大额资金使用风险防范管理工作流程图（DOC30页）

大额资金使用风险防范管理工作流程图1、根据学院当年情况，制定大额资金使用范畴2、申请人或单位提出申请3、学院党政联席会讨论审核2、党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正5、学院财务负责人批准3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定6、保存记录和资金使用情况的材料7、组织实施并监督未通过审核未通过表决通过表决通过审核4、提请教代会表决1、提出申请过程中的风险点流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。二、开会讨论过程中的风险点党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。四、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。福利基金使用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图1、根据当年资金情况，确定使用数额和使用内容2、制定发放的标准6、组织实施并监督3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定4、提交教代会讨论未通过讨论未通过审核通过审核3、上交学院党政联席会审核2、党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正通过讨论1、制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性5、对会议记录和计划进行存档4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定流程图中的风险点和防范措施一、制定计划过程中的风险点制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。防范措施：1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算计划的真实性和可操作性。2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过程进行监督。二、审核过程中的风险点党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录。四、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。人才引进风险防范管理工作流程图1、确定学校或学院的具体进人指标，下发到学院各系和中心2、学院拟引进人才的各系、中心制定进人计划，并上报学院院办3、学院人事部门对计划进行审核9、正式录用，发文件并存档1、审核过程中的风险点8、学院对人才进行引进，并对其行试用2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。3、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定5、对应聘人员进行思想、政治、业务工作、身体状况等各方面进行详细考察6、学院对拟录取人员进行公示7、提交学校人事处进行审核审核未通过接到群众反映问题和意见未通过学院讨论考察不合格未接到群众反映问题和意见审核通过讨论通过考核合格审核通过4、学院党政联席会议开会对各系、中心进人计划进行详细讨论人事处审核未通过试用不合格试用合格流程图中的风险点和防范措施一、审核过程中的风险点1、各系、中心上报指标时故意夸大或减少。2、学院在对各系、中心材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。3、学院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。防范措施：1、根据学校、学院关于人才引进的规定，学院相关负责人对各系、中心进人计划进行详细审查。2、严格按照学校、学院相关规定执行，学院保留审核记录，在教代会或全院职工大会上公布。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。三、实施过程的风险点1、未能进行过程监督。2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。学科建设立项和投资1、学科负责任制定被学科发展规划2、提交学院学术委员会审定规划是否合理7、执行1、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定；学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。审核未通过接到群众反映问题和意见未接到群众反映问题和意见审核通过论证通过审定通过未通过审定未通过专家论证3、提交立项申请4、组织专家论证5、上报学校主管部门审定6、对立项申请进行公示流程图中的风险点和防范措施一、规则制定的公平性风险点1、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定。2、学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。防范措施：1、严格按照学校的相关规定制定相应的学科建设规划和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。2、任命具有高的组织能力的人员负责学科建设任务。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。教师年终考核和津贴发放1、制定年终考核的具体实施办法，完善考核小组人员构成2、提交学院党政联席会、教代会审定计划是否合理10、实施奖惩1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准；奖惩的兑现方法是否明确合理。未通过审核接到群众反映问题和意见没有异议审核通过审核通过审核通过没有问题未通过审核未通过审核3、被考核人员提交材料4、考核小组对材料进行审定6、考核小组评议7、对考核结果进行公示5、材料的真实性8、是否有异议9、复核，满足要求按照工作情况进行考核出现问题有异议审核通过未通过审核未接到群众反映问题和意见2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准。2、奖惩的兑现方法是否明确合理。防范措施：1、严格按照学校的相关规定制定相应的年终考核的具体实施办法、实施方案和计划，落实到纸面上，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。2、任命组织能力和原则性强的人员担任领导评议组成员。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。教师职称评定1、根据学校职称评定文件，制定学院实施细则9、执行并存档1、制定的实施细则是否符合学校的有关文件和规定，实施细则是否明确合理。接到群众反映问题和意见没有异议审核通过不上报未通过审核2、申请人提交材料3、学院职称评定小组对材料进行整体排序5、排序结果公示4、学院职称评定委员会对材料进行审核6、是否有异议7、组织专家讨论是否上报淘汰上报有异议2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。8、上报学校参加评审未接到群众反映问题和意见流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点1、制定的实施细则是否符合学校的有关文件和规定。2、实施细则是否明确合理。防范措施：1、严格按照学校的相关规定制定教师职称评定细则，落实到纸面上，制定详细的评定标准，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。2、任命组织能力强，学术水平高的人员担任评审组成员。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。院内系级干部选拔任命工作1、学院确定要任命的系级干部岗位8、执行并存档接到群众反映问题和意见表决通过考察合格未通过表决2、制定任职条件，提出工作方案4、申请人进行申报5、对候选人进行各方面的考察3、学院党政联席会会讨论岗位职责和工作方案6、学院教代会或全院大会进行讨论表决1、制定的任职条件是否符合学校的有关文件和规定，实施细则是否公平合理。7、任前公示未接到群众反映问题和意见考察不合格2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点1、制定的任职条件是否符合学校的有关文件和规定。2、实施细则是否公平合理。防范措施：1、按照学校的相关规定制定相应的院内干部的岗位职责和聘任办法，制定书面的聘任办法，做到有法可依。2、学院党政联席会和教代会对院内干部的岗位职责和聘任办法进行详细讨论。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。教职工先进个人和优秀基层组织评选工作4、下发通知布置工作5、基层执行，确定人数不符合要求1、审阅学校下发文件，明确事项和要求2、成立组织工作机构确定工作程序，制定评选办法3、党政联席会讨论检验机构、工作程序是否符合规则要求6、结果符合标准9、结果公示8、学院召开党政联席会扩大会议讨论7、上报学院党委10、上报学校党委2、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定未接到群众反映问题和意见不符合标准3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。接到群众反映问题和意见1、先进个人和集体的评定的目的，参与人的广泛性，对全体职工的引导性；参加评选的组织机构是否健全，指标的分配是否合理。流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点1、先进个人和集体的评定的目的，参与人的广泛性，对全体职工的引导性。2、参加评选的组织机构是否健全，指标的分配是否合理。防范措施：1、评选办法和机构人员要仔细讨论，形成书面的实施办法，做到有法可依。2、对于指标的分配要通过全面考虑院的职工的组成进行