PPP流程和入库及项目评审

主题6PPP操作流程和入库操作及项目评审一、PPP操作流程1.PPP项目操作流程有关法规2.操作流程519各环节的要点分析二、项目入库及评审1.PPP项目入库流程及项目要求2.PPP项目入库及评审标准3.PPP咨询机构招投标4.PPP咨询机构在项目操作中的作用三、PPP咨询机构的组建、入库投标及在PPP中的应用1.咨询机构的资质要求2.咨询机构的投标3.咨询机构如何服务PPP项目目录索引目录索引PPP操作流程PPP项目入库及评审0201PPP咨询机构的组建和入库投标0320141204（发改投资【2014】2724号）开展政府和社会资本合作的指导意见（附合同指南）一、PPP操作流程▎涉及的政策20141205（财金【2014】113号文）《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）2014.12.30附件:《PPP项目合同指南（试行）》国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》附件:《政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）》《指导意见》要求，各地可根据当地实际及项目特点，通过授予特许经•营权、政府补贴或购买服务等措施，灵活运用BOT、BOO、BOOT等多种模式，切实提高项目运作效率。发改委做好PPP项目的统筹规划、综合协调，及时建立PPP项目库，积极推动PPP项目顺利实施。《政府和社会资本合作项目通用合同指南》，按照平等合作、互惠互•利、依法合规等原则，提出合同编制的注意事项及有关要求，供PPP项目参与各方参考借鉴。一、PPP操作流程▎涉及的政策财政部《规范政府和社会资本合作合同管理工作》附件:《PPP项目合同指南（试行）》1.依法治理。在依法治国、依法行政的框架下，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，允许政府和社会资本依法自由选择合作伙伴。2.平等合作。在PPP模式下，政府与社会资本是基于PPP项目合同的平等法律主体。3.维护公益。建立履约管理、行政监管和社会监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益4.诚实守信。合同中明确界定双方在项目融资、建设、运营、移交等全生命周期内的权利义务。5.公平效率。在PPP项目合同中要始终贯彻物有所值原则，在风险分担和利益分配方面兼顾公平与效率。6.兼顾灵活。合理设置一些关于期限变更（展期和提前终止）、内容变更、主体变更的灵活调整机制。20141204（发改投资【2014】2724号）开展政府和社会资本合作的指导意见（附合同指南）20141205（财金【2014】113号文）《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）2014.12.30附件:《PPP项目合同指南（试行）》相同点不同点1均在2014年年底作为相关文件的附件公布。1篇幅内容不同。财政部6.1万字，4章29节；发改委1.2万字，15个模块、86项条款。2均作为指导性的文件供参考性使用。2可操作性的强度不同。财政部细化、可操作性更强，发改委大纲性。3均强调政府与社会资本方的民事平等主体地位。适用仲裁，不适用行政复议3结构体系不同。财政部除了对“PPP项目合同的主要内容”进行专章、21节予以规定外，还分三章分别对“PPP项目主要参与方”、“PPP项目合同体系”、“不同付费机制下的核心要素”、“不同行业下的特定条款”予以规定。发改委只有大纲性规定。4均有完整严密的合同体系架构4对项目参与方的规定不同。财政部除了对政府方和社会资本方予以规定外，还对其他参与方如融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等予以规定。发改委只约束政府方和社会资本方。5均为原则性的指南而非合同5对通用性与特殊性的兼顾不同。财政部除了规定通用性条款外，还分两章【三.不同付费机制下的核心要素】【四.不同行业下的特定条款】从政府付费、使用者付费和可行性缺口补贴补助三种付费机制及公共交通项目、公用设施项目、社会公共服务项目三类行业领域两个方面，详细剖析不同类型PPP项目的核心要素和特定条款，同时兼顾通用性与特殊性。发改委强调“原则上，所有模式项目合同的正文都应包含10个通用模块：总则、合同主体、合作关系、项目前期工作、收入和回报、不可抗力和法律变更、合同解除、违约处理、争议解决，以及其他约定。”两部委关于PPP项目合同指南的异同点一、PPP操作流程▎涉及的政策一、PPP操作流程▎涉及的政策财政部《政府和社会资本合作模式操作指南》1.鼓励设立PPP中心；允许社会资本发起。2.引入PPP“物有所值”（VFM）评估方法。即“每花一分钱，均要取得最好的效益.3.设定财政承受能力评价方法。4.引入竞争性磋商概念。即政府方遴选社会资本合作伙伴的过程，除了政府采购法规定的5种方式外，结合PPP项目特点，首次引入竞争性磋商方式。5.引入直接“介入”概念。是国际项目融资通行的一种保障政府和债权人权利的机制。6.PPP合同争议仲裁解决。预设了PPP合同的民商合同性质。20141204（发改投资【2014】2724号）开展政府和社会资本合作的指导意见（附合同指南）20141205（财金【2014】113号文）《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）2014.12.30附件:《PPP项目合同指南（试行）》一、PPP操作流程▎涉及的政策财政部《政府和社会资本合作模式操作指南》关键词：1.全生命周期；2.产出说明；3.物有所值VFM；4.公共部门比较值；5.使用者付费；6.可行性缺口补助；7.政府付费；8.BOT（建设—运营—移交）.BOO（建设—拥有—运营）.TOT（转让-运营-移交）.ROT（改建-运营-移交）；9.合同期限10—30年。操作步骤：5个阶段，19个步骤20141204（发改投资【2014】2724号）开展政府和社会资本合作的指导意见（附合同指南）20141205（财金【2014】113号文）《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）2014.12.30附件:《PPP项目合同指南（试行）》项目执行项目公司成立融资管理绩效监测与支付中间评估(合同义务的履行—服务的提供与对价的支付）项目移交移交准备性能测试资产交割绩效评价(依约定方式向政府移交项目资产）一、PPP操作流程▎主流程汇总项目识别项目发起项目筛选物有所值评价财政承受能力论证(判断是否适用PPP）项目准备管理架构组成实施方案编制实施方案审核(实施方案的制定与审批）项目采购资格预审采购文件编制响应文件评审谈判与合同签署(合作方的筛选与确定）519流程一、项目识别（第一阶段）1、项目发起3、物有所值评估（VFM）—由财政部门会同行业主管部门完成政府发起（主）社会资本发起（辅）4、财政承受能力论证（政府付费或补贴项目等财政支出，不得超过当年财政收入的一定比例）由财政部门向交、住、环、能、教、医、体、文等行业主管部门征集潜在项目定性评估定量评估主要从项目是否：增加供给、优化风险分配、提高运行效率、促进创新、鼓励竞争等传统采购模式下政府支出成本与PPP模式下政府支出成本现值相比2、项目筛选财政部门与行业主管部门：对潜在项目进行筛选，确定备选项目，制定年度及中长期开发计划；发起方提交项目初步实施方案。一、PPP操作流程▎1项目识别阶段二、项目准备（第二阶段）5、管理架构组成6、实施方案编制（待续）7、实施方案审核建立协调机制负责：项目实施机构负责：项目评审组织协调检查督导项目准备项目采购项目监管项目移交#VFM及财政承受能力验证（财政）#方案审核（政府）未通过验证的，调整实施方案，重新验证。二次仍未通过验证的，不再采用PPP模式一、PPP操作流程▎2项目准备阶段二、项目准备（续）（第二阶段）项目概况合同体系采购方式交易结构运作方式风险分配#项目基本情况（内容、必要性、可行性等）#经济技术指标（占地面积、建设内容、投资规模等）#项目公司股权情况商业风险由社会资本承担；法律、政策、最低需求风险由政府承担；不可抗力双方共同承担委托运营合同管理BOTBOOROTROO等等#项目投融资机构#项目回报机制（使用者付费、政府付费、可行性缺口）相关配套措施（项目之外的地、水、电、路等配套设施和上下游服务等）项目合同股东合同融资合同工程合同运营合同供应合同保险合同公开招标竞争性谈判邀请招标竞争性磋商单一来源采购一、PPP操作流程▎2项目准备阶段续6、实施方案编制三、项目采购（第三阶段）8、资格预审（项目实施机构负责，并交财政部门备案）10、响应文件评审11、谈判文件签署9、采购文件编制#准备资格预审文件#资格预审公告#通过资格预审者须3家以上#重新资格预审仍不足3家的，可调整采购方式#采购邀请、竞争者的资格、资信、业绩证明文件、采购方式、#政府对实施机构的授权#实施方案批复文件#采购程序#响应文件编制要求#提交响应文件截止时间、开启时间保证金的数额/形式#评审方法/标准#采购政策要求#项目合同草案#其他法律文本评审小组不少于5人#评审专家不少于小组成员总数的2/3#财务专家至少1人#法律专家至少1人#实施机构代表不得以专家身份参加评审合同可变细节谈判合同文本公示（至少5个工作日）#政府审核#签署合同（实施机构与社会资本）一、PPP操作流程▎3项目采购阶段三、项目采购（补充）竞争性磋商采购程序履约保证的强制担保要求项目采购公告社会资本报名资格审查采购文件发售采购文件的澄清与修改响应文件评审采购保证金不得超过项目预算金额的2%；履约保证金不得超过项目初始投资总额的10%；服务项目，不超过平均6个月的服务收入额。确定最终采购需求方案综合评分#可实质性修订：技术、服务要求合同草案条款#不可谈判核心条件不得修改一、PPP操作流程▎3项目采购阶段续四、项目执行（第四阶段）12、项目公司设立（监督方：IE/PPPU）14、绩效监测与支付（待续）15、中期评估（IE/3-5年）13、融资管理（监督方：PPPU/IE）股东协议（社、社…）股东协议（政、社…）项目公司（SPV）的责任：融资方案设计机构接洽合同签订融资交割未完成融资时：#政府初始介入：提取履约保函/终止PPP合同；#融资条款修订：不可抗力，可依约修订融资条款；#债权人介入：依直接介入条款，要求SPV改善管理。项目运行状况项目合规性/适应性评估已有风险制订应对措施一、PPP操作流程▎4项目执行阶段四、项目执行（续）（第四阶段）财政风险控制：（存在政府支付的情况）#纳入同级政府财政预算（F）；#建立政府支付台帐（PPPU/IE）；#纳入政府综合财务报告（F,待）政府优益权：（第27条：SPV违约造成公共利益受损）处置方式：临时接管或终止合同；处置费用：违约方承担或各责任方分担；SPV或社会资本应承担的费用可从其应获终止补偿中扣减项目合同管理：（第28条）支付与奖惩：#支付：依约按实际绩效付款（IE/FtoSPV）；#超额收益分配：依约定支付（SPVtoF/G）;#奖励：优于标准#惩罚：未达标准绩效监测（IE）#监测项目绩效指标#编制季报、年报（IEtoPPU/F）一、PPP操作流程▎4项目执行阶段续14、绩效监测与支付（PPU/IE）合同修订争议解决#依约定，合同当事人IE/SPV均可提出修订合同的申请；#政府审核同意后执行；注意：防止社会资本低价竞标，随后，要求修订合同条款违约方应承担：#停止侵害#消除影响#支付违约金#赔偿损失#解除合同#协商#调解（专家小组）#仲裁#民事诉讼（该规定预设了PPP合同是民事合同，注意第30条的行政监管处理规定）违约责任五、项目移交（第五阶段）16、移交准备17、性能测试19、绩效评估18、资产交割合同应约定：#移交形式(期满/提前)#补偿方式（有偿/无偿）#移交内容（资/人/产权）#移交标准（完好率/年限）建立移交工作组：#