投资基金复习资料

证券市场基础知识模拟考试1.1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2.在国际证券市场的发展历程中，证券市场的恢复阶段是()。A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3.从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是()的提高。A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDP)C.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4.1982年，()成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6.2003年5月27日，()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。A.瑞士银行B.东京银C.花旗银行D.美洲银行7.证券是指各类记载并代表一定权利的()。A.商品凭证B.资本凭C.法律凭证D.货币凭证8.按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9.以下关于股票的说法不正确的是()。A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10.通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11.引起股价变动的直接原因是()。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12.我国《中华人民共和国公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.20%B.25%C.30%D.35%13.考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是()。A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌B.利率下降，股票价格上升C.中央银行提高法定存款准备金率，股价上升D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降14.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认。这体现了证券的()特征。A.股票是有价证券B.股票是合法证券C.股票是证权证券D.股票是要式证券15.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论16.无记名国债属于()。A.凭证式债券B.记账式债券C.零息债券D.实物债券17.附有可转换条款的债券是指()。A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利18.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为()。A.固定利率债券和浮动利率债券B.缓息债券和即期债券C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券D.息票累积债券和息票非累积债券19.下列说法中，不符合记账式债券特点的是()。A.具有发行人指定的标准格式B.交易效率高C.交易成本低D.交易安全性好20.以利率逐年累进方法计息的债券称为()。A.单利债券B.贴现债券C.累进利率债券D.复利债券21.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值()发生的债务额。A.必须大于B.必须小于C.必须等于D.不一定等于22.()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券23.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面的国际债券是()。A.亚洲债券B.欧洲债券C.外国债券D.龙债券24.关于债券票面要素的说法正确的是()。A.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.市场利率较低时，债券的票面利率应较高D.一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高25.下列不能作为证券投资基金特点的是()。A.稳定市场B.分散风险C.集合投资D.专业理财26.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.契约型基金和公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.封闭式基金和开放式基金D.国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金27.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。A.银行存款本息B.各类证券的价值C.基金应收的申购基金款D.基金负债28.()是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金资产估值29.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。.60%B.70%C.80%D.90%30.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()。A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高31.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为50，则转换价格为()元。A.10B.20C.50D.10032.关于股票价格指数期货论述不正确的是()。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.采用现金结算D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的33.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A.商业银行B.政策性银行C.证券交易所D.证券公司34.交易所交易基金的期权属于()。A.单只股票期权B.互换期权C.股票组合期权D.股票指数期权35.金融期货中最先产生的品种是()。A.利率期货B.股权类期货C.债券类期货D.外汇期货36.()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.可转换债券B.股票期权C.存托凭证D.权证37.()被称为“中国资产证券化元年”。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年38.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上转换价值按一定的标准折算成现值，这个标准是()。A.债券价格B.股票价格C.外汇价格D.市场利率39.关于证券发行注册制论述错误的是()。A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任40.根据标的物不同，招标发行可分为()。A.荷兰式招标和美式招标B.价格招标、单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、收益率招标和缴款期招标D.单一价格中标和多种价格中标41.我国《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A.100B.150C.180D.20042.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.2043.按照规定，下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.证券承销采取代销或包销方式C.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销44.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是()。A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B.道—琼斯工业股价平均数C.日经225股价指数D.NASDAQ指数45.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。A.2158.82点B.456.92点C.463.21点D.2188.55点46.债券投资的主要风险是()。A.政策风险B.利率风险C.税收风险D.信用风险47.我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.财政部48.证券登记结算采取()的运营方式。A.中央集中地方独立B.全国集中统一C.省级及以下集中D.地方独立49.证券交易所上市证券清算和交收由()集中完成。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券服务机构50.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的()计算风险资本准备A.5%B.10%C.15%D.20%51.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.3052.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。A.融资融券业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券承销与保荐业务53.()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A.融资融券业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务54.“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设()的职责。A.基金监管部B.机构监管部C.市场监管部D.证券公司风险处置办公室55.新《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的()。A.50%B.60%C.70%D.80%56.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。A.1%～l0%B.1%～5%C.5%～l0%D.10%以下57.根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有()以上的独立董事。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/558.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.降低系统性风险C.降低非系统性风险D.保护投资者59.首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.3亿B.4亿C.5亿D.2亿60.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是()。A.证券交易所B.发行证券的公司C.证券登记结算公司D.证券公司二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.广义的有价证券包括()。A.商品证券B.金融证券C.货币证券D.资本证券