中泰信托投资有限责任公司

中泰信托投资有限责任公司2006年度报告二00七年四月1一、重要提示及目录本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董事长谷嘉旺、总经理周雄，主管会计工作负责人总会计师兼财务会计部经理何德见声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。2目录一、重要提示及目录................................2二、公司概况......................................4（一）公司简介...................................................................................................................4（二）组织结构...................................................................................................................5三、公司治理......................................6（一）公司治理结构..........................................................................................................6（二）公司治理信息........................................................................................................12四、经营管理.....................................14（一）经营目标、方针、战略规划............................................................................14（二）所经营业务的主要内容.....................................................................................14（三）市场分析.................................................................................................................16（四）内部控制.................................................................................................................17（五）风险管理.................................................................................................................18五、报告期末及上年度末的比较式会计报表...........22（一）自营资产（经审计）..........................................................................................22（二）信托资产.................................................................................................................31六、会计报表附注.................................34（一）会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明...............................34（二）重要会计政策和会计估计说明。...................................................................34（三）或有事项说明........................................................................................................39（四）重要资产转让及其它有关说明........................................................................39（五）本公司会计报表中重要项目的明细资料......................................................39（六）关联方关系及其交易的披露............................................................................42（七）会计制度的披露...................................................................................................45七、财务情况说明书...............................45（一）利润实现和分配情况..........................................................................................45(二)主要财务指标..........................................................................................................46(三)对本公司财务状况、经营成果有较大影响的其他事项错误！未定义书签。八、特别事项揭示.................................46（一）前五名股东报告期内变动情况及原因................................................46（二）高级管理人员变动情况及原因..............................................................46（三）公司的重大诉讼事项................................................................................463二、公司概况（一）公司简介1、历史沿革中泰信托投资有限责任公司前身是中国农业银行厦门信托投资公司，成立于1988年。1997年改制为厦门联合信托投资有限责任公司。1999年，经中国人民银行总行办函[1999]466号文件批准，由人民日报所属公司作为牵头股东，进行增资扩股，更名迁址。2002年2月9日，经中国人民银行总行银复[2002]35号文件批准进行重新登记，更名为中泰信托投资有限责任公司，注册地址由厦门市迁往上海市。注册资本为人民币51660万元。人民日报所属中国华闻投资控股有限公司是公司第一大股东，持有公司29.97%股份。2006年8月9日，经中国银监会上海监管局沪银监复[2006]409号文件批准，营业地址迁往浦东大道1号。12、公司的法定中文名称：中泰信托投资有限责任公司公司的法定英文名称：ZHONGTAITRUST＆INVESTMENTCO.,LTD.3、法定代表人：谷嘉旺4、注册地址：上海市浦东大道720号国际航运金融大厦22层5、邮政编码：2001206、国际互联网网址：、电子信箱：[e-mail]8、信息披露事务负责人：叶晓军信息披露事务联系人：董云联系电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]9、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报12007年2月5日，经中国银监会上海监管局沪银监复[2007]61号文件批准，上海新黄浦置业股份有限公司作为新股东，受让公司29.97%股份，与中国华闻投资控股有限公司并列为公司第一大股东，相关变更手续正在办理过程中。410：公司年度报告备置地点：上海市浦东大道1号船舶大厦16层办公室11、公司聘请的会计师事务所：亚太中汇会计师事务所有限公司地址：北京市崇文区天坛内东里3号3楼12、公司聘请的律师事务所：国浩律师集团（上海）事务所地址：上海市南京西路580号南证大厦31层（二）组织结构本公司的最高权力机构为公司股东会。公司实行董事会领导下的总经理负责制。股东会董事会监事会总经理固有业务评审委员会信托业务评审委员会副总经理副总经理风险控制与管理委员会法律事务部财务会计部发展计划部机构业务部信托财务部信托管理中心信托一部信托二部信托三部薪酬委员会总师办公室稽核审计部财务预决算与内部审计委员会业务发展与投资决策委员会图2.25三、公司治理（一）公司治理结构1、股东1、报告期末，股东总数九家；持有公司10%以上股份的股东情况如下表：2表3.1.1.1股东名称持股比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况★中国华闻投资控股有限公司29.97%朱新民39800万元北京市朝阳区慧忠里A区220号楼实业投资等。截止2006年底（未经审计）总资产36.19亿，总负债30.54亿，净资产5.65亿，净利润-0.68亿.广联（南宁）投资股份有限公司20%孙汉明8594.85万元广西南宁市民族大道38-2号18层境内外投资、合资、融资；房地产开发等。截止2006年底（未经审计）总资产12.98亿，总负债10.77亿，净资产2.21亿，净利润0.53亿2、公司前三位股东的主要股东情况如下表：表3.1.1.2股东名称主要股东出资比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况中国华闻投资控股有限公司《人民日报》社94.97%王晨（社长）北京市朝阳区金台西路2号中国共产党中央委员会机关报22007年2月5日，经中国银监会上海监管局沪银监复[2007]61号文件批准，上海新黄浦置业股份有限公司作为新股东，受让公司29.97%股份，与中国华闻投资控股有限公司并列为公司第一大股东，相关变更手续正在办理过程中。上海新黄浦置业股份有限公司法定代表人王伟旭，注册资本5.6亿元，主营业务为房地产综合开发（国家一级资质），截止2006年底，总资产30.68亿，总负债7.26亿，净资产22.98亿，净利润0.5916亿。6广联（南宁）投资股份有限公司中国人民保险公司广西分公司7.3%中国人民保险公司在广西开展保险、再保险业务的分支机构海南民生3燃气（集团）股份有限公司上海新华闻投资有限公司14.63%谷嘉旺50000万元上海浦东大道720号22FA室实业投资，资产经营及管理（非金融业务），国内贸易等。截止2006年底（未经审计）总资产59.09亿，总负债49.23亿，净资产9.85亿，净利润0.0118亿3、股东关联关系说明股东中国华闻投资控股有限公司与海南民生燃气（集团）股份有限公司存在关联关系，海南民生燃气（集团）股份有限公司是中国华闻投资控股有限公司间接控股的子公司。42、董事、董事会及其下属委员会（1）董事会成员5表3.1.2-1姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例谷嘉旺董事长男562005.12中国华闻投资控股有限公司29.97%李培英董事男562005.12.首都机场集团公司9.99%32007年2月