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上海大学硕士学位论文制度和组织视角下的中小投资者保护姓名:赵克申请学位级别:硕士专业:工商管理指导教师:赵贞玉20060501制度和组织视角下的中小投资者保护作者:赵克学位授予单位:上海大学相似文献(10条)1.学位论文邸玉娜证券市场中小投资者权益保护法律制度研究2009中小投资者是证券市场最基本的参与者,没有中小投资者就没有证券市场。在任何一个国家的证券市场中,中小投资者都是整个市场赖以生存的基石,中小投资者权益保护得好与坏决定了证券市场的发达程度,而证券市场的发达程度又直接影响到国家经济增长的质量和速度。历史与现实表明,中小投资者在证券市场上往往处于劣势地位,投资者特别是中小投资者的权益往往遭受证券违法行为侵害,而自身实力有限、组织松散,难以实现有效的自我保护。保护中小投资者的权益成为各国证券市场发展中的一个非常重要的问题。我国证券市场是一个以中小投资者为主的新兴证券市场,虽然证券市场中小投资者权益保护日益受到我国立法的重视,但我国证券市场发展时间较短,保护中小投资者权益的制度相对来说比较薄弱,对中小投资者权益的保护无论是理论还是实践上,都还处于起步阶段。那么,在我国的证券市场中,中小投资者权益保护有哪些主要问题?应该怎样完善证券市场中小投资者权益的保护,从而使我国的证券市场健康、规范、快速地发展?本文首先从证券市场与中小投资者权益概述着手,分析了证券市场及其投资者权益保护的相关理论,阐述了中小投资者与证券市场二者相互促进,互为依靠的关系;第二部分在分析中小投资者和证券市场的关系的基础上,论述了我国证券市场中小投资者权益保护必要性;第三部分总结和比较了国内外证券市场中小投资者权益保护法律制度,特别分析整理了美国、日本等关于证券中小投资者保护问题立法概况以及我国2006年新实施的《公司法》、《证券法》中有关中小投资者权益保护的规定;第四部分结合证券市场的发展现状,指出了现阶段我国证券市场中小投资者权益受损状况,并在此基础上指出了我国证券市场中小投资者权益保护法律制度存在的问题和缺失;最后通过比较、借鉴国内外成熟证券市场中小投资者保护机制的相关经验,提出了进一步完善我国中小投资者权益保护机制的合理化建议。关键词:中小投资者,证券市场,权益保护2.期刊论文王妍证券市场中的诚信危机——谈保护中小投资者利益-天府新论2009,(z1)随着我国证券市场的不断发展,中小投资者逐渐成长为市场上一支重要的投资力量.然而,由于我国证券市场相对不完善,对中小投资者的权益保护措施相对缺乏,中小投资者权益受损现象时有发生.在我国证券市场上,中小投资者往往处于弱势地位.保护中小投资者,是证券市场监管的核心内容,如果保护不力,会直接影响到证券市场中小投资者的投资意愿.3.学位论文杨磊我国证券市场中小投资者权益保护研究——基于新兴证券市场证券监管的视角2008本文按照历史与逻辑的顺序,采用定性分析和定量分析相结合的方法,首先界定了中小投资者保护的相关概念,并对国内外相关文献做出了综述,对于新兴证券市场证券监管和中小投资者的一般理论给予介绍,然后对我国中小投资者合法权益受侵害的事实给予了数量上的描述和具体表现说明,在此基础上,本文着重从证券市场制度残缺和我国证券市场监管乏弱两个方面探讨了我国中小投资者合法权益易受侵害的机理和原因,尤其对于我国证券监管中的问题从监管实践的三个层面,运用信息经济学和博弈论的相关知识逐一进行了分析,力图对我国证券市场上层出不穷,屡禁不止的违法犯罪侵害中小投资者合法权益的深层次原因做出解释。然后,本文对发达国家证券监管对投资者保护的制度与实践进行了国际比较研究,希望从中得到启发,最后,立足本文前面的研究,从加强证券监管的视角提出了保护我国中小投资者权益的相关对策和建议。4.学位论文张宏伟中小投资者利益保护研究2006经过十几年的发展,中国的证券市场取得了一定的成绩,但是由于受早期认识偏差的影响,我国的证券市场一直为国企改革服务。时至今日,仍有不少人认为上市公司是证券市场的基石,强调证券市场应该向上市公司的利益倾斜。但是,作者认为证券市场真正的基石应该是广大的中小投资者。作为储蓄向投资转化的渠道之一,证券市场上的资金供给主要来源于中小投资者,即便是各类机构投资者的资金,仍有很大一部分出自中小投资者之手。因此,中小投资者是证券市场资金的主要来源,离开了他们的参与,证券市场将丧失筹资功能。然而,在我国广大中小投资者的利益却倍受侵害,主要表现在:大股东操纵股东大会、董事会,非法侵占上市公司资金,通过内幕交易、关联交易转移上市公司资产;上市公司质量不高,对外提供虚假财务报告,操纵股价,误导中小投资者等等。引发中小投资者利益失衡的原因是多方面的,既有公司内部的原因,也有外部的原因。本文主要从公司治理结构和法律两方面入手,运用契约理论、委托代理理论和法律金融理论,分析了中小投资者利益失衡的成因。其中股权结构是造成中小投资者利益失衡的根本原因,股东大会、董事会、信息披露、法律也是影响中小投资者利益失衡的主要原因。本文沿着提出问题——中小投资者利益失衡→分析问题——中小投资者利益失衡的成因→解决问题——如何保护中小投资者利益的思路,具体分为四个部分:第一部分介绍了本文的选题动机、研究方法以及关于中小投资者利益保护的国内外研究现状。第二部分在界定中小投资者利益保护相关概念的同时,明确了中小投资者利益保护的理论基础。第三部分在总结中小投资者利益失衡表现的基础上分析了中小投资者利益失衡的成因。第四部分在借鉴国外中小投资者利益保护经验的基础上提出了我国的改进建议。5.期刊论文褚志亮.ChuZhiliang我国证券市场对中小投资者的权益保护-锦州医学院学报(社会科学版)2006,4(3)随着我国证券市场的不断发展,中小投资者逐渐成长为市场上一支重要的投资力量.但是,由于我国证券市场的相对不完善,对中小投资者的权益保护措施相对缺乏,中小投资者权益受损现象时有发生.保护中小投资者的合法权益,是规范证券市场的当务之急.6.学位论文周甫军论证券市场中小投资者的权益保护2003在以散户为主体的中国证券市场,从买卖证券这种商品的角度讲,广大中小投资者则是证券市场的主要消费群体,同时也是一个弱势群体.因此,探讨保护中小投资者利益,具有特别意义.该文以保护中小投资者利益为主线,回顾了中小投资者利益得不到充分保证的现状,论述了保护中小投资者利益的重要性.从信息不对称、观念不对称、政策不对称、资金不对称、股权不对称以及回报不对称六个方面分析了中小投资者的弱势.给出了保护中小型投资者利益的政策方法(修改《证券法》、健全证券民事赔偿机制、健全股市机制、成立中小投资者保护协会、设立投资者权益保护日)、实务方法(以机构投资形式来保护中小型投资者利益、以管理账户的形式来保护中小型投资者利益、共同诉讼能够更好地保护中小投资者的利益、加强对投资者教育)和技术方法(基于多主体的股票交易决策支持体系的分析、构建).中小投资者利益的保护是一项系统工程.正是基于这一点,该文从政策方法、实务方法及技术方法三个方面提出了一些建议.中小投资者利益的保护,应该是以政策为保证、以实务为基础、以技术为依托的完整意义上的保护.7.期刊论文王培舜浅析证券市场中小投资者的法律保护-金卡工程2010,14(2)构建完善的证券市场中小投资者的法律制度,对于我国证券市场的良性运行至关重要.然而我国在证券市场中小投资者保护制度方面存在严重的立法缺失.本文从关于投资者保护理由的理论入手,对构建和完善我国证券市场中小投资者的法律制度提出了相应的对策.8.学位论文韦莉妮我国证券市场中小投资者权益保护机制研究2006在我国证券市场上,中小股东往往处于弱势地位。长期以来公司治理常常将重点放在股东特别是大股东与管理层的关系方面,而中小股东与大股东和管理层的关系常常被忽视。对中小股东权益保护的有效与否,确保投资者在上市企业中的资产得到应有的保护和获得合理投资回报的问题,或者更具体地说,是如何保证中小投资者的合法权益不被企业的“内部人”侵吞的问题,不仅影响到投资者与经理层、内部人之间的利益分配问题,对公司的市场价值乃至一国资本市场的广度、深度和结构都会产生重大影响。本文首先对中小投资者权益保护作了概括性的阐述,明确了本文的研究对象范围,在分析现阶段我国证券市场上中小投资者权益受损状况的基础上,从制度性、结构性、技术性三方面对我国中小投资者权益保护不力的原因进行深入探讨,并从事前预防机制和事后保护机制两方面对中小投资者权益保护作了国际比较。通过比较,借鉴国外成熟证券市场中小投资者保护机制的相关经验,提出了建立我国中小投资者权益保护机制的对策。9.学位论文徐波证券市场中保护中小投资者利益研究2004证券市场是一个高风险的市场,离不开广大投资者参与.但是,上市公司恶意圈钱、造假上市、公布虚假信息,中介机构透支挪用、操纵市场、协助造假,新闻媒体推波助澜及误导误信股民跟风等等违规违法行为,势必造成证券市场的暴涨暴跌,损害投资者特别是中小投资者的利益,从而失去公众信任,失去市场赖以生存的根基.该文从保护中小投资者利益出发,剖析了中国证券市场当前存在的违规违法行为以及制度建设的相关问题,并提出了相应的对策,对维护证券市场的繁荣和发展,加强证券市场风险管理和教育,抑制过度投机,严惩违规行为,保护中小投资者的利益有一定的借鉴意义.10.期刊论文张蓓.栾甫贵谈我国证券市场中的中小投资者利益保护-北方经贸2005,(3)我国的证券市场从建立至今已经取得了巨大的进步,但是不能否认我国的证券市场在各方面仍存在许多不容忽视的问题,其中如何切实保护中小投资者利益越来越成为社会关注的焦点.本文分析了中小投资者利益受侵害这种现象产生的根本原因,并对如何保护中小投资者的利益提出了自己的观点.本文链接:授权使用:上海海事大学(wflshyxy),授权号:e13ce812-74f9-4abf-8f3c-9e4600a87c22下载时间:2010年12月8日
本文标题:制度和组织视角下的中小投资者保护
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