国内部分产业投资基金相关信息摘编

国内部分产业投资基金相关信息摘编■发布时间：2008-03-17一、渤海产业投资基金2005年12月经国务院同意，国家发改委批准渤海产业投资基金及其管理公司筹备。2006年12月30日，渤海产业投资基金及渤海产业投资基金管理公司在天津正式成立。渤海产业投资基金由全体出资人以契约方式发起成立，总规模为200亿元，首期募集60.8亿元。出资人包括全国社会保障基金理事会、国家开发银行、国家邮政储汇局、天津市津能投资公司、中银集团投资有限公司、中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公司，以及渤海产业投资基金管理有限公司。基金以封闭方式运作，存续期15年，主要围绕实现国务院对天津滨海新区功能定位进行投资，同时也支持天津滨海新区以外环渤海区域经济发展。投资重点是具有自主创新能力的现代制造业，具有自主知识产权的高新技术企业，交通、能源基础设施项目，以及符合国家产业政策的其他项目。在挂牌10个月之后，渤海产业投资基金正式出手。2007年11月2日，渤海产业基金宣布斥资15亿元，从天津钢管投资控股有限公司手中购得部分天津钢管集团股份有限公司股权。渤海产业投资基金第二期募资方案在筹备中，将募资近140亿元。崔津渡说，天津将充分利用渤海产业投资基金促进直接融资和公司上市，同时着手准备第二期募资方案，准备第二期募资近140亿，完成整个基金募资。天津已要求相关方面现在开始准备二期募资方案，但正式完成募资可能要在一期募资全部投入之后，估计这个时间是一年后。二期募资没有面向自然人的安排，仍然是面向机构投资者，但与首期的机构投资者不是同一对象；在引入商业银行方面，目前还没有考虑。渤海基金二期募资时，不再成立新的基金管理公司，仍由渤海产业投资基金管理公司管理。二、山西能源产业投资基金国家发展改革委同意并批复我省开展能源产业投资基金筹备工作我委（山西省发改委）以晋发改经贸字〔2007〕515号文上报的《关于批复山西能源产业投资基金前期筹备工作的请示》，业经国家发展改革委以发改财金〔2007〕3619号文同意并批复。1、同意开展设立山西能源产业投资基金（以下简称能源基金）的筹备工作。能源基金依据《中华人民共和国公司法》，按照有限责任公司或股份有限公司设立。总规模为100亿元人民币，首期规模为60亿元人民币，存续期为15年。2、同意开展设立朝晖能源产业投资基金管理公司（以下简称朝晖基金管理公司）的筹备工作。朝晖基金管理公司按有限责任公司设立，主要发起人为中科招商创业投资管理公司和我省确定的有关实业投资机构。3、朝晖基金管理公司主要发起人可以私募方式向工商企业、投资机构、银行、社保基金、保险公司等机构投资者募集资金，募集期限为9个月。4、能源基金设立后，委托朝晖基金管理公司作为管理人负责能源基金的运作管理，委托一家合格的商业银行作为托管人负责托管能源基金的资产。——摘自山西省发改委网站三、广东核电及新能源产业投资基金广东核电及新能源产业投资基金获准设立《中国日报》12月14日报道：据知情人士透露，国家发展与改革委员会已正式批准100亿元的广东核电及新能源产业投资基金筹建。管理公司由中国广东核电集团、平安信托和中国信达资产管理公司组建。这是信托公司和资产管理公司首次加入发改委批准的人民币产业投资基金的管理。公司将被命名为广东核电及新能源产业投资基金管理公司。该基金将为全国范围的核电和新能源公司提供投资渠道和金融支持。平安保险公司，中国广东核电集团，国家开发银行和中国人寿保险公司可能成为该基金的其中四家发起机构。专家认为，产业投资基金的严格审批制度和基金管理人的经验缺乏阻碍了中国产业投资基金和私募基金的发展。广东核电及新能源产业投资基金及其他几家产业基金的成立，将为中国金融机构积累股权投资基金管理的经验提供帮助。中国广东核电集团有限公司是以核电为主业、由国务院国有资产监督管理委员会监管的中央企业。1994年注册成立，注册资本102亿元人民币。中广核集团现拥有大亚湾核电站和岭澳核电站一期近四百万千瓦的核电装机容量。平安信托有限公司成立于1996年7月2日，是中国平安保险（集团）股份有限公司的控股子公司。2002年2月，平安信托经中国人民银行批准重新注册登记，成为全国第一批获准重新登记的信托投资公司之一。2003年10月，平安信托进行增资扩股，注册资本增加到27亿元人民币，成为国内注册资本最大的信托公司之一。中国信达资产管理公司经国务院批准，于1999年4月20日在北京正式成立。公司注册资本金100亿元人民币，由财政部全额划拨。公司营运资金除了注册资本以外，可以通过发行金融债券、向金融机构借款和向人民银行再贷款等手段获取运行资金。四、绵阳科技城产业投资基金绵阳科技城产业投资基金获批绵阳科技城产业投资基金是此次国务院同意筹建的第二批五只产业投资基金之一，也是中国西部第一只产业投资基金。此前，中国获准设立的产业投资基金仅有天津渤海基金一只。据绵阳市发改委相关人士介绍，科技城产业投资基金将主要投资于中国(绵阳)科技城、四川省，并立足西部，面向全国的企业或项目。其投资方向主要是高新技术产业、国家军转民产业、环保产业、科技城建设及中国西部城市基础设施建设项目。该基金将完全按照市场化模式运作，其募集对象主要包括投资公司、金融机构、大型实业企业集团等机构投资者。目前，已有一些公司表达了明确的认购意向，并有数家包括国内知名券商、保险公司、其他非银行金融机构对该基金表示了浓厚的合作意向。四川省绵阳市是经国务院批准建设的中国唯一科技城。有关人士分析认为，“绵阳科技城产业投资基金”不仅会大大提高绵阳的知名度，更重要的是将会为科技城建设提供稳定的资金来源，推动科研成果产业化，培育成长型企业。作为一种强势投资工具，它还将吸引大批企业和机构投资人参与科技城建设，对解决一直比较棘手的科技城中小企业融资、突破科技成果转化融资瓶颈都将起到重要的作用。“绵阳科技城产业投资基金”一旦运行成功，将成为西部产业投资基金的范本。五、中新高科技产业基金中新高科技产业基金获批总规模100亿元据《财经》报道，中新高科技产业投资基金日前得到国家发改委批复，获准筹备设立基金公司和选定基金管理人，成为继渤海产业投资基金后，中国第二家获批的产业投资基金。“中新基金的资金募集对象都是国内比较大的机构和企业，单个投资人募集的钱可能就要10到20个亿。”苏州创投集团副总裁费建江透露说，产业基金更多是产业整合的概念，希望调动起全国乃至海外的资源，而投资范围也不会局限在苏州或长三角本地，投资方向以成熟期的高新技术为主。据悉，中新基金将在2007年底完成设立并开始运作，整个基金的总规模为100亿元人民币，首期募集50亿元。苏州创投集团旗下的苏州工业园区银杏投资管理有限公司和厚朴投资管理公司将共同发起设立一家基金管理公司(各占50%的股份)，然后由该公司作为普通合伙人与其他投资者一道成立基金公司。其中，厚朴投资是由高盛高华证券董事长方风雷牵头，由一些专业人士组建的公司。苏州工业园区原计划由苏州创投来担当中新基金的管理人，但国家发改委建议由全国性的、有业绩和品牌的公司参与管理。据悉，联想旗下的弘毅投资曾前去洽谈，但由于要求对基金管理公司控股而未果。此后，厚朴投资很快进入，最终商订与苏州创投集团各占50%股权。2007年9月26日，苏州创投集团正式成立，注册资本30亿元，下辖中新苏州工业园区创业投资有限公司、苏州工业园区银杏投资管理有限公司、苏州工业园区中小企业创业担保有限公司、苏州工业园区生物纳米科技发展有限公司四个控股子公司以及全资的华园管理咨询(香港)有限公司。在中新基金成立之前，苏州创投集团已经管理了50亿元的基金。分别投资处于种子期、成长期、扩张期的企业，甚至还设有一家专门投资于创投基金的母基金。投资种子期企业的，正是凯风创投。凯风创投的投资方向与工业园区的产业发展方向有所契合，它聚焦于软件、集成电路设计、通讯、生物制药等产业。凯风种子基金当前注册资本3亿元，到今年8月底总计投资初创期项目30多个。作为创投集团前身的中新创投，则改头换面，成为凯风基金的管理公司。投资成长期企业的，是华亿创投基金。在与Infinity合作的英菲尼迪—中新创投企业1000万美元投完之后，双方打算深入合作，遂成立总额为3.5亿美元的华亿创投。华亿创投包含3个平行投资的创投基金，分别注册在以色列(2亿美元)、开曼群岛(1亿美元)和苏州工业园区(5000万美元等值人民币)。这家中以合作的基金得到了以色列总理奥尔默特和中国国务院副总理吴仪的关注。据悉，国务院已批复同意国家开发银行直接投资3000万美元参与华亿基金的设立。投资于扩张期企业的，是元风基金。该基金主要投资人是苏州当地6家民营企业。这个市场化募集的基金，首期规模是2.5亿人民币，专注于民营企业的Pre－IPO（指投资于企业上市之前，或预期企业可近期上市时的基金，该基金的退出方式一般为上市后从公开资本市场上出售股票退出，是私募股权投资的一种）。此外，苏州创投集团还成立了“苏州工业园区创业投资引导基金”。2005年，中新创投与国家开发银行合作，共同构建了这家规模为10亿元的国内首个创投引导基金。该基金已参股软银中国、智基创投、盛泉创投等5个市场化创投管理公司设立的创投基金。苏州创投集团总裁林向红曾表示，“这个创投引导基金完全按照国际商业模式运作，是投资于基金的基金，目的在于吸引更多的市场化VC进入园区创投领域，更好地促进科技创新。”信息来源：安徽省发展和改革委员会财政金融处