非关税政策(一)

第八章非关税政策（一）第八章非关税政策（一）以20世纪60年代初的肯尼迪回合为起点,工业国的平均关税降至4%以下，但是采取其他保护性措施，如配额、补贴、“自愿”出口限制以及反补贴和反倾销已达到令人震惊的程度。进口中受所有非关税措施影响的份额，美国增加20%以上，日本增加近40%，欧盟增加160%。第八章非关税政策（一）第八章非关税政策（一）第一节非关税措施概述第八章非关税政策（一）一、非关税措施的含义非关税措施是指关税措施以外的对外贸易管理手段。由于一些国家往往将非关税措施用于限制他国产品的进口，所以也称为“非关税壁垒”。第八章非关税政策（一）二、非关税壁垒的种类第八章非关税政策（一）三、非关税壁垒产生的原因及特点（一）非关税壁垒产生的原因第八章非关税政策（一）1.关税措施的应用缺乏灵活性。2.高关税不一定能杜绝进口，反而容易招致他国报复。倾销第八章非关税政策（一）补贴第八章非关税政策（一）3、关税的保护作用正在下降4、GATT对非关税壁垒缺少有效的约束第八章非关税政策（一）3.隐蔽性2.有效性1.灵活性第八章非关税政策（一）（二）非关税壁垒的特点4.歧视性四、非关税壁垒的作用（一）对发达程度不同国家的作用第八章非关税政策（一）（1）作为防御性武器限制外国商品进口,保护国内产业(2)生态环境和国民健康保护的需要第八章非关税政策（一）1.对发达国家的作用（3）竞争的需要（4）多边贸易体制允许采用的正当的非关税壁垒第八章非关税政策（一）（1）限制非必需品进口，节省外汇（2）限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业（3）发展民族经济，摆脱发达国家的控制和剥削第八章非关税政策（一）2.对发展中国家的作用(3)使受制国相关产业遭受沉重打击(2)导致受制国企业竞争力下降(1)限制了受制国出口的增长1.消极作用第八章非关税政策（一）（二）从消极和积极作用分析2.积极作用(1)客观上促进受制国企业规范管理(2)迫使企业提高技术水平，从而提升了产品的市场份额(3)“绿色壁垒”促使企业进行技术创新和改造第八章非关税政策（一）(4)促使有关部门加强对企业应对贸易壁垒的指导，提高了企业的竞争能力(5)在一定程度上有利于督促政府有关部门规范市场秩序(6)扩展了企业的国际视野，探索“走出去”的发展道路第八章非关税政策（一）第二节进口配额制一、进口配额制的含义第八章非关税政策（一）二、两种主要的配额制度配额制度绝对配额关税配额全球配额国别配额自主配额协议配额第八章非关税政策（一）1.小国配额效应分析三、绝对配额的效应分析（一）完全竞争市场条件第八章非关税政策（一）SPDPQPWOQ1Q3Q4Q2Qabcd第八章非关税政策（一）小国配额效应分析配额的净福利效应生产者剩余增加消费者剩余损失配额租金=-+=a(a+b+c+d)c(b+d)--+=第八章非关税政策（一）资源使用申请程序分配许可证的方法竞争性拍卖固定的受惠第八章非关税政策（一）2.大国配额效应分析第八章非关税政策（一）SHDHQOCBbacedEFDQ1Q4Q3Q2PFPWPHSH+FAP第八章非关税政策（一）大国配额效应分析（3）配额的垄断租金（2）配额的消费效应（1）配额的生产效应第八章非关税政策（一）（4）配额的贸易条件效应（5）配额的净福利效应（二）垄断市场条件第八章非关税政策（一）小国国内市场垄断条件下的配额效应MCEBDHCGDMMNAJMRPQOPWPMQ1Q2Q3Q4Q5配额第八章非关税政策（一）（1）配额的生产效应（2）配额的消费效应（3）配额的垄断租金第八章非关税政策（一）（4）配额的净福利效应小国国内市场垄断条件下的净福利效应MCEBDHCGDMMNAJMRPQOPWPMQ1Q2Q3Q4Q5配额第八章非关税政策（一）（三）绝对配额与关税的比较分析1.国内完全市场条件下,二者相同:小国都是减少b+d大国都是e-（b+d)第八章非关税政策（一）配额抬高价格幅度超过关税第八章非关税政策（一）国内市场垄断条件下,二者不同:结果__本国产出更少,价格更高第八章非关税政策（一）2.关税收入的所得者不同:关税措施:一国政府配额措施:不确定第八章非关税政策（一）3.进口限制方面不同:配额比关税更直接,更严厉4.实施成本不同:配额比关税成本高第八章非关税政策（一）四、关税配额的效应分析第八章非关税政策（一）（一）关税配额的定义（二）关税配额效应分析第八章非关税政策（一）（三）关税配额与纯关税、绝对配额福利效应比较1.与纯关税相比2.与绝对配额相比第八章非关税政策（一）关税配额的效应分析ssHPQOP4P1Q1Q2Q3DDP2P3P5ss′ABCEFGJV第八章非关税政策（一）（四）关税配额的特点1.关税配额壁垒的严厉程度在关税和绝对配额之间。第八章非关税政策（一）2.关税配额有配额和关税税率两个调控手段，一是配额数量，二是配额内外的税率。第三节自愿出口限制第八章非关税政策（一）（一）自愿出口限制的定义（二）自愿出口限制的形式第八章非关税政策（一）一、自愿出口限制概述自愿出口限制协定的自愿出口限制非协定的自愿出口限制第八章非关税政策（一）第八章非关税政策（一）“自愿”出口限制是一种特殊形式的配额。第八章非关税政策（一）20世纪70年代以后“自愿”出口限制成为贸易保护主义的重要手段。关贸总协定的八轮多边贸易谈判一览表届次谈判起止时间地点参加国家和地区达成的协议及成果日内瓦回合1947年4—10月瑞士日内瓦23双边减税协议100余项，占世界进口值一半以上的商品减税。安纳西回合1949年4—10月法国安纳西33双边协议147项，又有10个国家加入总协定托基回合1950年9月至1951年4月英国托基39双边协议150余项，增加5000余项减税商品日内瓦回合1956年1月至1962年7月瑞士日内瓦28关税减让涉及25亿美元贸易额。狄龙回合1960年9月至1967年7月瑞士日内瓦45关税减让涉及49亿美元贸易额。肯尼迪回合1964年5月至1979年7月瑞士日内瓦54通过反倾销协议，工业品进口关税平均降低35%。东京回合、尼克松回合1973年9—10月日本东京瑞士日内瓦102通过非关税壁垒的协议，9个发达国家工业品平均关税从7%降到4.7%。乌拉圭回合1986年9月至1994年12月乌拉圭和日内瓦123通过45项协议，宣告WTO成立，发达国家关税平均税率降到3.4%。第八章非关税政策（一）第八章非关税政策（一）第八章非关税政策（一）第八章非关税政策（一）至1990年，全世界一共出现“自愿”出口限制261起，其中欧共体发起138起，美国发起68起。第八章非关税政策（一）1981年，美国政府要求日本出口到美国市场上的汽车不得超过每年168万辆，为期三年。日本和其他发展中国家为何接受“自愿”出口限制第八章非关税政策（一）？?第八章非关税政策（一）1、由出口国实施的保护政策2、仅应用于特定的出口者3、只在一定时期内实施自愿出口限制的特点二、自愿出口限制协定内容（一）配额水平（三）限额的融通（四）保护条款（五）出口管理规定（六）协定期限第八章非关税政策（一）（二）产品范围三、自愿出口限制的经济效应分析第八章非关税政策（一）关税或进口配额与自愿出口限制的效应比较SSAPQOPTPwQ1Q2DDPqDD′BCEF第八章非关税政策（一）出口供给垄断下的自愿出口限制APQOP2P1Q1Q2DMP3MCMRQ3第八章非关税政策（一）第四节技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒定义第八章非关税政策（一）商品包装及标签规定卫生检疫规定技术标准第八章非关税政策（一）二、技术性贸易壁垒的主要表现(一)外部原因80%西方七国集团三、技术性贸易壁垒盛行的原因1.科技水平差异导致技术性贸易壁垒的强化技术密集型产品市场图示第八章非关税政策（一）2.关税大幅度削减及数量限制的消除，使技术性贸易壁垒成为贸易保护主义的武器。第八章非关税政策（一）3.消费者对商品的选择性增强，对质量要求高，对款式变化敏感，对卫生、安全指标的要求严格，相应地促使技术性贸易壁垒成为合理合法的存在。4.WTO的例外规定对技术性贸易壁垒大开了方便之门。第八章非关税政策（一）1.我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个TBT措施的发源地，是我国产品屡遭TBT措施的首要原因。(二)内部原因分析第八章非关税政策（一）2.我国技术水平的落后导致的出口产业弱质性是我国产品屡遭国外TBT措施限制的深层次原因。第八章非关税政策（一）2002年，联合国开发计划署首次公布了2001年世界主要国家技术成就指数(TAI)评价体系和资料,该指数由技术创新、新技术传播、传统技术传播和人类技能等四个方面构成。72个参评的国家技术成就指数平均为0.374，中国的技术成就指数为0.299，排在第45位，居中等偏下水平。较弱的创新能力，较低的劳动力素质，限制了中国在国际分工中地位的提升。第八章非关税政策（一）3.我国长期以来对TBT重视不够，加之TBT本身的不透明性成为出口商品屡遭打击的另一个重要原因。第八章非关税政策（一）四、技术性贸易壁垒的影响（一）容易引起贸易纠纷（二）损害了发展中国家的利益（三）影响发达国家的经济增长（四）影响国际贸易增长第八章非关税政策（一）第五节绿色壁垒（一）绿色壁垒的含义一、绿色壁垒的含义及成因第八章非关税政策（一）（二）绿色壁垒形成的原因1.全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒”的出现提供了契机。第八章非关税政策（一）项目每分钟每年损失耕地40公顷2100万公顷损失森林21公顷1100万公顷土地沙漠化11公顷600万公顷泥沙注入大海4.8公顷250亿吨污水注入江河大海85万吨4500亿吨因环境污染而丧生28人1500万人目前世界环境灾难造成的严重后果第八章非关税政策（一）2.消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，内在地推动了“绿色壁垒”的形成。3.各国技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是“绿色壁垒”存在的直接原因。第八章非关税政策（一）4.市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而WTO在环保规范方面的缺陷又助长了绿色壁垒的泛滥。第八章非关税政策（一）二、绿色壁垒的特征（四）保护方式的巧妙性和隐蔽性（五）保护技术上的歧视性（二）形式上的合法性（三）保护内容具有广泛性（一）名义上的合理性第八章非关税政策（一）三、绿色壁垒的表现形式第八章非关税政策（一）（二）环境配额制度（一）绿色关税制度（三）环境许可证制度（四）禁止进口与环境贸易制裁（五）绿色补贴制度（六）环境成本内在化制度（七）繁杂苛刻的环保技术标准（十）绿色环境标志和认证制度（八）复杂苛刻的绿色检验检疫措施（九）绿色包装和标签制度四、绿色壁垒的影响（一）绿色保护将增加出口企业的成本,从而影响企业的国际竞争优势（二）绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和商品流向格局（三）绿色保护将会不断引发贸易摩擦第八章非关税政策（一）第六节出口鼓励与控制政策一、出口鼓励政策第八章非关税政策（一）出口鼓励政策财政政策信贷政策倾销政策资本政策特区政策出口补贴出口退税出口奖励出口减免出口信贷出信贷保险商品倾销外汇倾销生产资本输出信贷资本输出自由贸易区出口加工区保税区直接补贴间接补贴现金奖励外汇分红出口奖励证减免国内税免征出口税卖方信贷买方信贷第八章非关税政策（一）二、出口控制政策（一）定义：出口控制政策是指出口国政府通过各种经济的和行政的办法及措施对本国出口贸易实行管制的行为总称。第八章非关税政策（一）1.经济目的（二）目的2.政治目的第八章非关税政策（一）1.战略物资及与军事有关的先进技术设备和技术资料。2.国内生产所需的各种原材料、半制成品以及国内供不应求的商品。第八章非关税政策（一）3.实行自动出口限制的商品。4.历史文物和艺术珍品。5.被列入对进口国进行经济制裁范围的出口商品。6.被出口国垄断的部分商品。（三）对象第八章非关税政策（一）（四）方式单方面出口管制多边出口管制国家专营征收出口税实行出口许可证制实行出口配额制出口禁运