第六章非关税贸易壁垒

第六章非关税贸易壁垒第六章非关税贸易壁垒非关税壁垒概述第一节第二节代表性非关税壁垒措施的经济效应分析第三节倾销的经济学分析第四节非关税壁垒的主要种类案例一•水产品是中国具有比较优势的出口产品，加入WTO以来，中国水产品出口持续快速增长。然而，在增长的背后，越来越多的发达国家开始关注水产动物在养殖和加工过程中所受的待遇，运用动物福利条款对国际贸易施加影响。目前，很多欧美发达国家要求供货方必须能提供水产品在饲养、运输、宰杀过程中没有受到虐待的证明才准许进口。•美国规定从1995年6月1日开始，凡出口到美国的鱼类及其制品都必须贴上有美国证明来自未污染水域的标签。1995年，美国食品与药物管理局宣布对中国的虾类制品实行“自动扣留”，其原因是中国的一些渔船上没有安装海龟逃生装置，这致使中国冻龙虾出口额由1995年的1203.9万美元减少到1997年的56.7万美元。1997年，欧盟宣布，由于中国的海洋环境不断恶化，出口的贝类产品已达不到他们的卫生标准，因此，不再进口中国贝类产品。2002年国际保护组织要求中国有关方面必须对“食人鲳”实施安乐死，否则将利用自己的影响呼吁世界各国抵制中国的水产品。在2005年的哈洽会期间,欧盟一个畜产品进出口贸易商到我国黑龙江正大企业,欲采购金额达上亿元的活体肉鸡,但是在欧盟厂商代表参观完正大企业后,宣布交易取消,原因是正大企业“不够宽敞的鸡舍”案例二•欧盟对中国茶叶的农药残留量检测项目从20世纪80年代的6种扩大到目前的62种。日本对中国大米进口检验的理化指标从1993年的20项增加到2000年的104项。欧盟对中国茶叶的检测，除项目增加外，还提高了检测标准，部分农药残留量检测标准比原标准提高了100倍以上。欧盟还以长期用于茶叶害虫防治的化学农药毒性超标为由减少对我国茶叶进口。美国、日本、俄罗斯、澳大利亚等国也提高对我国茶叶进口壁垒，使我国茶叶价格在国际市场上大幅下挫，平均茶价比印度低40%，比斯里兰卡低60%。•思考题：通过以上案例，试分析非关税措施的特点及其作用。一、含义及特点1、含义英文：Non-TariffBarrirs，简称NTBs，指一国政府所拥有的、除关税以外的一切限制进口的措施。2、特点（与关税壁垒措施相比而言）（1）更具有灵活性；（2）更具有有效性；（3）更具有隐蔽性（4）更具有歧视性关税的制定及修改必须通过立法程序，而且税率一经制定在相当长的一段时期内保持不变。而非关税壁垒措施实行的是行政管理。变更程序简单且容易关税限制进口是通过提高商品价格，削弱商品的竞争力来实现的，因此，受限于商品成本的高低以及走私活动猖獗与否。而非关税壁垒措施如绝对配额，限制进口成效更加显著。关税一经制定就必须对外公开，海关必须依照海关税实施，不得随意变更税率。如果修改税率，必须将修改结果及时通知所有签定了最惠国条约的国家。而非关税壁垒措施实行行政管理，不对外公开，修改也不必对外公布。对所有签订了最惠国条约的国家的进口商品，都实行统一的最惠国税，否则都实行普通税。而非关税壁垒措施实行的是行政管理，可以针对国家间的双边经贸关系而灵活操作，差别对待。3．非关税壁垒的作用•（1）作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。•（2）在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。•（3）用作对其他国家歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。非关税措施作为实现政策目标的主要工具二、分类1、从直接限定进口数量和金额的实施上，分进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证等。2、从国家直接参与进出口经营上，分进出口国家垄断、政府采购等。3、从外汇管制的实施上，分数量性外汇管制、成本性外汇管制等。4、从海关通关程序和对进口价格的实施上，分海关估价制、烦琐的海关手续、征收国内税、进口最低限价制等。5、从进口商品的技术规定上，分进口商品技术标准、卫生安全标准、商品包装和标签规章等。此外，还有绿色贸易壁垒、社会贸易壁垒等。三、常见的非关税壁垒1、进口配额（ImportQuota）（1）含义又称进口限额，指一个国家政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内、规定的数量限制内可以进口（征收正常税），超过规定的数量限制则不准进口，或者征收高额关税或罚款方可进口。（2）类型按照调控力度和调节的手段，分绝对配额和关税配额。1）绝对配额（AbsoluteQuota）含义：指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额则一律不准进口。协议配额（AgreementQuota）全球配额（GlobalQuota）国别配额（CountryQuota）单方面配额（AutonomousQuota）（又称自主配额）（又称双边配额）主管当局按进口商申请的先后顺序或过去某一时期的进口实际配额批给一定额度，直到配额发放完为止，超过总配额则不准进口。指在总配额内按国别或地区配给固定额度，超过规定的额度则不准进口。指由进口国单方面规定一定时期内从某个国家或地区进口某些商品的配额。指由进口国与出口国双方面通过谈判达成协议来规定某些商品的进口配额。2）关税配额（TariffQuota）指对商品进口的绝对数量不加限制，而对一定时期内，在规定配额以内的进口商品予以低税、减税或免税待遇，对超过规定配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。关税配额实质是配额和关税的有机结合。调控手段有：配额数量和配额外的关税税率。按照征收关税的优惠性质，分优惠性关税配额和非优惠性关税配额。指对关税配额内的进口商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品就征收最惠国税。指对关税配额内的进口商品征收原来的普通税，对超过配额的进口商品征收较高的附加税或罚款。请思考关税配额与绝对配额的区别？关税配额对进口的绝对数量未加限制，只是对超过配额的商品征收较高关税，以抑制进口；而绝对配额则规定进口的绝对数量，超过规定配额就不准进口。是指一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。进口配额绝对配额关税配额美国主要对一些农产品和来自一些国家的纺织品实行绝对配额管理。全球配额国别配额全球配额国别配额美国对“非市场经济国家”只采用绝对配额美国主要对部分农产品实行关税配额管理。1999年，美国对来自澳、新的羊肉实行关税配额，配额内征收9%，配额外征收40%中国对农产品以关税配额为主，对工业品以绝对配额为主。农产品纺织品农产品农产品2002年对10种农产品和3种化肥实行工业品思考：为何WTO要求成员撤消配额使用关税措施?1、关税对贸易的限制并非绝对，只要成本足够低，仍然可以越过，而配额则直接限制，否定了贸易伙伴的比较优势。2、配额更容易引起国内收入或利益分配中的不公平，甚至是行政腐败。案例分析1——美国决定对三类中国服装产品重新实行进口配额限制美国商务部长2005年5月13日宣布，美国政府已决定对三个类别的中国服装产品重新实行配额限制。将受到限制的三类产品分别为棉质裤子、棉织衬衫和内衣裤。根据这一决定，这三类中国产品进入美国市场的数量今年最多只能增长7.5％。古铁雷斯在一份声明中称，美国政府进行的调查发现，在全球纺织品和服装配额制度今年１月１日取消以来，中国产品对美出口激增。美国政府４月初曾宣布，将对从中国进口的纺织品和服装进行调查，从而确定是否需要重新实施配额限制，以保护美国国内纺织服装业制造商的利益。美国纺织服装进口商协会执行董事琼斯指出“布什政府这样做是徒劳的，因为重新施行配额不会给美国带来更多的工作机会。”美国一些经济学家批评美国政府的政策“这是一场政治意义大于经济意义的过招”。环球时报2009年4月22日报道：前不久对中国钢管发难的美国钢铁工人联合会，此次将矛头对准了中国轮胎。该联合会周一向美国总统奥巴马提交诉状说，进口中国轮胎正在破坏美国的轮胎产业，政府应该对其施加进口配额进行限制。美国钢铁工人联合会会长莱奥-杰勒德说：“美国工人正在挣扎着渡过八十年来最为严重的经济危机。我们的轮胎产业正在4600万进口中国轮胎的重压下逐步瓦解。”该联合会在其诉状中称，在2004年至2008年的四年间，美国从中国进口轮胎量增加了215％，价值增长295％，从而导致美国大量裁员。联合会要求美国政府对中国轮胎施加进口配额，并在实行第一年把进口中国轮胎量限制在2100万个以内。据悉，如果这项措施得以通行，那么中国对美轮胎出口量将回落到2005年时的水平。新闻一：美国工会要求对中国产轮胎实施进口配额限制2月16日，日本经济产业省在其网站上发布2009年紫菜进口公告《进口通告第19号》，公布了2009年紫菜进口配额分配方案。2009年，日本计划从全球进口10.52亿张紫菜，其中给予中国的配额量为4.1亿张。新闻二：日本公布2009年紫菜进口配额方案2、“自动”出口配额制（简称VERs）指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定在一定时期内，对某些商品的出口数量或金额加以限制，在限制的配额内自行控制出口，超过配额则严禁出口。其实质是出口国主动控制出口。“自动”出口限制属于GATT中的“灰色区域”（其法律定位没有明确规定，表现为即不合法，也不非法）措施两种类型：单方面“自动”出口限制、协议“自动”出口限制进出口国签订“自限协定”或“有秩序的销售协定”，协定有效期和出口配额。出口国根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制，自行限制出口，而进口国根据海关统计进行监督检查自动出口限制最早出现在日本向美国出口汽车。20世纪60年代，日本的汽车开始进入美国市场，到20世纪80年代，日本的汽车已经对美国的汽车生产造成严重冲击。美国的福特汽车公司就向美国的国际贸易委员会申请适用“301”条款保护。为此，美国中西部各州参议员建议把日本输出到美国的汽车限制在160万辆。1981年5月12日，准备在参议院金融会议上讨论。日本政府在得知这一事情后，就主动把输出到美国的汽车限制在183万辆。这样，美国政府就停止了对日本进口汽车的配额限制。美国海关只负责监督日本汽车输出到美国的数量。就日本方面而言，日本的输出比较灵活，可以根据美国国内需求适当调整输出数量。如1984年，日本输出美国的汽车为202万辆，1985年为251万辆。如果日本不实行自动出口限制，那么在1984年、1985年，日本输出到美国的汽车只能是160万辆。请思考：日本为什么会主动采取措施限制出口？提示：第一，掌握机动权，可根据经济形势的变化，自动调节出口数量，否则日本只能被动地适应进口配额。第二，可以避免双方之间的贸易摩擦。案例2日美汽车自愿出口限制出口国企业可以通过转移生产国别来回避配额•案例1：在美国要求日本对汽车实行“自动”出口限额后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂生产，使“自动”出口限额失效。•案例2：20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷纷去新加坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制的泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美国出口。3、进口许可证（ImportLicensing）含义：指国家许可证管理当局颁发给进口商的、进口商凭此进口的一种有效进口凭证。大多数国家都将配额制和进口许可证结合起来使用。按其有无配额，分有定额的进口许可证、无定额的进口许可证根据对来源国有无限制，分一般进口许可证和特种许可证分类：英文：OpenGeneralLicense，简称OGL，又称公开许可证或自动进口许可证，只要填写申请书便可获得，适用于自由贸易的商品。英文：SpecialLicense，简称SL，又称非自动进口许可证，申请经审核/批准后方可获得。公开一般许可证(OpenGeneralLicense，OGL)，又称公开进口许可证、一般许可证或自动进口许可证。它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。因此，这一类商品实际上是可“