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参考资料,不熬夜1/16银行个人信息安全管理自查报告银行个人信息保护工作自查报告(优质5篇)【预览】此例优秀文档“银行个人信息安全管理自查报告银行个人信息保护工作自查报告(优质5篇)”是由三一刀客网友为您分享整理的,供您参考学习之用,希望对您有所帮助,喜欢就下载支持吧!银行个人信息安全管理自查报告银行个人信息保护工作自查报告【第一篇】根据《xx分行xx年一季度会计检查意见书》要求,我行由财会部部牵头,组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下:一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会,xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议,会议对整改工作进行了详细布置,要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕,提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。二、整改措施及整改完成情况参考资料,不熬夜2/16(一)加强会计业务培训,提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情况,我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训,利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训,更新知识,及时掌握新政策、新规定,最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作,从而提高会计核算质量。财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习,参加人员为各级会计管理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读,纠正我行做业务中的偏差,进一步加强了票据业务的操作和管理。各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况,财会部根据报送的记录抽查录像,跟踪查看员工学习的动态,通过季度考试、监督传票质量、会计检查等,落实学习效果。(二)加强会计队伍建设,做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足,存在风险隐患”的情况,我行进行了一系列的会计人员调整,充实一线会计员工队伍,加强后备会计人员储备。具体是,第一步,由b行二级主办c接替zx担任b支行会计主管。zx调回xx分行工作,主要负责票据管理等重要职责。e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经参考资料,不熬夜3/16办工作。第二步,新入行的柜员先到现金柜台临柜学习,将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实xx营业部会计人员队伍,由老员工带好新兵,并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘,预计近期会计管理人员会增加充实。(三)建立健全岗位责任制,明晰会计岗位职责“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题,我行分析原因是由于柜员间职责不清,操作不规范导致的。整改措施是,对营业室人员进行明确分工,进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进,发现问题,及时解决。具体为:各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位,结合本行的实际情况重新拟定岗位职责,加强各岗位的协调性,和操作的连贯性,尤其将大量的会计后台业务做明细划分,避免一人兼职过多,无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部,财会部对职责表进行把关,提出意见建议,并照此分工进行会计监督检查。(四)优化改革柜面流程,强化各项制度实施细则的建设目前我行存在柜面流程不尽合理,柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是,根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则,本着保证会计工作有序进行,参考资料,不熬夜4/16科学合理,便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程,会计工作才能避免出现纰漏和风险。近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》,对印鉴卡使用管理流程进行了规范,(五)提高会计管理人员素质,加强会计业务检查监督针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题,我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责,审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求:一是检查突出重点;二是违法必究。突出重点,就是要集中力量深入检查,重点突破,避免做表面文章,避免查而不处、不了了之。违法必究,是检查工作的关键环节。检查工作的落实,关键在于要严格执行:对于问题责任人,一是通报。二是罚款。三是行政处分。各级会计管理人员要严格要求自己,紧跟制度规章更新的步伐,做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督,避免以罚代管的工作方式,将监督重心前移。(六)整改完成情况参考资料,不熬夜5/16本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕,一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联单,正在积极整改中。对于“对xx年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况,已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系,目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。银行个人信息安全管理自查报告银行个人信息保护工作自查报告【第二篇】一、建立反腐领导体制和工作体制的情况(一)健全完善制度我分行根据上级要求制定了系统党风廉政建设责任制量化管理实施办法,与考核细则,同时建立了党风廉政建设领导小组。目前,该实施办法已落实到位,为我分行党风廉政建设工作以及分行事业发展起到了一定的监督及推动作用。(二)健全责任机制方面结合分行实际,我系统积极制订了党风廉政建设责任制量化管理办法,保证了党风廉政建设及反腐败各项工作的全面落实。一是将各项责任进行了分解,实现了将目标任务细化到岗,一级抓一级,层层抓落实,从而确保了“责任分解,责任考核,责任追究”落实到位,全面推动了分行的党风廉政建设工作的深入开展。参考资料,不熬夜6/16(三)工作部署总结方面今年上半年我分行将党风廉政建设工作纳入了年度工作中。做到了工作有总结、有计划。二、抓好领导班子党风廉政建设工作(1)认真传达贯彻总、分行的反腐防案工作部署和活动安排,共6分:我分行及时开会传达贯彻各项工作部署和活动安排,无扣分。(2)制定和落实反腐防案的岗位职责,积极支持和配合纪检监察部门开展工作,共4分。我分行积极制定岗位职责,大力支持配合纪检监察工作,无扣分。(3)主要领导按要求与分行签订党风廉政建设责任书和案件防控责任书并认真履行责职,共2分,我分行关职能部门及时签订责任书,并做到认真履职,无扣分。(4)员工按要求与本单位签订反腐防案承诺书,共1分,我分行全体员工按时签订承诺书,无扣分。(5)每季定期召开一次案件防范和量化管理工作分析会,共4分,我分行按时每季度召开相关会议,认真进行总结分析,无扣分。(6)民主决策,员工职级晋升、奖金分配等重大事项经集体讨论,共3分,我分行已经于x月按要求向员工公布业务管理费、奖励费,无扣分。参考资料,不熬夜7/16(7)单位业务管理费、奖励费发放公开透明,每半年一次向员工公布一次,共3分,我分行已按要求向员工公布业务管理费、奖励费,无扣分。(8)领导干部按规定报告个人重大事项,共2分,我分行全体领导干部按要求报告个人重大事项,无扣分。(9)领导班子团结进取、廉洁干事,共3分,我分行全体领导干部团结协作、廉洁干事,半年来无投诉、无举报,无扣分。(10)关心员工工作和生活,领导干部按要求落实员工谈话制度,共3分,我行领导干部按要求落实谈话制度,不但有谈话而且还设有员工谈话专用记录簿,无扣分。(11)主要领导每年按要求进行述职述廉,共2分,我行全体领导干部都认真进行了述职述廉,无扣分。(12)严格遵章守纪,考核期内无发生违反党纪政纪案件,共3分,我分行未发生一次党纪政纪案件,无扣分。三、抓好案件防范和自查工作(1)案件防范工作分工明确,内控措施落实到位,岗位之间形成相互制约,共2分,我分行分工明确,内部监督到位,无扣分。(2)各项业务操作规范,考核期内无发生各类经济案件,共10分,半年来,我分行全体职员认真、负责,无违规操作,没有造成资金损失、重大风险,没有任何案件发生,无扣分。参考资料,不熬夜8/16(3)内控检查到位,发现问题整改及时,共5分,我分行各相关责任人按要求进行了内控检查,发现问题后及时进行了认真、彻底的整改,并按规定管理密、押、印及重空凭证,无扣分。(4)按要求落实重要岗位轮岗或强制休假制度,共3分,我分行全体职员按要求对重要岗位进行轮岗并且无一人强制休假,无扣分。四、不断加强行风建设(1)制定和落实本单位员工考勤考核奖励机制,共2分,我分行已制定并开始实施内部员工考核奖励机制,无扣分。(2)严守工作纪律和请销假制度,共4分,我分行经检查发现无一人迟到,无一人违反工作(会议)纪律或请销假制度,无扣分。(3)员工内部团结和谐,敬业爱岗,共2分,我行全体员工团结协作,坚决服从岗位调整和分工,在岗位上兢兢业业,完成了各项工作任务,无扣分。(4)热情待客,诚信经营,严格职业操守,共2分,上半年来我分行组织的规范化服务考评已达标,无扣分。(5)考核期内无发生“黄、赌、毒”或其他有损银行和企业利益行为,共4分,我分行全体员工洁身自好,无一人参与“黄、赌、毒”,无一人违反职业操守,无扣分。五、加强廉政教育和队伍建设参考资料,不熬夜9/16(1)按总、分行要求开展各项反腐防案、法律规章以及广发理念职业道德教育活动,共10分,我分行按要求组织员工开展教育学习,参加学习的员工人数达到90%,活动结束后我行按时上报各类材料,无扣分。(2)加强员工素质培训,积极组织员工参加各类政治学习和业务培训,共4分,分行全体员工没有一人无故不参加分行组织的各类学习和培训,无扣分。(3)联系本单位实际定期组织员工岗位练兵,共2分,我分行按要求定期组织员工岗位练兵,无扣分。通过对照分行党风廉政建设责任制量化管理考核评分表的各项内容进行自查,自查评分为100分。银行个人信息安全管理自查报告银行个人信息保护工作自查报告【第三篇】根据南昌县人民银行的要求以及为更好的做好人民币现金收付业务,邮储银行南昌县支行对20xx年上半年现金收付业务、内控制度及执行情况进行了自查工作,自查主要从四个方面进行。一、内控制度建设情况依据《中国人民银行法》和《人民币管理条例》,结合邮储银行有关人民币收付业务的规定,该支行制定了20xx年度会计管理工作考核办法和人民币收付业务知识学习与培训制参考资料,不熬夜10/16度,加强了对开户单位现金支付、个人结算、活期储蓄账户支付、大额现金收付审批、登记和备案的管理,规定了相应的处罚条例,明确了临柜人员定期培训的计划和要求,进一步规范了本行内控制度的建设。二、营业场所建设情况该支行在营业场所显眼位置摆放着兑换残损币人民币标识牌,并且在led屏上打上“承诺无偿兑换并提供券别调剂的服务”;还在营业厅挂有“残损污损人民币兑换办法”和“不宜流通人民币挑剔标准标识牌,并公示举报监督电话。三、现金收付业务办理情况该支行定期对临柜人员进行人民币收付业务知识学习与培训,认真研究中国人民银行法、人民币管理条例及中国人民银行残缺污损人民币兑换办法,每位临柜人员都能熟悉掌握不宜流通人民币的挑剔标准和残缺污损人民币兑换标准,并按程序规范操作,临柜人员均能做到不对外支付、只收不付、停止流通不宜流通人民币。同时网点按照要求配备小面额新钞,并且均能根据客户的需要,办理券别调剂业务。对于假币按规定加盖假币章戳,现金收付实现收支两条线,对外支付已清分现金。由网点综合柜员、当班柜员或网点负责人双人在监控下整点、清分。对清分机退钞口现金通过a类点钞机记录冠字号码,并人工识假。完整券与残损券分类捆扎管理,分别整点上缴,柜员对可疑币、残损币单独存放。参考资料,不熬夜11/16同时该支行积极组织反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