摩恩电气：XXXX年第三季度报告全文(1)

上海摩恩电气股份有限公司2011年第三季度季度报告全文1上海摩恩电气股份有限公司2011年第三季度季度报告全文§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3公司负责人问泽鸿、主管会计工作负责人张树祥及会计机构负责人(会计主管人员)张树祥声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标单位：元2011.9.302010.12.31增减幅度（%）总资产（元）899,932,444.56798,799,349.0212.66%归属于上市公司股东的所有者权益（元）613,100,648.78621,101,643.94-1.29%股本（股）146,400,000.00146,400,000.000.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.194.24-1.18%2011年7-9月比上年同期增减（%）2011年1-9月比上年同期增减（%）营业总收入（元）119,609,555.7445.07%292,766,878.918.39%归属于上市公司股东的净利润（元）-7,566,732.60-199.84%5,726,088.84-81.09%经营活动产生的现金流量净额（元）---39,708,782.2866.74%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）---0.2766.92%基本每股收益（元/股）-0.05-200.00%0.04-84.00%稀释每股收益（元/股）-0.05-200.00%0.04-84.00%加权平均净资产收益率（%）-1.21%-179.29%0.93%-89.71%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.23%-122.84%1.84%-78.36%非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益20.26计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2,271,250.03上海摩恩电气股份有限公司2011年第三季度季度报告全文2除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-8,805,185.21除上述各项之外的其他营业外收入和支出-121,995.00所得税影响额1,002,811.58合计-5,653,098.34-2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）14,749前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类许劲松754,438人民币普通股倪昱蕾383,268人民币普通股王小弟223,400人民币普通股范云珍199,600人民币普通股付彤185,389人民币普通股钱丽179,724人民币普通股张文敏165,000人民币普通股付徐斌159,677人民币普通股马东瑾153,800人民币普通股耿玉春136,200人民币普通股§3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用1、应收票据较期初减少80.67%，主要是报告期内使用票据支付材料款增加；2、预付款项较期初增加317.54%，主要是报告期内募投项目已顺利动工，预付土地款与施工工程款、设备款增加；3、其他应收款较期初增加134.38%，主要是报告期末期货保证金增加，正在执行的销售投标保证金增加；4、存货较期初增加91.86%，主要是报告期末正在履行的订单较期初增加，公司储备的原辅材料及正在生产的在制品增加；5、递延所得税资产较期初增加32.79%，主要是报告期内计提坏账准备金增加；6、短期借款较期初增加84.35%，主要是报告期内公司为补充流动资金增加短期借款；7、应付账款较期初减少33.18%，主要是报告期内支付货款增加；8、预收款项较期初增加103.72%，主要是报告期末正在履行的订单增加，收到预收款较期初增加；9、应付职工薪酬较期初减少38.05%，主要是上年年末计提的职工奖金已于本报告期发放；10、应交税费较期初减少52.84%，主要是报告期末未抵扣的增值税进项税金增加和第三季度的未交所得税减少；11、其他应付款较期初增加6245.31%，主要是报告期内募投项目已顺利进行，项目工程与设备招标保证金增加；12、其他非流动负债较期初增加54.06%，主要是报告期内收到固定资产项目补贴收入增加；13、营业税金及附加较上年同期下降68.9%，主要是本报告期应交流转税较去年同期减少；14、管理费用较上年同期上升30.62%，主要是报告期内公司加强研发力度，研发费用较去年同期增加，同时员工工资较去年同期增加所致；15、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加66.74%，主要是报告期内：（1）销售商品收到的现金较上年同期增加；（2）支付投标保证金、各项税费较去年同期减少；上海摩恩电气股份有限公司2011年第三季度季度报告全文316、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少414.6%，主要是报告期内：（1）购买土地及为购买设备预付的设备款增加；（2）套期保值所需的保证金增加；（3）设备招标保证金增加；17、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少83.21%，主要是上年同期发行新股募集资金到位。3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1非标意见情况□适用√不适用3.2.2公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3日常经营重大合同的签署和履行情况□适用√不适用3.2.4其他□适用√不适用3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用承诺事项承诺人承诺内容履行情况股改承诺不适用不适用不适用收购报告书或权益变动报告书中所作承诺不适用不适用不适用重大资产重组时所作承诺不适用不适用不适用发行时所作承诺发行前股东、担任公司董事、监事或高级管理人员的股东、公司控股股东股份锁定承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。担任公司董事或高级管理人员的5名股东问泽鸿、问泽鑫、王清、王永伟、陈银同时承诺：除前述锁定期外，在本人担任董事、监事、高级管理人员期间，将向公司申报本人所持有公司股份及其变动情况，在任职期间（于股份限售期结束后）每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的报告期内履行承诺上海摩恩电气股份有限公司2011年第三季度季度报告全文4百分之二十五；离职半年内，不转让本人所持有的公司股份；在离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过百分之五十。公司于2010年1月28日承诺：在公司上市后三年内，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员每年平均薪酬调增幅度不得高于公司当年年度净利润增长率。避免同业竞争的承诺：本公司实际控股股问泽鸿及其哥哥问泽鑫出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：1、本人控制的公司或其他组织中，没有经营与股份公司现有主要产品、业务相同或相似的产品或业务。2、本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外投资、收购、兼并与股份公司现有主要业务相同或相似的公司或者其他经济组织。3、若股份公司今后从事新的业务领域，则本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控股方式，或以参股但拥有实质控制权的方式从事与股份公司新的业务领域相同或相似的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并与股份公司主要业务相同或相似的公司或者其他经济组织。4、本人承诺不以股份公司实际控制人的地位谋求不正当利益。5、如违反以上承诺给股份公司带来的经济损失，本人愿予以足额赔偿。该承诺在严格履行中。其他承诺（含追加承诺）不适用不适用不适用上海摩恩电气股份有限公司2011年第三季度季度报告全文53.4对2011年度经营业绩的预计2011年度预计的经营业绩归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降50%以上2011年度净利润同比变动幅度的预计范围归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度为：60.00%～～80.00%600万~1200万2010年度经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元）：30,531,766.88业绩变动的原因说明公司预计2011年第四季度产品进入销售淡季，原材料价格仍处于低位，公司产品销售额下降，同时由于第三季度业绩下滑影响，预计年度净利润较上年同期有所下滑。3.5其他需说明的重大事项3.5.1证券投资情况√适用□不适用单位：元序号证券品种证券代码证券简称初始投资金额（元）期末持有数量（股）期末账面值占期末证券总投资比例（%）报告期损益1基金486001工银全球30,000.0029,56123,619.60100.00%-6,000.97期末持有的其他证券投资0.00-0.000.00%0.00报告期已出售证券投资损益----0.00合计30,000.00-23,619.60100%-6,000.97证券投资情况说明该工银全球基金是2008年1月28日由江苏摩恩电工有限公司认购。3.5.2报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。§4附录4.1资产负债表编制单位：上海摩恩电气股份有限公司2011年09月30日单位：元项目期末余额年初余额合并母公司合并母公司流动资产：货币资金259,956,952.52259,883,132.95339,791,884.56339,400,173.07结算备付金拆出资金交易性金融资产23,619.6029,620.57应收票据7,949,599.957,949,599.9541,120,894.7641,120,894.76应收账款235,833,613.35235,833,118.66181,466,886.36180,826,201.11预付款项80,004,690.4678,838,420.4319,160,798.9724,742,671.82上海摩恩电气股份有限公司2011年第三季度季度报告全文6应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息1,294,722.221,294,722.22应收股利其他应收款32,056,247.1631,333,516.9613,677,242.4112,925,198.65买入返售金融资产存货97,361,077.5788,498,141.6650,746,121.7944,048,218.02一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计714,480,522.83703,630,652.83645,993,449.42643,063,357.43非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资11,065,260.0011,065,260.00投资性房地产固定资产131,927,424.65118,467,693.39135,070,221.06120,897,790.81在建工程35,249,622.3135,249,622.31工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产15,011,479.3114,236,305.5515,278,131.6714,489,520.46开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产3,263,395.463,150,639.202,457,546.872,344,790.61其他非流动资产非流动资产合计185,451,921.73182,169,520.45152,805,899.60148,797,361.88资产总计899,932,444.