XXX有限公司投资协议模板（DOC32页）

XXX股份有限公司投资协议目录前言.................................................................................................................................................2第一章定义与解释...................................................................................................................3第二章投资方式.......................................................................................................................4第三章投资估值.......................................................................................................................5第四章投资前提.......................................................................................................................5第五章投资方案及其实施.......................................................................................................7第六章公司运作.......................................................................................................................8第七章股权激励计划...............................................................................................................9第八章管理层限制条款...........................................................................................................9第九章股东分红权等安排.......................................................................................................9第十章IPO及锁定要求..........................................................................................................10第十一章财务信息披露.........................................................................................................10第十二章检查权.....................................................................................................................11第十三章声明与保证.............................................................................................................11第十四章保密约定.................................................................................................................12第十五章不可抗力.................................................................................................................13第十六章违约责任.................................................................................................................13第十七章补充与变更.............................................................................................................14第十八章协议的终止.............................................................................................................14第十九章通知和公告.............................................................................................................14第二十章权利的保留.............................................................................................................17第二十一章全部协议.............................................................................................................18第二十二章法律适用和争议解决.........................................................................................18第二十三章其他条款.............................................................................................................18第2页共31页XXX股份有限公司投资协议前言本协议于_____年_____月_____日由下列各方在________共同签订：“投资方”甲方：【XXX创业投资有限公司】，一家根据中国法律成立并存续的有限责任公司,其注册地址为【】，法定代表人为【】；乙方：【XXX创业投资有限公司】，一家根据中国法律成立并存续的有限责任公司,其注册地址为【】，法定代表人为【】；丙方：【XXX公司】，一家根据中国法律成立并存续的有限责任公司,其注册地址为【】，法定代表人为【】；“融资方”XXX股份有限公司，一家根据中国法律成立并存续的股份有限公司,其注册地址为【】,法定代表人为【】；“融资方原股东”序号股东住址注册号/身份证号12345第3页共31页67891011鉴于：1.XXX股份有限公司为一家根据中国法律成立并存续的股份有限公司,其注册地址为【】,法定代表人为【】(下称“公司”或“标的公司”)；2.现因标的公司进一步发展需要，融资方及融资方控股股东拟引进甲方、乙方、丙方作为投资方共同发展标的公司，投资方亦有意以增资的形式投资标的公司；3.本协议的签署为投资方增资的前提。为此，上述各方经友好协商，依据现行《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规，就投资标的公司事宜达成如下协议条款，以资各方遵循：第一章定义与解释1.1.1除法律另有要求或本协议中有特殊注明外，以下词语应作如下解释和说明：1.1.2法律、法规：如无特指，均指中华人民共和国（港、澳、台除外）现行有效的法律、法规，亦包括未来可能修改调整的法律、法规。1.1.3融资方、公司、标的公司：如无特指，均指“XXX股份有限公司”。1.1.4投资方：如无特指，指作为对标的公司进行本轮投资的【XXX创业投资有限公司】（简称“【甲方】”）、【XXX创业投资有限公司】（简称“【乙方】”）和【XXX公司】（简称“【丙方】”）1.1.5融资方控股股东：指本轮投资前标的公司的控股股东XXX。1.1.6融资方原股东：指本轮投资前标的公司的所有股东。第4页共31页1.1.7高管人员：指担任标的公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等人，具体人员范围见本协议附件二。1.1.8关键人员：指公司主要管理人员及非主要管理人员单独或与他人合作开发、发明、规划或涉及公司关键知识产权或技术秘密的人员。1.1.9近亲属：指三代以内的直系血亲、旁系血亲及姻亲。1.1.10净利润：指经中国有证券从业资格的会计师事务所审计确认剔除非经常性损益后的净利润。1.1.11知识产权：指依据法律规定，公司业务运营所有相关的专利、商标、服务标志、商号、版权、商业秘密、许可、域名、电子模板、信息和专有技术及方法，应包括公司现有的及拟申请取得的全部知识产权，也包括虽在个人股东、高管人员名下但应为公司所有的知识产权。1.1.12知悉：指相关人员业已经过必要调查后的实际知悉，并不等于该等人员所知为真实。1.1.13重大不利影响：指对公司业务、资产（包括无形资产）、债务、财务状况、财产、未来发展或运行结果之重大不利影响。1.1.14投资完成：指投资方完成资金的投入并且投资方对标的公司的投资已在工商登记机关完成了变更登记，领取了工商局换发的工商营业执照。1.1.15首次公开发行：公司在上海（或者深圳）证券交易所（新三板、柜台交易除外）首次公开发行股票。1.1.16元：如无特指，均指以人民币为计量单位的元。1.1.17公司股份：均指标的公司股东通过出资所享有的股东权益。第二章投资方式2.1投资方式：投资方采取货币增资方式以每股____元的价格认购标的公司增发的______万股,合计投资人民币(大写)万元（￥元）。2.2投资方在本次投资完成后，将依据法律及公司章程规定享有相应的股东权利、承担相应的股东义务。第5页共31页第三章投资估值3.1估值数额：根据融资方及控股股东提供之相关资料及信息，投资方确认标的公司在本次投资交易完成后估值为【】万元，投资方据此向公司进行增资。融资方对投资方的前述估值给予认可。3.2估值范围：各方确认，前述估值包括了标的公司自身的有形及无形资产价值，并以公司对其所有的有形、无形资产（包括但不限于知识产权、土地使用权）享有完整、合法的所有权（包括但不限于所有权、处分权、完整的收益权等等）为估值前提。各方确认，如上述权利存在或发生瑕疵将会严重影响估值。3.3各方确认，投资方是基于融资方提供之相关资料/信息以及融资方管理层对公司________~______年业绩预测而进行的投资。第四章投资前提4.1各方同意本次投资的先决条件如下：4.1.1本次增资扩股已获得融资方股东会通过，并且融资方的原股东放弃本次增资的优先认购权；4.1.2成立符合投资方要求的适当的法律和业务结构以支持融资方运营，完善标的公司的法人治理结构，包括所有的公司重组工作；4.1.3完成所有法律文件，包括征询标的公司法律顾问（中华人民共和国）的意见，且应符合投资方的要求；4.1.4向投资方