念----是否记错10核查日期：是指核查当天的日期，即发现错误或疑问数据的日期，由于系统进行核查的时间为凌晨，核查日期表明的是对核查日期前一天的数据的核查。核查日期与最终数据状态的关系：按照核查日期查询出的结果，仅为核查当日结果，如果银行之后在网申系统将错误数据修改正确，数据明细、错误类型和核查状态等都不会变化，只有最终数据状态会变为“无错误无疑问”。交易日期：指申报单号中发生交易的日期。几个概念----核查日期、交易日期11宽限期：目前系统默认宽限期的值为3个工作日。如本月13日系统核查时，虽对当天以前的新增数据都进行核查，但仅把本月10日以前的错误和疑问数据展现在银行端，银行在13日时，可以有3个工作日的时间把11-13日的数据自查一遍（假定本月10日-13日均为工作日）。宽限期针对“准确性核查”而言，及时性核查和完整性核查没有宽限期。如果银行在宽限期内（申报后的三个工作日内）将原本申报错误的数据修改正确，银行端不会出现这笔数据，也不会记错。银行应有效利用宽限期，对申报数据进行自查，减少系统记错，降低错误率。几个概念----宽限期1212二.及时性核查13及时性错误分两类：一是基础信息及时性错误，是指申报单的基础信息首次入库日期与交易日期超过了T+1个工作日的报送要求。目前，为了鼓励银行报送数据，此类型错误暂不记错，也未将核查结果呈现在银行端。二是申报信息及时性错误，是指该笔数据的基础信息报送成功后，申报信息报送超过了要求的时间限制。对于涉外收入申报单和对外付款承兑通知书是T+7个工作日，对于境外汇款申请书是T+2个工作日。及时性核查14银行在及时性核查页面中可查询到“申报信息逾期及时性错误”。从申报方式看，“申报信息逾期”是指银行未及时通过接口程序导入申报信息、未及时通过银行版录入申报信息或未督促申报主体及时通过企业版报送申报信息。银行端可以查看核查模块核查出来的错误结果，各银行总行有导出功能。及时性核查15及时性核查----界面展示161.可按“核查日期”查询某段时间新增的及时性错误数据。2.可按“申报信息是否入库”查询仍未报送申报信息的数据。申报信息入库后，查询结果中的“申报信息首次入库日期”会显现。3.系统默认显示“直辖”数据，可按“所辖”查询，也可按金融机构标识码模糊查询下辖数据。需要强调的是：及时性核查出的是确定逾期的申报数据，无需银行反馈或确认，系统自动记错，外汇局端留有改判功能。银行应：①每日查询已经逾期且仍未申报的数据，尽快报送；②不断提高报送的及时性。及时性核查----银行操作说明171.考虑到数据接口传输时间以及部分省（自治区）的时差问题，核查模块设置的逾期天数较《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》（汇发〔2015〕27号）中规定的天数有所放宽。2.申报信息及时性错误的核查范围不包括对私居民且金额小于等于5000美元的涉外收付款数据（按外汇局发布的月折算率计算）的申报信息。即，对私居民报送的金额小于等于5000美元的收付数据，即使超过期限后报送，也不计入申报信息及时性错误。3.每次核查，一条及时性错误会被记录且仅会被记录一次。但一笔数据如在及时性和准确性方面均有错，则记2笔错误。及时性核查----其他说明184.申报信息逾期天数（工作日）的计算：一是仍未报送申报信息，每天系统会更新逾期天数。二是已报送申报信息，逾期天数锁定为第一次报送申报信息的日期对应的逾期天数。5.对于删除数据的情况：如果基础信息报送后，申报信息未报，因此被筛选为申报信息逾期，然后银行将基础信息删除，此时原有的申报信息逾期数据系统仍会保留，但不会计算及时性错误。即，“是否删除”变为“是”，“是否记错”变为“否”，“逾期天数”仍会更新。6.及时性核查结束后，核查结果同时在外汇局端和银行端展现。及时性核查----其他说明1919三.完整性核查20完整性核查的是已申报数据的删除情况。按照国际收支申报实施细则有关规定，如果修改数据的范围涉及金额、币种、对公对私属性、组织机构代码和个人身份证件号码等基础信息，或者为错汇款，则该申报数据可以删除。对于银行主动发现的需删除的申报数据，如果删除理由明确且合理，不记错；若删除理由填写不明确或不充分，则应判断为错误数据。所有银行报送了删除的数据均会被记录为完整性疑问。需要外汇局核查人员先行判别删除理由是否充分，并进行外汇局确认转正确或外汇局确认转错误的操作。银行端用户可以查看状态为外汇局确认转错误的数据，提供明细查看链接。总行可以将查询结果导出。完整性核查21完整性核查----界面展示221.可按申报单号码、交易日期、删除日期、金融机构标识码、收支类型等条件查询经外汇局判断删除理由不充分的数据。2.尽管错误类型为“完整性疑问”，但经外汇局确认转错误的数据（即银行在系统中看到的数据）即为错误，系统自动记错。如果银行删除数据时，填写理由合理且明确，不会在核查模块看到此类数据。需要强调的是：银行无需在核查模块中进行反馈或确认操作，也无需在申报系统中对删除理由进行整改（但如果属于误删的情况，需要补报），应在日后规范删除理由的填写，谨慎删除数据。银行应：每日查询新增数据，判断是否属于误删，误删的数据需要补报。完整性核查----银行操作说明2323四.准确性核查24银行版准确性核查包括：单位基本情况表准确性核查和申报单准确性核查两个功能，每个功能分为“错误数据”和“疑问数据”两个页面展示。准确性核查25银行用户通过此子模块查看单位基本情况表的错误数据，功能包括：查询、查看明细（点击“组织机构代码”）、直接导出。只有总行有导出功能。由于银行无法自行修改金宏系统中“已核查”的单位基本情况表关键要素，所以单位基本情况表的核查中，系统初始均不记错（“是否记错”为“否”），外汇局端保留改判功能。单位基本情况表错误和疑问数据呈现在银行端的主要目的是，使银行了解单位基本情况表要素的校验逻辑，主动联系外汇局修改关键要素有误的单位基本情况表，并及时将相关资料传送给外汇局。单位基本情况表错误和疑问数据会发送给最后一家开户银行。单位基本情况表错误数据261.可按核查日期、组织机构代码、金融机构标识码、核查状态、直辖所辖等要素查询单位基本情况表错误数据结果。2.可通过“组织机构代码”链接查看单位基本情况表明细信息、错误描述及核查相关信息等，发生错误的字段和对应值用红字显示。3.银行无需在模块中进行反馈操作，如单位基本情况表错误仅涉及“非关键要素”，银行应自行修改；如错误涉及“关键要素”（包括机构名称、住所/营业场所、常驻国家（地区）、外方投资者国别（地区）、经济类型、行业属性、是否特殊经济区内企业等），银行应联系外汇局修改，必要时应将《单位基本情况表》、《组织机构代码证》或《特殊机构代码赋码通知》、《营业执照》、《外商投资企业批准证书》等证明文件报送至所在地外汇局。4.可通过“最终数据状态”跟踪单位基本情况表要素修改情况，当“有错误”变为“无错误”表示已修改正确。单位基本情况表错误数据----银行操作说明27单位基本情况表错误数据----界面展示28单位基本情况表明细页面----界面展示29银行用户通过此子模块查看和处理单位基本情况表的疑问数据。功能包括：查询、查看明细（点击“组织机构代码”）、直接导出。只有总行有导出功能。操作说明与单位基本情况表错误数据基本相同。系统初始不记错，银行无需在核查模块进行确认或反馈。只是需要对疑问数据进行判断，如果确认“非关键要素”有误，应自行修改；如确认“关键要素”有误，应联系外汇局修改；如确认无误，则无需在系统中进行处理，可主动联系外汇局说明情况。系统中单位基本情况表疑问数据的“核查状态”将始终为“疑问待反馈”，银行可通过“最终数据状态”查看修改情况。单位基本情况表疑问数据----银行操作说明30单位基本情况表疑问数据----界面展示31该子模块核查出“错误”的申报单数据展现给银行，银行用户通过此功能查看，且需要在国际收支网上申报系统中（或通过接口程序）对错误数据进行修改。核查状态初始为“错误”，“是否记错”均为“是”。对于系统误判的情况，银行可联系所属外汇局说明理由，并请其改判。（比如涉及单位基本情况表和申报单关联校验的核查规则，如果银行发现是单位基本情况表要素有误，而申报单要素无误，可以向外汇局申请改判。此时，最终数据状态不会随着单位基本情况表要素的修改而更新）主要功能包括：查询、查看明细、批量导出（导出本页、直接导出、异步查询）。只有总行有导出功能，可批量导出所有状态的数据记录至excel文档中。申报单错误数据321.可按申报单号码、核查日期、交易日期、申报主体代码、申报主体类别等要素进行查询。2.可以选择直辖或所辖查询，也可按金融机构标识码模糊查询下辖数据。