投资基金题目

投资基金题目一、单选题（每题0.5分）1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指（）.A基金经理可以直接向交易员下达投资指令B基金经理可以直接进行交易C投资指令必须经董事会讨论后方能确定D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易题型：常识题页码：92难易度：易专家答案：D解析内容：交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易．2.证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。A审核基金设立申报材料B对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查C组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映D对拟上市基金招募说明书的披露进行监管题型：常识题页码：242难易度：易专家答案：B解析内容：基金存续期信息披露监管的内容：证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查．3.以下关于基金估值方法的表述错误的是（）.A对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值B交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值C交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值D首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值题型：常识题页码：170难易度：易专家答案：C解析内容：交易所上市交易的债券以市价估值。4.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A与市场利率变化相同B与某个特定指数相同C与预计的收益率变化相同D与价格波动．清况相同题型：常识题页码：364难易度：易专家答案：B解析内容：债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数相同．5.ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A基金管理人B基金代销机构C证券交易所D基金托管人题型：常识题页码：59难易度：易专家答案：C解析内容：ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金的方式参与证券交易所上网定价发售．6.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）.A规范性B服务性C专业性D长久性题型：常识题页码：130难易度：易专家答案：D解析内容：基金市场营销特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性．7.根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。A增长型和非增长型B大盘型和小盘型C有效型和无效型D积极型和消极型题型：常识题页码：328难易度：易专家答案：D解析内容：考察股票投资组合管理的基本策略。8.证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p的值为1，表明（）.A两种证券间存在完全同向的联动关系B两种证券的收益有反向变动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D两种证券间存在完全反向关系题型：常识题页码：270难易度：易专家答案：A解析内容：证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p的值为1,表明两种证券间存在完全同向的联动关系。9.债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。A长期投资者B短期投资者C追求最大利润D追求稳定收入题型：常识题页码：38难易度：易专家答案：D解析内容：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。10.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。A基金管理公司董事长离任的B基金管理公司总经理离任的C基金管理公司督察长、基金经理离任的D基金托管部门高级管理人员离任的题型：常识题页码：254难易度：易专家答案：C解析内容：基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查，基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查．11.按照投资对象不同，可将基金分为（）。A契约性基金、公司型基金B股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C股票基金、债券基金D成长型基金、收入型基金题型：常识题页码：26难易度：易专家答案：B解析内容：按照投资对象不同，可将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金。12.基金管理公司的督察长应由（）任命。A总经理B董事会C全体独立董事D证监会题型：常识题页码：251难易度：易专家答案：B解析内容：督察长是由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意．13.周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较（）．会（）投资者的负担。A高，加重B高，减轻，C低，加重D低，减轻题型：常识题页码：38难易度：易专家答案：A解析内容：周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较高，会加重投资者的负担。14.下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是（）.A詹森指数是1990年由詹森提出的B詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价题型：常识题页码：382-384难易度：易专家答案：D解析内容：詹森指数是1968年由詹森提出的；特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时对绩效的深度和广度加以考虑。15.基全管理公司内部控制体系中的最低层次是（）。A基本管理制度B业务操作手册C内部控制大纲D部门业务规章题型：常识题页码：100难易度：易专家答案：B解析内容：由上到下依次为：内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等4大部分。16.下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。A集中托管，保障安全B组合投资，分散风险C严格监管、信息透明D利益共享，风险共担题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：A解析内容：证券投资基金特点有：集合理财，专业管理：组合投资，分散风险．利益共享，风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。17.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则．A健全性原则B有效性原则C独立性原则D相互制约原则题型：常识题页码：101难易度：易专家答案：C解析内容：这体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。18.一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（）大型资本股票战略．A可能高于也可能低于B等于C低于D高于题型：常识题页码:330难易度：易专家答案，D解析内容：一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险高于大型资本股票战略。19.(）对威廉，夏普（williamsharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型．A斯蒂芬·罗斯法B尤金·法玛C威廉·夏普D哈里·马科维兹题型：常识题页码：293难易度：易专家答案：A解析内容：套利定价理论由罗斯于20世纪70年代中期建立．20.赎回金额1000万元，符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。A不超过10万元B不超过20万元C不超过30万元D不超过50万元题型：常识题页码：154难易度：易专家答案：D解析内容：根据基金销售费用规范：赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，因此赎回金额为1000万元，赎回费应不超过1000*5％=50（万元）21.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）.A投资基金B单位信托基金C共同基金D证券投资信托基金题型：常识题页码：2难易度：易专家答案：C解析内容：在美国，一般称证券投资基金为共同基金。22.不属于基金收益中其他收入的项目是（）。A手续费返还BETF替代损益C赎回费扣除基本手续费后的余额D销售服务费题型：常识题页码：184难易度：易专家答案：D解析内容：销售服务费属于基金的费用。23.目前，我国的证券投资基金主要是（）.A公司型基金B契约型基金C单位信托基金D对冲基金题型：常识题页码：26难易度：易专家答案:B解析内容：目前，我国的证券投资基金主要是契约型基金。24.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额．AT，T+1BT+1,T+2CT,T+2DT+1,T+3题型：常识题页码：65难易度：易专家答案：B解析内容：根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为投资人登记权益，投资人在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额．25.某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1若无风险利率为6%，其特雷诺指数为（）.A0.09B0.1C0.41D0.44题型：计算题页码：379难易度：中专家答案：A解析内容：特雷诺指数=（组合的平均回报率-无风险利率）/组合的贝塔系数=（16%-6%）/1.1=0.0926.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）元。A2亿B5000万Cl亿D1.5亿题型：常识题页码：79难易度：易专家答案：C解析内容：在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。27.基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（）。A适当的，即与被评价基金具有相同风格的风险特征B比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果C明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的D可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性题型：常识题页码：377难易度：易专家答案：B解析内容：其余是基准比较法内容．28.封闭式基金份额净值由（）进行公告．A基金公司B证券交易所C基金管理人D证监会题型：常识题页码：169难易度：易专家答案：C解析内容：考察基金估值程序。29.从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。A大于B小于C等于D无法比较题型：常识题页码：330难易度：易专家答案：A解析内容：从长期来看，小型资本股票的回报率大于大型资本股票。30.就债券研究而言，它主要侧重于（）.A债券久期的判断和券种的选择B债券的预期收益率C债券的风险规避能力D债券的流动性题型：常识题页码：92难易度：易专家答案：A解析内容：就债券研究而言，它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择．31.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内．编制并披露临时报告书．A1B2C3D5题型：常识题页码：213难易度：易专家答案：B解析内容：考察基金临时信息披露．32.证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析C确定投资目标和可投资资金的数量D投资组合的修正和业绩评估题型：常识题页码：263难易度：易专家答案：A解析内容：构建证券投资组合的内容。证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例．33.关于免疫策略，以下表述错误的是（）。A多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广C规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险D或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平题型：常识题页码：367,368难易度：易专家答案：B解析内容：多重负债下的组合免疫策略，组合内的各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广34.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）.A20％-40%B40％-70%C70％-90%D90％以上题型：常识题页码：305,306难易度：易专家答案：D解析内容：据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90％以上．35.资本资产定价模型主要应用不包括（）。A资产估值B资金成本预算C资源配置D风险估值题型：常识题页码：290难易度：易专家答案：D解析