2023年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材 证券合规胜任能力考试报名条件大全

参考资料，不熬夜1/52023年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材证券合规胜任能力考试报名条件大全【预览】此例优秀文档“2023年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材证券合规胜任能力考试报名条件大全”是由三一刀客网友为您分享整理的，供您参考学习之用，希望对您有所帮助，喜欢就下载支持吧！证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材证券合规胜任能力考试报名条件篇1证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法参考资料，不熬夜2/5考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。二、测试范围1、证券公司合规管理理论与实务知识;2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。三、测试方式证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。四、测试合格标准及成绩有效期笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。五、测试主要内容证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法参考资料，不熬夜3/5律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。测试内容目录第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念二、合规风险第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体二、合规总监与合规部门设立三、合规管理制度建设四、合规文化建设第三章合规管理职能的履行一、基本职能二、专项职能三、考核、问责及有效性评估第二部分法律法规第一章公法一、刑法二、行政法第二章民商经济法一、民法二、商法参考资料，不熬夜4/5三、经济法第三章程序法一、*刑事诉讼法二、民事诉讼法三、仲裁法四、行政诉讼法第三部分证券公司管理与业务规则第一章证券公司管理规则一、法人治理二、人员管理三、风险控制四、内部控制五、财务管理六、it治理七、其他第二章证券公司业务规则一、证券经纪二、发布证券研究报告与证券投资顾问三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问四、证券承销与保荐五、证券自营六、证券资产管理参考资料，不熬夜5/5七、其他证券业务附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录证券从业栏目推荐：2018年证券从业资格考试报名条件2018年证券从业资格考试报名费用2018年证券从业资格考试报名入口2018年证券从业资格考试时间安排2018证券从业资格考试报名时间安排2018证券从业资格考试的题型及考试方式报名入口准考证打印入口考试时间备考辅导证券从业考试题库证券公司合规岗位职责证券公司法务合规岗位职责证券公司如何开展合规工作总结证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规部个人工作总结