内控工作总结范文报告（最新4篇）

内控工作总结范文报告（最新4篇）这篇内控工作总结报告网络文章非常出色，大家一定要参考下载一下。您知道在写范文时需要注意哪些方面吗？掌握文档处理技能可以帮助我们更好地应对工作和学习中的变化。在我们写作过程中，使用范文的频率越来越高。内控工作总结报告【第一篇】按照河北省发改委印发的《关于行政事业单位内部控制规范(试行)实施进展情况的通知》的要求，以及河北清华发展研究院(以下简称“我院”)关于贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作计划的要求，我院就围绕落实内控制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我院内部控制进行了全面的梳理和总结，现将有关贯彻实施情况报告如下：一、内控制度建设自20_年1月1日《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施以来，我院按照省发改委相关的宣传、布署，积极组织开展了全院贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我院的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我院管理服务水平及风险防范能力。如：1.我院实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束，使预算管理贯穿我院各项业务的全过程;2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符;3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行;4.按照国家统一的会计制度编制财务报告;5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制;6.对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制;7.对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行;8.加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化;9.建立健全了对外投资决策程序及管理制度等等。二、强化内控监督内部控制是现代化管理的重要组成部分。我院逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我院还坚持内控与外审相结合，每年均请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，聘请会计师事务所进行事前风险评估，以防范重大决策失误。三、加强组织领导我院各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。四、内部控制建设的不足与建议1.不足：(1)我院财务部门对单位重要事项的决策、实施过程和结果了解较少，进而对业务涉及财务问题时不能事前进行财务分析与指导，导致了控制与监督的`不及时。今后要加强各部门之间的业务沟通，做到控制及时、监督有效;(2)进一步加强预算管理，增强预算的计划性、科学性，使预算管理的约束控制力得到充分发挥;(3)在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合我院实际情况的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。2.建议：内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。河北清华发展研究院20_年5月25日20_行政事业单位内部控制工作总结20_-05-0914:23|#2楼20__年是我所转型为市政监理所多职能管理的重要一年，也是财务部门创新思路、规范管理的一年。财务部门坚持“以收支两条线”财政收费要求，完成了部门职责和领导交办的任务，取得一定的成绩。作为财务部门负责人员，我在工作中认真履行岗位职责，努力提高工作质量和效率，做好每一项工作。现将本年度的财务工作总结如下：一、遵守会计法律法规和财务管理制度健全的财务管理制度，规范会计行为，能够有效地促进会计工作的管理效率。本所财务人员遵从财务管理制度，会计法律法规，定期组织财务人员学习，严格执行各项制度。保证会计凭证的真实性与合法性，认真执行财务预算，规范管理各项占、掘、损收入，严格执行收支两条线标准，按照会计制度规定进行账务处理，规范核算办法，加强三公经费支出监管，提高事业支出信息的透明度。二、认真做好本职工作(一)税务申报缴纳工作。税收申报服从法规政策，不违法、不偷欠，报税时做到完整、及时、无误。每期将个税，通过网络和窗口两种方式进行申报。按《税收征管法》的要求，每月七号前完成税务申报缴纳工作。(二)加强天津市财政局行政事业性收费统一票证的管理。认真审核票证开具的规范性。认真审核开具票证的收费项目，是否与文件收费标准相统一，通过学习《中华人民共和国发票管理办法》、《市政公路管理规费【20__】19号》、《市政公路管理规费【20__】407号》、《市政公路管理规费【20__】119号》收费依据文件等，督促财务认真学习，严格按照文件要求对票证的开具及收费标准进行管理。内控工作总结报告【第二篇】二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。内控工作总结报告【第三篇】内控工作总结报告一、工作目标与总体情况近年来，为了确保公司业务运行的良好秩序以及资源使用的合理化，我公司积极推行了内控管理体系的建设，以提高公司的管理水平，保障公司的正常运营，促进公司的可持续发展。本次内控工作的总体目标是，根据公司的实际情况进行规范化、标准化的内控管理，形成可持续发展、整体提升的思路，确保公司的内部控制能够满足监管的要求，达到推动公司进一步发展的目的。二、重点工作完成情况1.内部控制框架建设通过对公司各个环节的风险评估、内外部监管法规的分析、业务流程等方面的认真研究，我公司成功建立了完善的内部控制框架，并进行了相关的规范化、标准化的改善和完善。此外，我们与外部管理部门、监管机构的实际情况进行沟通，并及时纠正和完善了内控工作中存在的问题。2.风险管理和内控察评在风险管理和内部控制察评方面，我们着重制定了内部风险防范工作的相关制度和流程，对公司风险状况进行了全面调查、分析和评估，在此基础上对公司内部控制制度进行了改进和完善。3.控制流程管控在公司的管理中，流程的执行控制和管控一直是公司管理工作中特别重要的方面，我们对公司的流程管控进行了全面审查和调整，并对每一个环节进行了精细的规划，确保流程之间的衔接和执行的有效性，在把握流程控制的同时着重保障流程执行的高效性，达到了良好的管理效果。4.降低成本，提高效率在内控管理工作中，公司对成本控制方面进行了精细化的调整，通过开展会议和其他管控措施，在提高管理效率的同时降低了管理成本，使公司管理开支得到了有效的控制。三、工作收获经过一年的内控工作开展，我们在公司内部控制管理方面获得了较大的成效，一方面说明我们对公司的价值掌控更为准确，另一方面也提高了内部控制工作的质量和效率。在这个过程中我们还获得了一些重要的经验：第一，企业内部控制是一项系统性的工程，要有尽力而为的态度；第二，企业防范风险的有效机制是成功实施企业内部控制的必要条件，应该特别重视；第三、企业内部控制的有效实施必须通过推行规范的操作流程和制度来实现。四、未来展望面对未来企业经营的风险和机遇，我们的内部控制核心团队必须在一年内开展的基础上，实现与公司发展目标的高度一致，全面考虑各种业务风险和交易对方的风险评估，落实各项内部控制制度，为公司实现更长远的商业目标和稳健的成长打下坚实基础。同时，我们还将进一步加强各类风险管理和信息披露的规范要求，尽力做好内部控制管理工作，为公司进一步稳健发展做出积极的贡献。内控工作总结报告【第四篇】内控工作总结报告一、前言本文是针对2019年公司内部控制工作的总结报告。本次报告主要包括公司内部控制工作情况、工作中存在的问题和改进方案等内容。二、公司内部控制工作情况1、2019年度公司内部控制工作开展顺利，涵盖了财务、农业、管理、生产等各个方面。在过去一年里，我们在整个内部控制工作中，充分发挥了自身的优势，积极推动各项工作落实。2、我们还加强了对财务、风险和合规的管理，提升了公司管理的透明度和高效性。在实践中，我们加深了对财务风险和合规性的认识，优化了风险控制的机制。同时，我们积极参与了风险管理和合规方面的培训和学习，不断提高自身的专业素质和能力。3、另外，我们积极落实了关键控制点和内部审计工作要求，加强了公司内部审计工作和重点控制领域的监督工作。关键控制点的落实和内部审计工作的开展，为公司解决了很多管理难题，有效防范了管理漏洞和内部控制风险。三、工作中存在的问题1、内部控制人员的意识存在差异。由于组织的发展需要和内部控制知识结构的不平衡，导致了部分内控人员的意识存在差异。针对这一问题，我们需要加大内部控制意识教育和提升渗透力度。2、内部审计工作的深度不够。虽然我们开展了内部审计工作，但在操作和深度上仍需进一步加强。因此，我们需要对内部审计的方法、程序等再进行深入的研究。3、组织分权不明确。在组织架构和管理流程上，我们存在一定的缺陷。组织分权的不明确，影响了内部控制效果。管理流程上，程式化和流程过程的问题，也导致了相应的问题。四、改进方案1、完善组织架构，明确部门职责和任务。通过完善组织架构，明确部门职责和任务的分工，可以有效地消除各个部门之间的重合和矛盾，提升工作效率。2、增加内控意识教育和培训。针对内部控制人员意识存在差异的问题，我们将通过加强内部培训和教育，提高内控人员的专业素质和能力，加强渗透力度，增加内控工作效果。3、优化内审程序和方法。我们