《煤矿安全生产质量标准化基本要求及评分方法》

1附件：煤矿安全生产质量标准化基本要求及评分方法第1部分总则一、基本条件安全生产标准化煤矿应具备以下基本条件：1.证照(采矿许可证、安全生产许可证、矿长安全生产知识和管理能力考核合格证、营业执照)齐全有效，依法开采；2.正常连续生产（连续停产不超过3个月）；3.建立健全煤矿安全生产责任制；4.设置安全生产管理机构，配置满足工作需要的人员及装备；5.建立安全生产标准化责任体系，制定并执行安全生产标准化考核评比及奖惩制度(办法)，按规定正常开展安全生产标准化自查考评工作。二、等级设定和评定程序1.煤矿安全生产标准化等级分为一级、二级、三级。一级为最高级，三级是煤矿组织生产所应达到的最低标准。2.煤矿安全生产标准化考核评级,按照企业自评申报、现场考核、公示监督、公告认定的程序进行。三、工作要求1.建立和保持煤矿是创建并持续保持标准化标准的责任主体。应通过实施风险分级管控和事故隐患排查治理、规范行为、控制质量、提高装备和管理水平、强2化培训，落实安全生产标准化标准，使煤矿达到并保持安全生产标准化等级，保障安全生产。2.目标与计划制定安全生产标准化创建年度计划，并分解到相关部门严格执行和考核。3.组织机构与职责有负责安全生产标准化工作的机构，各单位、部门和人员的安全生产标准化工作职责明确。4.安全生产标准化投入安全生产标准化经费有保障，改进和完善安全生产条件。5.技术保障健全技术管理体系，完善工作制度，开展技术创新；作业规程、操作规程及安全技术措施编制符合要求，审批手续完备，贯彻执行到位。6.现场管理和过程控制加强各生产环节的过程管控和现场管理，定期开展安全生产标准化达标自检工作。7.持续改善在取得安全生产标准化等级的基础上，有目的、有计划的持续改进工艺技术、设备设施、管理措施，规范员工安全行为，进一步改善安全生产条件，使煤矿持续保持并提高安全生产标准化水平，建立安全生产标准化长效机制。四、煤矿安全生产标准化体系井工煤矿3（1）安全风险分级管控。考核内容执行本方法第2部分“安全风险分级管控”的规定；（2）事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第3部分“事故隐患排查治理”的规定。（3）通风。考核内容执行本方法第4部分“通风”的规定。（4）地质灾害防治与测量。考核内容执行本方法第5部分“地质灾害防治与测量”的规定。（5）采煤。考核内容执行本方法第6部分“采煤”的规定。（6）掘进。考核内容执行本方法第7部分“掘进”的规定。（7）机电。考核内容执行本方法第8部分“机电”的规定。（8）运输。考核内容执行本方法第9部分“运输”的规定。（9）职业卫生。考核内容执行本方法第10部分“职业卫生”的规定。（10）安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第11部分“安全培训和应急管理”的规定。（11）调度。考核内容执行本方法第12部分“调度”的规定。五、煤矿安全生产标准化评分方法井工煤矿安全生产标准化评分方法（1）井工煤矿安全生产标准化考核满分为100分，采用各部分得分乘以权重计算，各部分的权重见表1-1。4表1-1井工煤矿安全生产标准化评分表序号名称标准分值权重（ai）考核得分（Mi）加权得分1安全风险分级管控1000.152事故隐患排查治理1000.153通风1000.154地质灾害防治与测量1000.105采煤1000.086掘进1000.087机电1000.088运输1000.079职业卫生1000.0510安全培训和应急管理1000.0511调度1000.04井工煤矿安全生产标准化考核得分（M）（2）按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。（3）各部分考核得分乘以该部分权重之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用（1）式计算：)(111iiiMaM……………………………………………………（1）式中：M——井工煤矿安全生产标准化考核得分；Mi——安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培训和应急管理、调度等11个部分的安全生产标准化考核得分；5ai——安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培训和应急管理、调度等11个部分的权重。3.重大事故隐患扣分方法煤矿重大事故隐患的判定按照《煤矿生产安全重大事故隐患判定标准》（国家安全生产监督管理总局令第85号）执行。对于在安全生产标准化考评过程中发现存在重大事故隐患的煤矿，其存在重大事故隐患的考评项为零（以百分单元计项）。具体见各专业评分方法。\6第2部分安全风险分级管控一、工作要求1.组织机构与制度建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。2.安全风险辨识评估（1）年度辨识评估。制定年度安全风险辨识评估工作方案。重点对容易导致重特大事故的瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等灾害因素、工艺环节、设施设备进行安全风险进行辨识评估。（2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：a.井工煤矿新水平、新采（盘）区、新工作面，露天煤矿新采场、新平盘和边坡设计前；b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；c.井工煤矿启封火区、突出矿井石门揭煤和过构造带、排放瓦斯，露天煤矿钻孔和爆破等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产一个月以上的煤矿在复工复产前；d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。3.安全风险管控（1）基本要求7建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、技术、资金有保障。（2）现场检查跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。（3）公告警示及时公告重大安全风险。4.保障措施采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。定期组织安全风险知识培训。二、评分方法按表2-1评分，总分为100分。各小项分数扣完为止。项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：CBA100100………………………………（1）式中：A——实得分数；B——缺项标准分数；8C——检查得分数。9表2-1煤矿安全风险分级管控标准化管理评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、工作机制（10分）职责分工1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作4查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查矿领导1人不清楚职责扣1分2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门2查资料。未明确管理部门不得分制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程4查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分二、安全风险辨识评估（35分）年度辨识评估1．每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识；2．重点对井工煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3．及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；4．辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案8查资料。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分10项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（35分）专项辨识评估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等7查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程7查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据7查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分11项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（35分）本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识：1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件6查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求的扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分三、安全风险管控（40分）管控措施1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障5查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分2.采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定4查现场和资料。没有制定管控措施、管控措施不符合规定不得分3.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限4查现场和资料。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相应调整、月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施8查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求、少1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分三、安全风险管控（40分）现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改7查现场和资料。未执行带班制度不得分，未跟踪、发现问题未及时整改1处扣2分12项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施4查