第六章非关税措施

第6章非关税措施本章主要内容：非关税壁垒概述直接非关税壁垒间接非关税壁垒相机保护措施6.1非关税壁垒概述一、非关税壁垒（Non-TarriffBarriers，NTBs）二、特点：1、种类繁多，适用范围广2、灵活性、针对性3、直接性、有效性4、隐蔽性、歧视性直接性的贸易限制措施（一）数量性的；1、进口配额；2、出口配额；3、自愿出口限制；（二）财政性的；1、生产补贴；2、出口补贴；3、出口信贷（三）行政性的；1、进口许可证；2、出口许可证；间接性的贸易限制措施（一）财政性的；1、地区补贴；2、国有企业补贴；（二）行政性的；1、健康和安全规则；2、环境控制；3海关评价程序；4最低限价或最低价格保证；5反倾销和反补贴程序；6、歧视性的政府采购等三、非关税壁垒的形式及分类6.2直接非关税壁垒种类一、进口配额制二、自愿出口配额制三、进口许可证制进口配额制•1、定义：（ImportQuota）•一国政府直接限制进口商品的数量或金融的一种手段•具体做法：政府规定某种商品在一定时期的进口数量或金额，限额以内的货物可以进口，超过限额的货物禁止进口或征收较高的附加税乃至罚款。•3.进口配额的效应分析进口配额制小国配额效应分析SPDPQPWOabcdQ1Q3Q4Q2Q小国经济效应分析：消费者剩余：-(a+b+c+d)生产者剩余：a经济租金：c总计：-(b+d)？•如果政府将进口许可证发放给一些进口商，那么这些进口商在世界市场上以价格P*买进，再在国内市场上以价格P卖出，每单位获得差额（P-P*），总收入等于（P-P*）M。这项由于拥有进口许可证而获得的收入被称为进口配额租金。进口配额进口配额租金•拥有进口许可证就可以获得租金，因此进口商势必开展寻租活动，通过游说政府官员来争取获得进口许可证。•如果寻租活动处于完全竞争状态，那么相当于进口配额租金的费用将会花费在游说政府官员的活动中，这种活动造成了社会资源的无谓损失。•如果政府对进口许可证进行拍卖，它可以获得相当于C的拍卖收入；在这种情况下，进口配额造成的国民福利损失等于b+d，和进口关税的福利效应相同。配额和关税的比较关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，即配额比关税更有效地控制进口关税再高，进口量仍可增加；进口配额下，需求变化只会提高价格。关税下，政府获得财政收入。任何人不得凭借权力私下利用。美国贸易保护主义代价高昂•美国是全球最大声疾呼自由贸易和开放市场的国家，但在成衣、建筑、运输、制糖、媒体等行业却又坚守保护本国生产者的政策。•美国平均关税仅约为3％，但对进口的浓缩柳橙汁课征30％的关税。另外，进口玻璃制品和磁器的关税高达38％，橡胶长靴和鞋类的关税为20％。行李箱的关税为16％，鲔鱼罐头的关税为12.5％。•关税和其他贸易保护措施导致经济效率不佳，迫使消费者付出较高的赋税来补贴就业。•举例来说，美国对进口轴承征高关税，保护了国内制造业和就业机会。为了保住轴承业的一份工作，美国纳税人必须付出43.8万多美元。•为保住软木材业一份工作付出75.9万美元，行李制造业一份工作为93.4万美元，在苯化学制造业的付出甚至超过100万美元。•贸易保护主义一年导致美国经济付出700亿美元，占GDP的0.8％。•美国贸易保护主义的受害者包括巴西柳橙园、毛里塔尼亚成衣厂、英国航空业、台湾货物运输业、法国乳酪农业和俄罗斯钢铁业的工人。•除关税外的措施：进口配额：美国对外国糖、花生和乳酪产品设定进口上限。外国烟草商在超过配额后的出口面临350％的关税税率。•美国波音公司和洛克希德马丁公司受惠于纳税人出资的国家航空航天总署、国防部等机构作的研究。•非美国公民不得持有美国当地的航空公司逾25％的股权，也不得持有美国电视台过半数的股权。•1、定义：VoluntaryExportRestriction是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。•2、形式•协定的自愿出口限制•非协定的自愿出口限制“自愿”出口配额制3、经济效应：•对进口国的市场价格、生产消费的影响跟进口配额相同。•自愿出口配额的数量一旦确定，由出口国出口商自行分配配额。•配额的经济收益由出口商获得，进口国损失b+c+d“自愿”出口配额制1、定义：•是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施。•进口许可证（ImportLicense）是政府颁发的凭以进口的证书。进口许可证制2、种类：按进口商品的许可程度可分为：•a．公开一般许可证（opengenerallicense-OGL）•b.特种进口许可证（specificlicense-SL）进口许可证制6.3间接非关税壁垒种类一、外汇管制二、进出口国家垄断三、歧视性政府采购四、各种国内税的征收五、最低限价和禁止进口六、进口押金制度七、海关估价制八、技术性贸易壁垒外汇管制•1、定义：•外汇管制（ForeignExchangedControl），也称外汇管理。是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。•2、方法：•（1）数量性外汇管制•（2）成本性外汇管制•1、定义：•（StateMonopolyofImportandExport），也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。•2.种类：•（1）烟酒•（2）农产品•（3）武器•（4）石油进出口国家垄断•DiscriminatoryGovernmentProcurement•DGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做法。•做法：•1.优先购买本国产品与服务；•2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规则）；•3.偏向国内企业的招标；•4.直接授标。•目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用。歧视性政府采购•国内税（internaltaxes）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种税。•这意味着对进口商品除征正常的关税外，还要加征各种国内税。•增加税负，降低进口商品的竞争力。各种国内税的征收•最低限价制（minimumprice），是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。•禁止进口（prohibitiveimport）：是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。最低限价和禁止进口•定义：•进口押金制（AdvancedDepositSystem）又称进口存款制，即进口商品时，进口商必须按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放一定的现金。•目的：•增加进口成本，从而达到了限制进口的目的进口押金制度•海关估价（CustomsValuation）是海关对进出口商品价格进行评估，以此作为关税征缴的完税价格。•当前各国海关估价根据《海关估价协议》。海关估价制•TechnicalBarrierstoTrade，TBT•狭义TBT主要指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；•广义TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。技术性贸易壁垒绿色壁垒（GreenBarriers）–“绿色环境标志”–“绿色卫生检疫制度”–“绿色包装制度”–“绿色技术标准”–“绿色补贴”•据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大约有74亿出口受阻。社会壁垒•SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括：童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体谈判的权利、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资及管理体系等9个要素。•SA8000标准是根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的国际标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作条件。不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适合于各类工商企业，也适合于公共机构。相机保护措施指的是：•在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些更加重要的利益。•世界贸易组织允许使用的相机保护措施包括反倾销，反补贴，紧急保障，以及为了国际收支平衡、保护幼稚产业、维护国家安全等实施的暂时性贸易保护政策。6.4相机保护措施一、反倾销:1、确定某一进口产品是否存在倾销(价格歧视)的条件：(ⅰ).低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格;(ⅱ).如果没有这种国内价格，则低于：a.相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。2、根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：•(ⅰ).倾销成立；•(ⅱ).国内产业受到损害；•(ⅲ).倾销与损害有因果关系。二、反补贴1.对补贴和反补贴的有关界定：(ⅰ).补贴成立：•不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。•对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。二、反补贴2.进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：•(ⅰ).补贴确定存在；•(ⅱ).同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；•(ⅲ).补贴与损害之间存在着因果关系。•只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。美国从韩国进口钢材价格ABP0P1DCOM0M1进口数量韩国出口补贴反补贴税DM北美进口需求反补贴的经济效应分析政策出发点到达点美国韩国美国和韩国（世界）韩国的出口补贴AC获益P0P1CA损失P0P1CB损失ABC美国的抵消性反补贴税CA损失ABD获益ABCD获益ABC出口补贴加上抵消性反补贴税AA获益P0P1DA损失P0P1DA零移动均衡社会福利影响（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）三、紧急保障措施•国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时措施以保护国内生产者。•具体方式：全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。本章小结1.非关税壁垒的含义及特征2.主要直接非关税壁垒•进口配额制、自愿出口配额制3.主要间接非关税壁垒含义4.相机保护措施•重点为两反一保的含义