企业安全生产标准化建设

企业安全生产标准化建设2013-7-23主要内容•政策要求•标准化建设流程•标准化评审管理•标准化网上申报程序•ATL标准化建设实施方案一、政策要求1、国家政策要求1）《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）要求2010年6月1日开始实施标准化建设。2）《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）A、要求进一步深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设，并实行标准化分级考核评价。B、规定时间内（2015年底）未达标的依法暂扣生产许可证、安全生产许可证、责令停产整顿、逾期未整改的依法给予关闭。C、分级考评向社会公开，并向银行、证券业、保险业、担保业等部门通报，并作为企业信用评级的重要参考依据。一、政策要求3）《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号）4）《关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见》（安委会[2011]18号）5）《关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发[2011]40号）6）《国务院办公厅关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的通知》（国发办[2012]14号）7）《国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企安全生产标准化建设的意见》（安监总管四[2013]8号）A、七部委联合发文；B、把标准化建设作为安全生产许可证的前置条件，与淘汰落后产能相结合，浮动工伤保险费率、信贷支持、作为评先创优重要依据。一、政策要求2、福建省政策1）《福建省政府安委会关于做好2013年安全生产标准化建设工作的通知》（闽安委[2013]5号）2）《关于进一步加强全省规模或限额以上工贸行业企业安全生产标准化工作的通知》（闽安委办[2013]21号）3）《福建省规模或限额以上工贸行业企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）》（闽安委办[2013]19号）A、全省未达标企事业单位在2013年底前全面达标；B、年底前各设区市要有2-3家工贸行业企业实现一级达标；C、10%的规模或限额以上工贸行业企业按照国家专业评定标准实现达标。备注：规模以上企业：年主营业收入2000万元及以上的冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草工业企业和年销售额2000万元以及以上的批发企业。限额以上企业：年销售额500万元以上的零售企业、星级住宿企业、年销售额200万元及以上的餐饮企业。二、标准化含义及建设流程1、定义将企业里各种各样的规范，如：规程、规定、规则、标准、要领等等，形成文字化的东西，即标准（或称标准书），而后依标准付诸行动的过程。2、标准化体系建设内容A）安全管理标准化（如责任制管理、安全投入管理等）B）生产现场标准化（如设备、设施布置、人行通道等）C）岗位操作标准化（如风险辨识、安全操作规程等）3、目标实现企业达标、专业达标、岗位达标二、标准化建设流程策划准备及制定目标外部评审教育培训现状梳理（初始评估）管理文件制修订实施运行及整改企业自评评审申请4、建设流程三、标准化评审管理1、考评评审管理办法及评定标准A《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》B《冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法》C《福建省规模或限额以上工贸行业企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）D《企业安全生产标准化基本规范》E《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》三、标准化评审管理2、申请企业应具备的条件一级企业应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业；申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。使用《评分细则》进行安全生产标准化建设的企业，除行业领先企业外，原则上不参评安全生产标准化一级企业。按照地方标准评审的企业原则上不评一级。二级企业应为大型企业集团、上市公司、央属、省属企业及所属（控股）企业或福建省行业领先企业；申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无人员死亡生产安全事故。三级企业申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。三、标准化评审管理集团达标申请一级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无人员死亡生产安全事故。2、申请企业应具备的条件三、标准化评审管理3、考评程序企业自评颁发证书和牌匾申请评审评审与报告审核与公告受理三、标准化评审管理4、评审过程人员配备材料审查企业整改报告审核现场评审现场评审前，评审组应对申请材料进行文件审查，并完成文件审查报告；与申请企业确定现场评审时间，并通知申请企业。现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行；现场评审完成后，向申请企业出具现场评审结论，并对发现的问题提出整改完成时间，评审组全体成员须在现场评审结论上签字。人员询问、现场考核和查证可以按一定比例进行抽查。三、标准化评审管理5、现场评审程序首次会议内部会议及沟通末次会议现场评审在分组确定后，要求评审人员和陪同人员在评审分组表上进行签字。现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行。现场评审时各评审小组应由企业相关人员进行陪同。三、标准化评审管理6、评定等级标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评内容分数之和）×100。三、标准化评审管理7、审核关注的13个核心要素1）明确安全生产目标11）应急救援2）组织机构及职责12）事故报告、调查和处理3）安全投入13）绩效评定和持续改进4）法律法规与安全管理制度5）教育培训6）生产设备设施7）作业安全8）隐患排查9）危险源控制10）职业健康三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.由总经理批准的公司安全生产方针和安全生产目标便于公众获取安全生产方针和各级安全生产目标（可由安全宣传栏体现）2.由总经理批准的各部门、车间安全生产目标3.目标管理程序文件4.方针与目标，安全承诺形成文件5.方针、目标、安全承诺传达给各级从业人员的记录询问员工是否熟记公司的安全生产方针、目标、承诺；岗位安全指标的考核内容6.安全生产指标考核办法7.考核原始资料8.年度安全计划与部门安全计划，有计划也要有总结9.组织机构与职责管理程序1)明确安全生产目标三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件询问：1.有关人员是否了解安全生产管理机构构成；2.各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责；3.主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。2.组织机构设置文件3.从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件4.安全生产责任制文件及内容5.查安委会会议记录和记要6.安全生产汇报资料2)组织结构和职责三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.安全生产费用制度1.财务账户记录；2.安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。2.安全生产费用台帐（生产防护设施、职业卫生设施、个人安全防护用品、内外培训等），企业提交财务帐页佐证3.安全投入计划与预算资料询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况4.安全生产投入管理程序3)安全投入三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.法律法规和规章制度管理程序询问：相关方是否接收到企业传达适用的法律法规、标准的相关信息。有关从业人员对法律、法规、标准规范、规章制度和操作规程的了解、掌握情况。2.识别和获取适用的安全生产法律法规管理、标准及其他要求制度3.适用的法律法规、标准及其他要求清单和文件4.适用的法律法规、标准定期更新记录，发放记录5.适用的法律法规、标准培训记录（3次）、告知书、宣传材料6.适用的法律法规、标准的符合性评价报告、记录7.适用的法律法规、标准不符合项整改记录8.企业制度汇编、操作规程汇编4)法律法规和安全管理制度三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核9.制度操作规程等文件制定审批材料（文件审批表、会签表）现场检查：1.各部门、车间文件获取情况和有效执行情况2.现场是否持有有效最新符合性的法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等文件。10.制度、操作规程等文件批准记录11.制度、操作规程等文件生效培训记录12.制度、操作规程等文件发放记录13.文件控制程序14.法律法规、标准规范、制度、操作规程等文件评估资料15.制度、操作规程等文件改版记录16.安全过程控制记录档案4)法律法规和安全管理制度三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.教育培训控制程序现场检查：1.安全管理人员资格证明，2.员工现场上岗证询问：从业人员参加安全培训的情况和掌握安全知识情况2.确定企业安全教育培训部门文件3.安全教育培训需求识别评估计划4.制定安全教育培训计划5.制定安全教育培训实施方案6.安全教育培训费用预算计划7.各类安全教育培训档案8.安全教育培训效果评估记录5)教育培训三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核9.企业的主要负责人和安全生产管理人员安全考核合格证明现场检查：1.安全管理人员资格证明，2.员工现场上岗证询问：从业人员参加安全培训的情况和掌握安全知识情况10.从业人员安全教育记录，规章制度、操作规程、转岗、换岗等安全教育记录11.相关方安全教育规定和培训记录12.安全培训教材手册13.企业安全文化建设的方案和计划5)教育培训三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.生产设施建设项目（三同时）设计资料、施工记录、试生产方案等现场检查：1.查看安全设施投入使用情况。询问：1.设备设施如何2.安全管理的情况2.企业新建、扩建、改建项目建议书，可行性研究、初步设计、总体开工方案、施工各过程、阶段资料3.企业变更管理制度和程序4.承包商安全管理资料5.安全设备设施管理资料与台账6.安全设备设施检维修计划和方案7.检维修的风险分析记录和检查记录8.检维修的作业行为分析和控制措施6)生产设备设施三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核9.建立设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废安全制度现场检查：1.查看安全设施投入使用情况。询问：1.设备设施如何2.安全管理的情况10.特种设备设施的台账和检测报告书11.重要设备设施的检测报告12.安全防护设备设施的检测报告13.设备到货验收记录、设备质量合格证，新设备使用前的风险评价记录。6)生产设备设施三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.生产现场过程控制的隐患识别情况资料现场检查：1.查看现场防护措施，安全警示标志的布置情况，2.查看现场作业的安全告知书。2.作业安全控制程序3.危险作业因素分析和安全控制情况资料（对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等）4.各类作业许可表单5.各类作业安全管理制度询问：有关作业安全流程的控制情况6.作业安全风险清单和控制措施清单7.承包商、供应商等相关管理方制度8.相关方名录和档案9.定期识别相关方的服务作业行为风险和控制措施10.变更管理制度，变更管理表单，变更管理隐患分析和控制措施7)作业安全三、标准化评审管理查体系文件资料现场审核1.隐患排查、分析和控制措施制度现场检查：1.符合本车间（部门）的隐患排查与治理的各类台账，2.本区域各类安全检查表的执行情况询问：1.隐患排查与治理的流程，2.本区域的危害因素风险分布和控制措施2.隐患排查登记表3.隐患排查评估记录4.隐患控制措施清单5.安全变更情况下，隐患排查与治理资料6.各部门、车间、岗位等隐患排查计划和方案7.各类安全检查记录性格式表单8.隐患整改治理的计划和方案9.隐患整改治理措施情况台账资料（工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施）10.隐患治理情况验证和效果评估情况11.安全标准化应用软件系