第9章进口保护政策非关税壁垒

第9章进口保护政策：非关税壁垒进口配额与“自愿出口限制”保护进口产业的国内经济政策相机保护措施9.1进口配额与“自愿出口限制”9.1.1竞争条件下的进口配额假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争的。小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的钢铁生产量为S1(60吨),消费量为C1（120吨）。现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q（40）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1-S1=60吨）。S1S2C2C1Q数量6070110120价格(千元)P1.0Sd国内供给曲线Q＝40dcbaDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5图9.1竞争条件下进口配额的影响实施配额后，整个钢铁供应量从原来在国际价格下的无限供给变成了有限供给。在原来的价格水平下，消费者对本国钢铁的需求量大于供给量，引起国内钢铁价格上涨。国内钢铁价格上涨导致国内钢铁生产增加，消费需求下降。在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响与征收同样数量的进口关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。配额对国内各集团和整个社会的经济福利的影响与关税不同。不同之处主要反映在政府税收上，关税给政府带来收益，而配额带来的“经济租”则不一定归政府所有。“经济租”的归属取决于政府如何分配进口配额。配额的分配方式和福利的变化(1)政府直接颁发进口许可证给进口商。由于许可证是免费的，进口商所得的利润正好等于政府的税收部分c，进口国的社会总利益变动与关税一样（c部分从政府转移到了进口商手中）；(2)政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于c，社会的利益少于关税的情况；(3)政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于进口所获得的利润c。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样（c由政府享有）；如果许可证的价格低于c，则c部分由政府和进口商共享。(4)政府设置配额，由出口国自行分配。此时c部分转移到了外国出口商手中，进口国受损。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。Q=M2成本、价格PqMCPW+tPWtbMRDdDQfQqQtC3C2C1数量d图9.2垄断条件下配额与关税的比较9.1.2垄断条件下的进口配额垄断条件下配额与关税的比较：在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数量，只是提高了价格，国内独家企业仍然没有垄断地位，只能在新的国内市场价格上与国外生产者竞争。征收关税后，国内市场价格上涨到Ｐw+ｔ，此时国内独家企业只能在这个价格上（由于价格给定不变，MR=Ｐw+ｔ)参与竞争。按照利润最大化原则，企业生产Ｑt，以价格Ｐw+ｔ销售，消费为C2，进口为M2，整个社会的损失与关税时一样，为b+d。假设政府对垄断企业使用配额（Q），并且假定配额正好等于征收关税时的进口量：Q=M2。由于配额限制了进口的数量，在进口所能满足的那部分需求以外，国内其他的需求就完全取决于国内企业的垄断性供给。垄断企业现在面临比自由贸易情形下稍微缩小的市场需求Dd。垄断企业的生产原则仍然是边际收益等于边际成本，在国内市场上的定价行为不受国际市场价格的影响。垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐw+ｔ），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。9.1.3市场变动时配额与关税的区别（1）国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场hQ=404020价格（千元）SDMDM’D’D2.01.51.0607080110120130140数量406080数量QfQtQqCtCqCt’Cfijk价格（千元）SX图9.3国内市场变化时关税和配额的不同影响当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在小国关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了(i+j）。如果配额不变（仍是40吨），当国内需求增加时，就会在原有的价格下产生一个供需缺口（缺20吨），结果导致国内钢铁价格上涨（上涨至2000元），供给量增加（从70增加到80），消费量（从130减少到120）减少。与需求量变动之前相比较消费量还是增加了（从110提高到120）。在配额不变的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。（2）国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）(A)中国钢铁进口市场(B)国际市场1.51.00.5ijk价格（千元）QQ4060SWSW’DWDM价格（千元）图9.4国际市场变化时关税和配额的不同影响假设全世界钢铁的出口供给增加了，在需求不变的情况下，钢铁的国际价格下跌至500元。如果中国的关税不变的话，征收关税后，国内的价格下降至1000元，进口钢铁量增加值60吨，社会福利净损失为k。如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i+j+k），比关税情况下的损失多（i+j）。影响国内市场需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税进口量不变上升不变上升国内价格上升不变不变下降国内生产增加不变不变下降国内消费增加增加不变增加政府收益增加增加增加增加相对自由贸易的福利损失增加不变增加不变表9.1配额和关税政策影响的比较9.1.4配额的特殊形式：“自愿出口限制”自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图9.1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。9.2保护进口产业的国内经济政策9.2.1产业政策产业政策对进口工业的支持主要是直接和间接的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴、税收优惠、提供研究与开发基金、优惠性贷款。另外，政府也可以通过使用直接采购和区域支持的方法来扶持国内的进口替代工业。产业政策旨在降低成本，提高产品的国际竞争力。产业政策是对资源配置的一种干预：用补贴来人为地降低成本会造成相对价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门流动。产业政策的影响主要针对生产部门，不影响商品的国际市场价格，因此不影响消费量（没有消费扭曲）。与贸易保护政策相比，产业政策所付出的社会代价比较低。（一）小国进口替代产业生产补贴的经济效应图9.5显示了小国进口产业补贴的经济与福利效应。图9.5小国进口产业补贴的经济影响图9.5解析：⑴在图9.5中，假设S和D分别为中国国内小麦的供给曲线和需求曲线，中国为国际市场的小麦进口小国，其所面临的世界其余国家的小麦出口供给曲线为ES(R)，中国的小麦进口需求曲线为ED。在自由贸易条件下，中国国内小麦的市场价格与国际市场价格均为PW，在PW的价格水平上，国内小麦产量为为S1，需求量为D1，进口S1D1（S1D1=M1）数量的小麦。⑵现假设中国为了保护小麦生产，对单位产量的小麦给予实际水平为s的生产补贴，这意味着小麦的边际成本平均下降s，使小麦的国内供给增加，供给曲线由S移向S*（向下移动s）。国内小麦供给的增加，使得国内对进口小麦的需求减少，进口小麦的需求曲线从ED移向ED*（向下移动s）。从而小麦的进口量从M1下降到M2（M2=S2D1）。⑶从福利影响来看，因为采取是生产补贴措施，贸易仍然是自由进行的，所以小麦的国内价格仍为PW，故消费者的福利不会发生变化。在生产者方面，尽管其小麦的名义售价仍为PW，但由于单位小麦获得了s的补贴，所以其小麦的出售价格实际上相当于PW+s(生产者价格)。故生产者的福利增加了a。政府因为对单位产量提供了s的补贴，所以其补贴总支出为a+b。政府支出扣除生产者所得，国民福利净损失为b。从保护生产的角度来说，小国对进口产业给予单位产出为s的生产补贴与向进口品开征s的关税的效果是相同的。但是，进口替代产业的生产补贴使国民所蒙受的福利净损失b却小于等效进口关税时的福利净损失b+d，也就是说，从民族利益的角度看，生产补贴应该优于进口关税。然而，在实际操作中，政府却更愿意使用贸易政策而不是生产补贴去刺激国内生产，究其原因，在于贸易政策可以使政府获得关税收入，而生产补贴却要政府增加支出。（二）大国进口替代产业生产补贴的经济影响大国进口替代产业生产补贴的结果是：国内生产的增加和进口的减少，并进而引起国际价格的下降。因而，大国进口替代产业生产补贴的经济与福利影响与小国有些不同。图9.6展示了假设中国为小麦进口大国情况下进口替代产业生产补贴的经济与福利效应。图9.6大国进口产业补贴的经济影响图9.6解析：⑴图9.6中各曲线的含义与图9.5相同。在自由贸易的条件下，国际小麦价格为P1，中国的小麦产量小于需求量，小麦进口量为q1。⑵现假设中国为了保护国内的小麦生产，对单位小麦产出给予s水平的补贴，则国内小麦的供给增加，供给曲线垂直下移s，进而中国小麦的进口需求曲线ED也下移s（从ED到ED*）。⑶新的进口需求曲线ED*与中国面临的出口供给曲线ES(R)相交，表明中国小麦的进口量从自由贸易时的q1下降为q3，而国际小麦价格也从自由贸易时的P1下降为P3。⑷中国对国内小麦生产补贴一方面推动了生产者实得价格的上涨，另一方面也推动了国内和国际价格的下跌，所以，从福利影响来看，生产者的福利将增加a，消费者的福利也将增加c+d+e+f，但政府因补贴需增加支出或减少收入a+b+c+d。因此，国民福利净损失=政府收入损失-生产者所得-消费者所得=(a+b+c+d)-a-(c+d+e+f)=b-(e+f)。显然，如果b＜e+f，中国的国民福利就得到改善。也就是说，只要生产方面的效率损失小于贸易条件改善的所得，中国就能从生产补贴中获益。对比大国与小国生产补贴的经济与福利效应我们可以发现：①大国生产补贴对生产的刺激不如小国强烈，补贴所造成生产方面的效率损失也不如小国大。②大国生产补贴对（相对）贸易量的影响不如小国明显，小国生产补贴将使其进口从q1减少为q2，而大国生产补贴仅使其进口从q1减少为q3。③大国的生产补贴既可以使其生产者也可以使其消费者从中得益，而小国生产补贴得益的只是生产者。④大国生产补贴可以使整个国民福利得到改善，而小国生产补贴必定使国民福利蒙受损失。（三）关税、配额与产业政策的比较进口关税、进口配额及补贴进口替代产业的产业政策的目的都是为了保护国内产业的发展，那么这些产业的经济与福利效应如何呢？我们以下表对其进行说明。表9.2保护国内进口替代产业的政策措施的经济影响比较进口关税进口配额自愿出口限制生产补贴生产者剩余增加增加增加增加消费者剩余减少减少减少不变/大国增加政府收益增加不变/配额持有者获得“租”不变/外国人获得“租”减少国家总体福利水平小国减少大国不定小国减少大国不定减少小国减少大国不定世界总福利减少减少减少减少9.2.2政府采购歧视性的政府采购做法包括：（1）优先购买本国产品和服务。（2）强调产品和服务中的