银行业安全保卫、消防、案防工作自查情况的报告

XX银行XX分行安保、案防、消防工作开展情况的汇报秦皇岛银监分局：开业至今以来，我行认真贯彻落实各级监管部门制度要求，做到“一把手”负责制，加强组织领导，强化安保、案防、消防管理，扎实开展各项工作隐患排查工作，坚决防范重大安全事故、风险案件的发生，确保我行的安全稳定运营，现将各项工作开展情况汇报如下：一、安全保卫、消防工作方面（一）组织方面开业以来，我行成立了由行长担任组长，副行长担任副组长，分行各部室负责人为成员的XXX分行应急处置领导小组，并于每年年初制定详细的安全保卫、消防工作实施方案，确保我行安全保卫工作有序开展。（二）整章建制方面根据各级监管机构规章制度以及总行保卫部下发的《XXXXX》，结合我分行实际情况制定了《XXXX》，包含了XXX分行安全保卫管理规定等13项制度，通过建立健全规章制度，提高了员工防范意识的加强和各项规章制度的落实，有效地避免了案件和事故发生。（三）责任状签订方面每年初我行会组织全员层层签订了《安全保卫、消防安全目标责任状》，签订形式为分行行长与分行副行长、支行负责人签订，分行副行长分别与所主管的部门负责人签订，支行行长、各部门负责人分别与所属员工签订，要求全员严格遵守责任状考核、奖惩机制。（四）培训演练方面为强化和提升我行员工基本防范技能和应对突发情况的反应能力，各支行半月组织一次培训，主要以传达相应的制度文件为主，每季度组织一次防抢或防火应急演练。每半年分行都要邀请消防培训中心专家来我行进行授课，主要以讲述近期发生的突出案例为主，授课完毕后，再结合培训内容组织一次消防应急预案演练，更好的规范应急预案操作程序。（五）隐患排查方面根据我行规章制度和各级监管单位相关要求，我行各级管理人员定期将开展检查督导、隐患排查工作，对于在检查的过程中发现的隐患问题将根据事态严重性进行处理，小事当场解决，大事下发隐患整改通知书并限期整改，整改完毕后，还要开展“回头看”行动，确保彻底解决隐患问题，形成检查、指导、整改完善流程。（六）设施设备维护保养方面我行根据现有的安防、消防设施设备的使用要求，定期进行检测、维保工作，每日对设备的运行情况进行巡检、每季度进行由专业人员进行测试、每半年进行专业的维护保养、每年对过期设备进行更换，确保各类安、消防设施设备的稳定运行。二、案件防控工作方面在当前严峻的案防形势面前，我行要求各级管理人员要提高思想认识，切忌懈怠，要有危机感、紧迫感、责任感，继续保持高压态势，建立压力传导机制，促进案防责任的落实。同时结合监管部门关于案防工作的要求，完善案防工作的组织领导，明确职责分工。分行成立一把手任组长的案防工作领导小组，依据总行各项案防规章制度开展工作，不断完善各项案防措施，督导案防措施的落实，把案防工作作为一项长期性的日常工作来抓，及时解决案件防控、案件风险排查等方面发现的问题。具体案防工作措施汇报如下：（一）案防学习教育培训方面通过形式多样的思想教育、职业道德教育、职业操守教育，引导员工树立正确的观念，增强法制意识，知晓行为后果，使员工对违规动作不可为，也不敢为。1、分行要求支行定期组织案防警示教育。各支行结合实际情况，通过集中学习各项案防规章制度，讨论、分析实际案例等，来达到教育及防范目的，学习过程要求留存记录。分行定期召开案防分析会，总结分行案防工作开展情况，下达之后的案防工作要求，及时传达监管部门特项检查和临时性工作任务。2、我行各支行行长、部门负责人定期对所属员工进行一对一谈心，详细了解每一位员工的思想、工作和生活情况，及时为他们解决困难和问题，及时发现和遏制不良思想的倾向，谈话结果要留有记录。（二）员工行为管控方面1、按年度签订案件防控责任状，要求“层层签订”，分行行长与副行长、支行行长签订，副行长与其负责条线部门负责人签订，部门负责人、支行行长与本单位员工签订，确保案防责任明确，层层落实，做到“纵向到底”、“横向到边”。2、全体在岗员工签订以“员工禁止行为规定”为主要内容的承诺书，在职员工签订一次，承诺书作为员工规范自身、提高职业素养和衡量道德标准的重要纸质依据，每位在职员工签订后，至少由分行留存一份，承诺书的签订使员工明确自身案防工作责任，起到教育警示目的，防范、约束员工的违规行为。3、对员工异常行为进行监督，加强员工日常行为管理。日常考勤情况定期进行检查，对经常不按时上班、经常脱岗或经常请假者要查明情况，对长期病假者要核实。并坚持按照相关要求实施强制休假、轮岗等。4、定期组织员工行为排查，至少每半年达到一次全员覆盖，重点是对照排查表中的内容全面开展排查，让参加排查的人员能够积极提出意见、揭露问题而无后顾之忧。内容针对员工异常消费、与收入不匹配的过度消费及负债、交友复杂、不良嗜好等，同时排查员工是否参与非法集资、民间融资和私售理财产品、泄露银行或客户信息、在外兼职情况等。（三）重点业务环节案件风险管理针对重点业务案件风险排查工作，分行各主管业务条线部门依据总行纪检监察室、本条线归口管理部门相关要求，不定期开展专项排查活动，同时，分行办公室定期组织辖内机构业务风险排查，联合各条线业务骨干精英开展专项“飞行检查”活动，业务排查内容包括且不限于以下方面：1、授信业务重点环节：是否执行授信业务独立、双人调查，面谈、面签等制度；授信业务的签章、签字是否在办公场所和办公时间办理，并保证其真实性；是否隐瞒客户重大负面信息、隐瞒或掩饰客户基本资料、财务数据、抵（质）押物等存有的虚假或瑕疵。对担保物是否进行实地调查并保留相关证据，有无不按规定检查和确认抵（质）押物价值，或提前解除、返还抵（质）押物等问题。2、账户管理环节：开立账户是否坚持柜面办理的原则，严禁在网点办公室办理；开户资料是否真实、完整、合法；是否严格执行大额资金业务分级审批授权制度；个人存款账户开户是否实名制；是否落实监管制度“了解你的客户”“联系代理人”的相关要求；是否存在营业网点员工在本网点代理他人开户问题等。3、银企对账环节：是否严格按照规范的银企对账流程操作，对账单是否齐全，对账单上的签章、要素是否齐全、真实等。4、保管交接环节：凭证、现金、印章、档案资料等重要物品是否按规定进行了保管、交接，是否留存记录，相关签字签章是否齐全等。5、重要岗位轮换环节：是否严格按照规定，对按时限应轮岗人员进行岗位轮换，有无相关登记记录，要对实际轮岗情况进行查证。6、网上银行业务环节：是否面签开通网银业务协议；是否落实大额网上支付转账等交易的确认及核实措施；是否存在无正当理由的个人客户或代理人频繁开户、销户，同一额度或大额是否频繁转账，网银签约后是否迅速转账等。7、信用卡业务环节：是否落实亲访亲签制度，并保障客户身份和提供资料的真实性；是否存在套现等异常交易；逾期催收是否及时有效等。（四）按照监管要求开展案防工作截至目前，我行按照监管部门相关要求，开展了多项案防排查、教育、宣传工作，包括且不限于与市银监分局签订2018年案防目标责任状、涉黑涉恶排查、案件（风险）信息报送工作情况自查、防范员工非法集资案防教育、排查工作、开展非法集资宣传月专项活动等。在监管部门的大力指导下，我行认真组织具体实施工作，及时汇总排查结果，均按时、准确、真实的向监管部门报送了相应报告、报表等。三、下一步计划我分行将继续按照银监分局、公安、消防等上级监管部门的工作要求，加强安全保卫、案件防控、消防制度建设，杜绝工作“走过场”，落实工作实施细节，做好相关业务档案及台账的建档保存工作，将安全隐患、案件风险消灭在萌芽之中，保证我行各项工作业务的安全、稳定运行。特此报告。XX银行XXXXX分行2018年5月18日