贸易措施二：非关税壁垒

第十章非关税壁垒•本章主要内容：1：非关税壁垒的种类2：非关税壁垒的经济效应第一节非关税壁垒的特点与作用、一、非关税壁垒的含义非关税壁垒（non-tariffbarriers,NTBs)指除关税措施以外的一切限制进口的措施。主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。•二、非关税壁垒的发展资本主义发展初期；（开始出现）20世纪30年代；（普遍建立直接限制措施）二战后到20世纪70年代初；（关税减弱，非关税措施加强）20世纪70年代中期以来：NTB为主要手段第二节非关税壁垒的种类一、进口配额定义：分类：1、绝对配额包括全球配额、国别配额和进口商配额其中过国别配额进一步分为自主配额和协议配额。2、关税配额优惠性关税配额与非优惠性关税配额•讨论：国别配额（数量）下如何增加出口？（1）用足配额：A：用足规定期限内的配额、充分利用配额的融通包括垂直融通（留用额、预用额）、水平融通（挪用额）；B：做好商品分类工作C：不让“来料”、“来件”之类产品占用过多配额；（2）提高受限商品的单价；（3）通过到国外投资建厂（包括到设限国和第三国），突破配额限制；（4）加强管理，尤其是行业内信息沟通，统一对外。•二、“自动”出口配额（voluntaryexportquotas)定义：又称“自动”出口限制，指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3~5年）某些商品对该国的出口限额。在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。与进口配额区别：1）配额控制：出口国2）配额表现形式：表象为自愿实质非自愿3）配额的影响范围：应用几个或一个特定的出口者，具有选择性；4）配额适用时限：前者为3~5年，后者为1年•“自动”配额主要有两种形式：1、非协定的“自动”出口配额出口国政府未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额。如：1975~1977年日本对西欧的钢材2、协定的“自动”出口配额进出口双方通过谈判签定“自限协定”或“有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证制，自动限制商品出口，进口国则根据海关统计进行监督。大多属于这一种。•三、进口许可证制（importlicensesystem)定义：一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。分类：1：进口许可证按其是否有配额分：有定额的进口许可证（进口配额与进口许可证）；无定额的进口许可证（更具隐蔽性）•讨论：“自动”出口限额制至今较为流行的原因？1）GATT多边谈判，降低关税，传统的非关税壁垒也在多边谈判的基础上达成协议，受到国际社会监督。这促使了寻求其他限制进口措施。2）透明度低，是“灰色区域措施”3）解决贸易争端有利4）进口国更好避开GATT规则，采取有针对性措施。•2、按照其进口商品的许可程度分：•公开一般许可证（opengenerallicense,OGL);（对进口国别或地区没有限制，在于管理）；•特种商品进口许可证（specificlicense,SL又称非自动进口许可证，凡属此项下的商品，进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔批准后方能进口，往往指定商品的进口国别或地区。1995WTO《进口许可证协议》•四、外汇管制（foreignexchangecontrol)定义：一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把出口所得的外汇收入按官定汇率卖给外汇管理机关；进口商也必须在外汇管制机关按官定汇率申请购买外汇，本国货币的携出入国境受到严格的管制。这样国家有关机构通过确定官定汇率、集中外汇收入和批汇的办法，控制外汇供应数量，达到限制进口商品品种、数量和进口国别的目的。讨论：中国是外汇管制的国家吗？•分类：（一）数量性外汇管制（二）成本性外汇管制利用外汇买卖成本的差异（复汇率）（三）混合性外汇管制（同时采用以上两种方式，实行更严格的控制）（四）利润汇出限制（外资企业）：征税拖延批准时间适度、透明和公正的原则•五、进口押金制（advanceddeposit)定义：又称进口存款制，要求进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。通过增加进口商的资金负担，起到限制进口的作用。局限性：当押款收据作担保获得优惠利率贷款或出口商分担部分押金时，限制作用减少。禁止进口（prohibitiveimport)进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。例如：1975年欧共体禁止3千克以上的牛肉罐头及牛肉下水罐头。•六、最低限价制和禁止进口最低限价（minimumprice)：一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。例如：美国1977年对钢材“启动价格制”欧盟1983年对农产品“闸门价”•七、国内税（internaltax)•定义：一国政府对本国国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税。在征国内税时，对进口商品征收比本国商品更高的国内税，以增加进口商品的纳税负担，削弱竞争力从而限制进口。例如：美国、日本和瑞士对进口酒精的消费税大于本国商品。国内税不受条约限制，具有灵活和隐蔽性。•八、进出口国家垄断（statemonopoly)定义：也称国营贸易，对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或把这些商品的经营权给予某些垄断组织。商品：烟酒、农产品、武器、石油。GATT第17条规定：在购买和销售时，应只以商业上的考虑为根据，并按商业惯例对其他缔约国提供参与购买或销售的适当竞争机会，不得实行歧视政策。我国2004年7月1日，外贸经营权实行登记制•九、歧视性政府采购政策（discriminatorygovernmentprocurementpolicy)定义：国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货的做法。有些国家虽为规定，但优先采购本国产品成为惯例。例如：美国从1933年起实行《购买美国货物法案》到1973年GATT“东京回合”才废除。•十、海关程序（customsprocedures)定义：进口货物通过海关的程序包括申报、征税、查验及放行。通过滥用可以起到限制和歧视进口的作用。1、对申报表格和单证作出严格要求2、通过商品归类提高税率税负=税率×完税价格，进口商品归在税率高的税则下，增加关税负担，限制进口。例如：美国打字机一般不征关税，若归类为玩具打字机，征收35%的关税。•又如：中国进口的“灯球”，有灯（税率为23%）和气球（税率为5%），归类主要为升空？照明？《海关合作理事会税则商品分类目录》、《商品名称及编码协调制度》比较完善，限制作用有限。3、海关估价制度限制进口海关估定商品的完税价格，通过武断地提高进口商品的完税价格增加关税负担限制商品输入。•例如：美国售价制•指美国对与本国商品竞争激烈的进口商品（如煤焦油产品、胶底鞋类、蛤肉罐头、毛手套等）按美国售价征收关税。•这些商品都是国内售价很高的商品，如某种煤焦油产品进口价格为每磅0.50美圆，而美国售价为每磅1.00美圆。•《海关估价协议》规定估价基础应为进口商品或相同商品的实际价格。6种不同的依次采用的新估价方法：进口商品的成交价格；相同商品的成交价格；类似商品的成交价格；倒扣法；计算价格法；合理办法。•4、从进口商品查验上限制进口•查验：单据相符；单货相符为了限制进口，查验过程十分复杂，拖厂商品过关时间，拖延其销售旺季。例如：1982年法国对日本的录象机•十一、技术性贸易壁垒（technicalbarrierstotrade,TBT)•定义：一国或区域以维护国家或区域安全、保障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，制定一些复杂、苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫以及商品包装和标签规定等措施，从而提高产品的技术要求，增加进口的难度，最终达到限制外国商品进口。•WTO《技术性贸易壁垒协议》将技术性贸易壁垒分为：•1、技术法规：•规定产品特性或与其有关的加工与生产方法，包括适用的管理条款并强制执行的文件。•2、技术标准•经公认机构批准的、一种自愿的非强制性的产品标准。•3、合格评定程序•任何直接或间接确定产品是否符合技术法规或标准有关要求的程序包括产品认证和体系认证•前者指产品符合技术规定或标准的规定；•后者指生产或管理体系符合相应规定。如ISO9000和ISO14000•限制进口的技术措施有：•1、严格繁杂的技术法规和技术标准非对等性和隐蔽性。发达国家制定，（高、经常变化）发展中国家执行，无从知晓、无法达到、较高成本。欧盟：一是欧洲标准化委员会CEN认证；二是欧盟安全认证标志CE；三是ISO9000合格证书。各成员国也有各自的标准。•2、严格的卫生检疫制度适用于农副产品及其制品。如美国《联邦食品、药品及化妆品法》规定，进口货物须经食品药品管理署（FDA）检验，如发现不符规定，海关将予以扣留。3、严格的商品包装和标签的规定这些规定内容繁杂、手续麻烦，出口商为了符合规定，不得不重新包装改换标签，增加成本。例如：法国规定：标签、使用手册等强制性使用法文。第三节非关税壁垒的经济效应一、进口配额制的经济效应OQPXRPEPX2PX1GACEJHMNBDXSFSF+TSX进口配额制的经济效应（小国模型）•1：价格效应：价格提高PX1提高到PX2•2、消费效应，消费量减少，消费者剩余降低�AGHB。•3、生产效应：生产者剩余增加�AGJC•4、财政效应：公开拍卖配额：�MJHN为政府财政收入按固定参数分配：�MJHN为进口商获得申请配额：�MJHN进口商和政府官员瓜分。5、再分配效应�AGHB中�AGJC转给生产者，�MJHN转给政府、进口商或政府官员，△JMC为低效率生产导致的社会福利损失，△HNB为价格提高扭曲消费所致的福利损失。•二、配额效应与关税效应的异同•相同：相当于征收“隐含”关税，产生的经济效应在数量上基本一致。•不同：•1、配额限制作用强。配额固定进口数量而关税固定国内价格，数量不稳定。关税可通过减低价格抵消其保护作用。•2、配额容易导致垄断。垄断配额外的国内市场•3、配额的管理效率低。财政效应的归属