工程招投标管理流程及办法

《工程招投标流程及管理办法》2018年8月工程招投标管理工作流程流程名称工程招投标管理工作流程流程编号所属部门流程图相关制度/文书/表单不合格合格不合格合格招标管理制度招标书、图纸、技术要求、方案评价记录中标通知书合同管理制度总裁集团副总工程部项目部成本合约部投标单位开始制定招标计划审核审核审核审批编制招标文件审核技术方案审核技术方案审核审批发出招标邀请报名提交资料资格预审单位考查参与资格预审与单位考查发售招标文件投标接收招标文件组织开标组织评价定标参与评价、定标发放中标通知中接收通知合同签订招标合同、资料归档结束审批工程招投标管理办法目的：为进一步规范集团公司的招标活动，加强公司对招标工作的管理，在保证项目质量、工程质量等要求的前提下，合理评估投标公司，选择与工程项目相匹配的承包商，保证开发项目的质量、工期，合理控制工程开发成本，提高投资效益，特制订本管理办法。（注：成本合约部以下均简称为合约部）1.适用范围1.1本办法适用于集团公司开发项目中除当地政府招标办有规定的招标以外的所有工程施工、设计、监理、勘察、项目策划、造价咨询服务以及设备、材料供应的招标。其中金额大于20万元的工程施工、设计、监理、勘察、项目策划、造价咨询必须实行招标选择合作单位，禁止将应统一招标的分部分项工程肢解或化整为零，规避招标。1.2金额大于20万元但属下述情况时：a、政府垄断工程；b、因技术、市场原因造成实质性垄断，投标单位不足3家，且标的物无替代性的工程。可采用直接委托或议标确定合作单位，当合作单位有不止一家可供选择时，优先采用议标。在采取直接委托或议标前，必须先经过招标决策小组批准。1.3小于20万元的工程是否招标不作强制要求，可由项目公司采用议标、直接委托的方式确定合作单位。同一项目的零星工程可以集中招标。1.4议标应按如下要求执行：(1)参与议标的单位不得少于2家，常规工程应选择至少3家参与议标；(2)议标的谈判必须有工程、成本人员同时参与，并按约谈结果填写《工程评标定标审批表》，《工程约谈记录》作为审批表同时报批（详见后附表一、二）。1.5直接委托时应按如下要求执行：(1)价格可以谈判时，由工程、成本人员共同参与谈判；(2)经办人填写《工程评标定标审批表》，《工程约谈记录》作为审批表附件同时报批。1.6异地项目公司参照本办法制定细则并经公司批准后执行。2.招标原则：2.1.透明公正原则：招标过程必须有充分的透明度，各部门积极配合、全面沟通、信息共享，所有招标决策应在招标决策机构内集体公开决策，杜绝暗箱操作；选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护公司良好的招标信誉和形象。2.2.充分竞争、择优中标原则：每次招标都应有充分适量的投标队伍参与投标，公司应鼓励投标单位积极开展公平竞争，保证招标具有充分的竞争性，公司应选择具有充分竞争优势的单位中标。2.3.廉洁奉公原则：所有与招标工作相关的员工都应保持廉洁，不得利用职务、职权之便谋求私利，任何个人不得影响招标小组进行客观公正的评价。2.4.保密原则：各单位的投标文件、评标过程、未发放中标通知书前的定标意向，都是公司的重要机密，不得泄露或作不当承诺；公司并且要求各投标单位对自己的投标资料保密，互不串标。2.5.可追溯原则：项目的招标资料，包括：招标文件、投标文件、承包商考察结果审批表、答疑记录、开标和评标的记录、评定标评审表、约谈记录、相关会议纪要等；须及时收集、整理、归档、保管。2.7战略合作原则：为节约招标采购成本；减少公司与合作方的磨合了解过程和降低工程风险；招标采购原则上向公司认可的战略合作单位即《合格承包商、供方名单》内的单位发出招标文件。3.职责分工及流程3.1.集团公司负责本管理办法的制订、修订、解释、监督和检查。3.2.招标决策小组：招标工作的决策机构，对招标采购工作起集体决策的作用；招标决策小组的构成如下：招标决策小组：（制定招标计划、编审招标文件、发出招标邀请、确定考察单位、确定投标入围单位、采购招标方案、合同条件确定、定标及标书分析报告、议标及直接委托单位合同谈判）小组成员：组长（总裁或总经理）、副组长（集团副总经理），组员：工程经理、合约部经理、财务部经理、项目部总经理（或现场工程部经理）；3.3.合约部主要职能：制定招标计划、编制招标文件、发出招标邀请、确定考察单位并组织考察、编写考察报告、确定投标入围单位、建立及维护合格承包商名录、编制招标文件技术部分、编制（或委托编制）招标商务文件和工程量清单、采购招标方案、合同条件确定、参与定标及标书分析报告、议标及直接委托单位合同谈判，负责招标资料的收集、整理、归档、保存；3.4.项目公司、工程部主要职能：积极配合并审核工程招投标全过程工作，对现场技术要求、方案提出建议,参与审查施工单位。3.5.总裁、集团总经理主要职能：总经理（或指派项目公司具体人员）全过程主持招标工作。行使监督检查权，以保证工程招标结果的真实有效、公平合理，同时对相关结果予以审批确认。3.6.职责分工：4.招标前期工作4.1.项目招标计划4.1.1项目招标工作实施前，由合约部组织项目公司、工程部等相关部门进行项目招标策划，并成立招标工作小组。4.1.2工程服务类招标策划主要内容应包括：根据工程划分招标种类，标段划分、合作单位的选择方式（招标、议标、直接委托）、招标方式的选择（单价、总价）、入围单位的选择标准；供应类招标策划主要内容包括哪些材料设备甲供、哪些材料设备限价、何时招标、何时进场。部门流程总裁或集团总经理工程部项目公司合约部1、制定招标计划审定参与并提出意见参与并提出意见主持编制招标计划2、编制招标文件审定招标文件（含技术及方案，清单或标底）审核招标文件中技术指标及方案要求审核招标文件中技术指标及方案要求主持编制招标文件（含技术指标及施工方案、招标标底）3、发出招标邀请∕参与选择投标单位参与选择投标单位主持选择投标单位4、资格审查及单位考察∕参与审查及考察参与审查及考察主持资格审查及组织对投标单位的考察、编制考察报告5、发标、答疑、现场踏勘∕参与答疑参与答疑、现场踏勘主持发标、答疑，负责项目管理要求、技术条款答疑，负责清单及涉及造价的解释6、开标/参与开标参与开标主持接标、开标7、评标/评审技术标，参与投标单位谈判评审技术标，参与投标单位谈判主持评标会议、负责评审商务标、谈判8、定标合约部负责整理收集招投标全过程资料，主持定标会议，讨论汇报招投标过程及结果，由总裁或集团总经理定标后发出中标通知9、政府招标手续配合办理配合办理配合办理主持办理10、资料管理合约部负责招标资料的收集、整理、归档，集团档案室保存套。4.1.3工程标段划分：应综合工程的复杂程度、技术要求、工期要求，结合承建商的实力以及招标人自身的管理水平，合理划分标段。避免标段过小导致合作方不能发挥规模效益，而提高报价；也要防止标段划分过大导致不能按时竣工或者降低工程质量。4.1.4招标方式的选择：A各类施工工程招标原则上应采用综合包干单价或总价包干的的招标方式，项目公司在提出现场进度、质量、环境等现场条件要求时，应充分考虑给工程量清单招标安排合理的时间。B主体工程原则上可采用取费下浮的按实结算方式、综合单价包干的清单格式、按建筑面积单价包干的格式及按总价包干的格式，可视具体情况确定具体的招标方式。4.2.招标计划4.2.1项目公司根据工程开发进度要求提出总包、分包等各项需招标工程的进场时间、现场条件、技术要求、对投标单位的资质要求，并在项目的实施过程中根据情况对计划进行调整。4.2.2招标计划由合约部编制，且应召集相关部门进行会审，使其切实可行。4.3.招标文件4.3.1招标文件由合约部起草。对于使用频率较高的某类招标文件，合约部应组织相关人员编制“标准招标文件”或“示范招标文件”。4.3.2施工招标文件分正文和附件两部分。正文包括：投标书、投标须知、签约书、通用合同条件、专用合同条件、评标办法等；附件包括：技术要求、工程量清单、指定分包细目或甲供材料表、投标图目录、保函格式等。4.3.3招标文件应完整、系统，全文表述准确，对于涉及双方利益的经济条款，应在招标文件中表述清晰，避免事后发生纠纷。4.3.4在开展施工类项目招标时，应已对拟招标项目的市场价格、主流供应商等有清晰的了解。4.3.5招标文件必须附上经招标决策小组批准后通过的评标办法，以保证招标的透明公正原则。4.3.6招标文件中，应要求投标单位及时回标，并将技术标、商务标分开封装，以方便我方评标。4.3.7经批准采用费率招标的项目，须在招标文件和合同中明确计费依据，并规定在施工图预算编制完成后一段时间内，双方根据施工图预算和中标费率核对工程造价，确认合同总价，并就确定后的总价签署补充协议。4.3.8采用总价或单价包干的招标的项目，须在招标文件和合同中明确包干单价的上限值及计价格式。4.3.9合约部应确保招标文件所述内容的准确性。招标文件需经招标决策小组同意后方可发出。5.招标实施过程5.1.投标单位的选择5.1.1投标单位的选择直接影响到招标工作的质量，投标单位选择由合约部负责，其它部门均可推荐，合约部不得以任何理由拒绝。合约部应深入了解市场，包括能承接该招标工程的队伍数量、市场价格、供求现状，以及拟选入围单位的技术实力、管理水平、资信状况、历史工程，结合我方的工程管理水平、招标工程项目的特点，选择入围投标单位。5.1.2参与投标的单位是通过资质审查或在“合格承包商名录”选择的单位，参与投标的单位均应认为是满足招标工程要求的合格的投标单位。通过资质审查和考察合格后参与投标；拟考察单位和入围投标单位的最终选择由招标决策小组集体确定。5.1.3对拟参加投标但不是公司“合格承包商、供方名录”中的单位，合约部应先编制具体的入围单位标准要求，并组织招标相关部门考察，考察人员不得少于三人（且分属不同部门），考察结束后根据入围单位标准要求进行筛选，并编制《考察评估报告》，考察过程形成相应记录及原始资料应附于《考察评估报告》后，并需由考察人员会签报批，以确定是否列为入围投标单位。入围投标单位审查内容包括不限于：被考察单位是否具有独立订立合同的权利；被考察单位是否具有履行合同的能力，包括企业资质、企业简历、资金、设备和其他物质设施状况，管理能力、经验、信誉和相应的从业人员；近3年承建的工程及其质量情况，是否存在重大工程质量问题；现有主要施工任务一览表，包括在建和拟开工程项目。被考察单位是否在最近三年内骗取中标及往年执行合同情况，是否存在严重违约问题。被考察单位是否处于被责令停业或财产被接管、冻结、破产状态；其他。5.1.4合约部应对《考察评估报告》的内容、格式进行规范，建立相应的模板文件。5.1.5为提高工作效率，合约部应建立供应商资质标准，并每6个月定期检查该标准是否能适应环境的变化。所有项目招标前均依据该标准确定具体的入围标准。5.1.6各项招标采用邀请招标的方式，必须有3家以上的投标单位参与竞标。多标段同时发标时，一个标段不得少于3家投标单位，同一单位不应参加2个以上的标段投标，总体中标率不得高于50%。5.1.7选择入围投标单位应注意保证其间有充分的竞争，避免相互之间有关联关系、十分熟悉的同类承包商参加同一项工程的竟标。总包工程招标必须保证每次招标均有新入围的投标单位参与；分包工程力求每次招标均有新入围的投标单位参与。5.1.8公司优先选择具有良好合作记录的合格供应商参加投标，合作记录评价包括：工程质量、现场管理、经济结算、历次投标记录等；在公司投标记录中，经常投出最高价或接近最高价的队伍，一般情况下，不再选择其入围投标；反之，经常投出最低价或次低价的队伍，应优先选择其作为入围投标单位。5.1.9合约部应建立《合格承包商、供方名录》，对承包商实行分级管理制度，级别高的合格承包商在同等条件下享有优先中标权。5.1.10合格承包商及供应商应符合以下要求：证照齐全、守法经营、管理规范；技术力量和资金实力雄厚，满足相应投标工程的需求；重合同、守信用，信誉良好；近三年无重大质量、安全事故；近三年与本企业无诉讼，无