填写起重机械、电梯安装维修鉴定评审指南

-1-机电类特种设备（起重机械、电梯）安装改造维修许可鉴定评审指南吉林省锅炉压力容器管理协会二○○八年二月三版-2-目录一、机电类特种设备起重机械、电梯安装、维修、改造许可鉴定评审依据二、吉林省锅炉压力容器管理协会承担的鉴定评审项目三、鉴定评审工作程序（一）约请评审机构（二）现场评审附件：1、特种设备许可评审工作程序框图2、鉴定评审约请函3、技术服务合同4、现场鉴定评审通知函四、评审工作纪律五、申诉处理六、特种设备安装、改造、维修许可鉴定评审报告（另列）七、申请单位评审需要提供的资料单附表：1、基本条件确认表2、专业技术人员确认表3、技术工人确认表4、质量检查人员确认表5、设备工具确认表6、检测设备确认表7、办公室厂区平面图（附房产租赁合同或房地产证复印件）8、现有法规、标准确认表复印件：1、企业法人营业执照2、中华人民共和国组织机构代码证3、税务登记证4、换证申请单位持有的特种设备许可证及持证期间安装、改造、维修特种设备申请单。首次申请单位试安装、改造、维修特种设备过程的全部资料。5、附表中2.3.4人员证件复印件U盘1支，内容：申请书、质量保证手册等（评审报告、整改确认报告）附录：1、起重机械安装改造维修单位必备的标准和政策法规文件2、电梯安装、改造、维修单位必备的标准和政策法规文件3、桥（门）式起重机安装、改造、维修施工主要设备工具及检测设备配制要求4、电梯安装、改造、维修施工主要设备工具及检测设备配制要求-3-一、机电类特种设备（起重机械、电梯）安装、改造、维修许可鉴定评审依据依据中华人民共和国国务院令第373号《特种设备安全监察条例》，国质检特[2005]220号《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》，国质检锅[2003]251号《机电类特种设备安装、改造、维修许可规则（试行）》，TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，TSGZ0005-2007《特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则》中的相关内容和国家有关的法律、法规、规范、标准的相关内容进行评审工作。二、吉林省锅炉压力容器管理协会承担的鉴定评审项目2006年3月3日国家质量监督检验检疫总局文件（2006年第28号）关于公布第二批特种设备行政许可鉴定评审机构名单的公告。授权吉林省锅炉压力容器管理协会承担的特种设备许可鉴定评审项目如下：（一）设计：压力容器：D级（二）制造：⒈锅炉：D级⒉压力容器：D级⒊压力管道元件：所有组（限B级产品）（三）安装、改造、维修：⒈锅炉⒉压力容器⒊省级受理的机电类特种设备⒋压力管道：GB类，GC类（限GC2、GC3级）（四）检验检测：气瓶检验。-4-三、鉴定评审工作程序（一）约请评审机构1、受理同意后，申请单位获得了接受评审的资格，可到国家授权的评审机构询问、提交申请书一份、质量手册与相关评审资料、签订技术服务合同、交纳评审费用、索取《机电类特种设备（起重机械、电梯）安装、改造、维修许可鉴定评审指南》。2、申请单位依据评审指南和相关法律、法规、规定、规程、标准要求完善本单位申请的机电类特种设备（起重机械、电梯）安装、改造、维修许可的各项内容。3、申请单位经自检认为已具备本单位申请的机电类特种设备（起重机械、电梯）安装、改造、维修许可条件，可向评审机构发出鉴定评审约请函。4、评审机构接到约请函后，按约请时间组织评审人员3-5人，计划评审时间2-3天，按资源条件、质量管理体系、产品（设备）安全性能抽查检验三方面准备。（二）现场评审1、按约请的时间，评审机构同时向申请单位、申请单位所在地的省局、地方市级特种设备安全监察机构发出《现场鉴定评审通知函》。2、评审过程（整个评审过程均有评审组长主持）①预备会议鉴定评审组到达申请单位鉴定评审现场后，召开由鉴定评审组全体人员和申请单位主要负责人和相关人员参加的预备会议。会议的主要内容如下：(1)根据申请单位的实际情况和许可项目特性，鉴定评审组同申请单位协商鉴定评审工作日程和具体的鉴定评审工作安排；(2)协商首次会议参加人员的范围和会议程序；(3)向申请单位通报鉴定评审组人员的分工情况。②首次会议首次会议由鉴定评审组组长主持，参加人员包括鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表（是否参加由该部门决定）、申请单位负责人、质量保证工程师、质量管理体系的各个质量控制系统责任人员。首次会议的主要内容如下：(1)鉴定评审组和申请单位双方介绍有关人员；(2)鉴定评审组组长说明鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求以及鉴定评审工作纪律；(3)质量技术监督部门代表对鉴定评审工作提出要求（由该部门人员决定）；-5-(4)申请单位介绍单位基本概况，质量管理体系建立、运行的情况，产品（设备）试生产情况。③现场巡视现场巡视与许可项目有关的部门、场地、设施。其重点是材料库、配件库、设备库、焊材库、加工设备（预制设备）、起重与必备的工装设施、组焊（施工、组装）现场、热处理设备、焊接试验室、理化试验室、无损探伤室、压力试验和气密性试验及特殊试验场地和设备、各个工序的生产情况等。在进行现场巡视时，鉴定评审人员可通过记录试生产成品（设备）、在制品（试安装、改造维修设备）的编号、使用的材料、部件标记、特种作业人员标识和现场质量体系实施、执行工艺等情况，以便作为追踪鉴定评审的依据。④分组审查各鉴定评审小组成员按分工和所规定的鉴定评审内容进行以下审查：(1)对照申请单位有关资源条件的资料（包括工程技术人员、特种设备作业人员、原材料储存场地、生产场地、生产设备、检验试验场地、检验试验设备等），进行资源条件的核实；(2)按照相关规定和申请单位质量管理体系文件的要求，以及抽取的质量管理体系实施记录、见证资料，结合生产产品（设备）质量档案、生产过程质量控制记录，对申请单位质量管理体系建立和运行情况进行鉴定评审；(3)在申请单位许可项目制造现场抽取分别对生产成品（设备）、在制品（设备），对其安全性能进行抽查；(4)对需进行设计鉴定和型式试验的产品，对产品设计鉴定报告和型式试验报告进行审核。鉴定评审人员应当如实记录鉴定评审情况，鉴定评审工作完成后，鉴定评审人员应当在记录上签字。在鉴定评审中，鉴定评审人员与申请单位人员应当及时交换意见，发现重要问题及时向鉴定评审组组长汇报和沟通，发现疑问应当扩展鉴定评审范围以便查清问题。⑤鉴定评审情况汇总各鉴定评审小组鉴定评审工作结束后，鉴定评审组组长应当与各鉴定评审人员交流所发现的问题和情况。必要时，鉴定评审组长应当再次确认鉴定评审中发现的问题。对所有问题和情况均予以确认后，鉴定评审组组长将所发现的问题进行汇总，形成《特种设备鉴定评审工作备忘录》。⑥交换鉴定评审意见必要时，鉴定评审组与申请单位的领导层及质量管理体系有关责任人员就鉴定-6-评审工作中所发现的问题进行交流。鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方在交流意见后，应当在《特种设备鉴定评审工作备忘录》上签字确认。⑦鉴定评审总结会议由鉴定评审组组长主持，鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表（是否参加由该部门决定）、申请单位有关负责人、质量管理体系各个责任人员参加。总结工作会议内容如下：(1)鉴定评审组组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和发现的问题；(2)质量技术监督部门安全监察机构代表讲话（由该部门人员决定）；(3)申请单位领导发言。3、评审内容：①核实申请单位的许可资源条件：A、核实企业法人代表代码证、营业执照、税务登记证、注册资金B、核实与安装、改造、维修级别相适应的专业技术人员，持证操作人员。C、核实与安装、改造、维修级别相适应的办公场所、工装设备、检测设备。②审查质量手册、相关的程序文件、表格，各级人员职责权、管理制度③审查相关的技术文件，内外来文件、标准目录与实物④通过对受检产品的检查，审查质量管理体系的运转情况⑤对换证单位，审查许可证的管理使用情况。⑥查阅受理的申请书，核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类）鉴定评审组长与申请单位代表在“特种设备鉴定评审基本情况确认表”上签字确认。4、评审方式①对上条①中进行实际证件核对、登记其复印件入评审报告存档资料中，并作纪录、填写确认表。②查看质量手册、责任制规章制度、工艺规程、作业指导书及技术文件等资料，其软盘二份入评审报告存档资料中，并作记录。③查看质量手册规定的各种记录表格与其执行情况并作记录。④现场考察办公场所、生产场地厂房、工装设备、检测设备、各类库房等并作记录。⑤查看单位的技术装备、国家法规、规定、规程、标准台帐与实物并作记录。⑥对受检产品进行存档资料查阅与实物检查测量并作抽检记录。⑦与质量体系相关人员座谈，了解相关人员对标准、规程、法规的理解程度。-7-5、评审结论①符合条件符合所申请级别许可条件和要求，评为符合条件；②需要整改申请单位有些情况不符合许可条件，但短时间进行整改（一般为6个月）能达到要求许可条件的，评“需要整改”；③不符合条件i.申请单位的法定资格与申请书不符；ii.申请单位的实际资源条件与申请书不符，不能满足申请项目的需要；iii.质量管理体系没有记录或者不能有效运行，材料焊接、检测、试验、质量档案管理等重要环节没有得到有效控制，管理混乱；iv.生产设备的安全性能不符合规定；v.申请单位在许可工作中有弄虚作假行为评为需要整改的，申请单位应在6个月内，对不符合项目进行整改，并形成整改报告提交原评审机构组织复评。复评时仍不能达到许可条件规定的，应评为不符合条件。经评审或复评提出不符合条件评审结论的，评审机构应当在完成现场评审后10个工作日内报告许可实施机关。6、评审报告评审机构在完成现场评审后15个工作日内，及时汇总《申请书》、评审记录与签署了评审结论的《评审报告》，以及整改后复审时的评审记录与签署了评审结论的《评审报告》（如果经复审时），报送许可实施机关。已经取得相应特种设备制造许可的单位，对其另行申请《许可证》进行评审的重点是人员持证、设备、质量管理体系运转情况。现场评审时间一般不超过2日。附件：1、特种设备许可鉴定评审工作程序框图2、鉴定评审的约请函3、技术服务合同4、现场鉴定评审通知书-8-四、评审工作纪律（一）、评审员必须服从评审组长的指挥；（二）、不准索要或收受被评审单位的礼金；（三）、严格保守被评审单位的各种商业机密；（四）、严格按评审程序进行审查；（五）、确保评审记录、评审报告的真实性；（六）、严格按国家规定的收费标准收取评审费用，其他按《技术服务合同》有关规定执行；（七）、评审员不得从事相关特种设备的经营性活动；（八）、接受当地行政主管部门和现场观察员的督察，充分尊重其意见。五、申诉处理（一）、如许可实施机关要求评审机构对申请单位的有关申诉做核实处理或受理机构责成评审机构重新实施有关评审工作时，评审机构应按照许可实施机关的要求对申诉事项予以处理。（二）、如申诉事项属实，评审机构向许可实施机关提交书面报告说明有关情况；并按许可实施机关的要求做好后续工作。（三）、如经核实申诉事项不成立，评审机构向许可实施机关书面报告核实情况和申述事项不成立的理由。-9-特种设备许可鉴定评审程序框图申请申请得到受理向鉴定评审机构问讯、交申请书等资料、签订技术服务合同、交纳评审费用、索取评审指南向评审机构发出约请函组织评审人员、安排评审计划向申请单位发出现场评审通知函首次会议现场巡视分组评审鉴定评审情况汇总会（形成备忘录）形成备忘录交换评审意见会、（对评审备忘录双方进行确认，形成评审结论）末次会（宣布评审结论）符合条件评审资料整理编制评审报告上报许可实施机关评审资料存档发出不符合条件原由通知书现场评审向省局、地方市级质量技术监督部门发出现场鉴定评审通知函参与、监察现场评审需要整改按备忘录要求建议内容整改整改报告现场复审资料复审复审报告附件1预备会-7-特种设备鉴定评审约请函：我单位的申请已经被受理，申请受理号为。现特约请进行鉴定评审，请给与安排。拟约请鉴定评审日期：年月日至年月日申请单位名称：通讯地址：联系人：电话：邮政编码：传真：电子信箱：申请单位法定代表（负责）人