国家经济安全的三个重要特性及其对我国的启示

国家经济安全的三个重要特性及其对我国的启示·35·国家经济安全的三个重要特性及其对我国的启示叶卫平【内容提要】国家经济安全定义的不统一性是由它的国家性和历史性造成的。国家性从两个层次、历史性从五个层次决定了我国国家经济安全的特殊性质，国家经济安全的评价体系中应该有基本经济制度方面的指标。国家经济安全在构成要素上，战略性重于非战略性，把握这一点，才能把它与国家经济发展、国家经济稳定等概念区别开来，也可以避免把它的功能等同于产业安全和区域经济安全。一个国家在开放条件下，外源性风险要多于内源性风险，对于“入世”过渡期已经结束、进入了全面对外开放时期的中国来说更是如此。明确这一点，有利于完善我国现阶段国家经济安全的方针与对策，减缓国际金融危机对我国的影响。【关键词】国家经济安全基本经济制度经济主权外源性风险作者叶卫平（1955-），中国人民大学经济学院教授、博士生导师（北京100872）。国家经济安全的概念不同于国家经济发展、国家经济稳定等，也不是各个产业安全和区域经济安全的简单累积，它指一个国家的经济主权没有受到严重损害，导致经济危机的风险处于可控的状态。通过对国家经济安全的三个重要特性，即性质决定上个性大于共性、构成要素上战略性重于非战略性、开放条件下威胁的外源性多于内源性的分析，可以较为深入地把握这一概念的内涵与外延。一、性质决定上个性大于共性至今为止，各国对国家经济安全没有统一的定义。美国政府出台了许多国家安全战略报告，大多涉及了国家经济安全问题，而且内容包罗万象，但却没有提出一个完整的国家经济安全定义。克林顿政府时期，甚至用“经济繁荣”的概念取代了“经济安全”。①这主要不是担心被某些利益集团利用来推动贸易保护主义，也不是害怕舆论批评政府过多地干预国内外经济事务，而是美国认为自己的利益就是国际利益，自己的经济繁荣就是国际经济安全，各国都必须服从美国的经济霸权。因此，对国家经济安全进行完整定义，反而不利于美国把自己的特殊利益装扮成“普世价值”而凌驾于各国的经济安全之上了。20世纪80年代，日本政府面临着高能耗、高原材料消耗的产业结构和国内资源短缺、严重依①陶坚：《美国经济安全政策的目标、原则及实施方式》，载《国际资料信息》1997年第12期。马克思主义研究2008年第11期·36·赖国际市场的困境，因此，它认为国家经济安全就是遏制和排除外部的经济和非经济威胁①，就是保护日本经济不受由国际事件引起的重大威胁的影响。②苏联解体后，俄罗斯陷入了严重的经济危机，1996年，它制订的《国家经济安全战略》和《国家安全构想》，认为国家经济安全就是尽快摆脱“经济危机状态”，实现经济发展，为社会稳定、国家主权完整和大国地位奠定基础。③国家经济安全定义的不统一性是由它的国家性和历史性造成的。马克思主义认为，国家具有阶级性，国家的阶级性集中表现在它的基本经济政治制度上。因此，基本经济政治制度不同的国家对经济安全的理解是不同的，甚至是对立的。基本经济政治制度相同的国家由于政体、领土、国民等要素的不同，也会产生矛盾甚至冲突，它们对国家经济安全的理解也不会是一模一样的。同时，由于各国所处的经济发展阶段不同，大体上分成了发达国家和发展中国家两大阵营。发达国家处于国际经济政治体系的主导地位，发展中国家则处于从属地位；发达国家是国际经济政治旧秩序的制定和实施者，发展中国家则是它的被实施者；发达国家是技术和品牌的控制者，发展中国家则是产品的生产者甚至只是组装者；发达国家攫取了经济全球化的主要收益，发展中国家则承担经济全球化的成本和风险。因此，在现有的国际经济政治体系中，发展中国家和发达国家对国家经济安全必然有不同的要求。无疑，各国经济安全存在着许多共同的问题，但在不同的国家性和历史性的作用下，这些共同问题对各国利益造成的损害是不同的，各国对它们的感受、判别和应对也是不同的。因此，由不同的国家性和历史性所构成的国家经济安全的个性要大于它们的共性，是这些个性而不是共性决定了它们的不同性质。从我国国家经济安全的国家性上说，它从两个层次决定了其性质：第一，我国是社会主义国家，实行的是以公有制为主体的基本经济制度。这既不同于资本主义发达国家，也不同于资本主义发展中国家，因此我国的国家经济安全具有这个基本经济制度赋予的特殊性质和要求。第二，我国还是个社会主义大国。美国作为世界资本主义的超级大国，是不会容忍我国保持这个基本经济制度的。例如，在近几次西方八国首脑会议上，美国都以中国是社会主义国家为由，反对吸纳中国成为这个会议的成员。学术界现在关于我国国家经济安全的评价体系中，一般没有基本经济制度方面的指标，这不能不是一个缺失。在西方经济学界，资本主义制度是安全评价的重要指标，例如，德国学者柯武刚和史漫飞定义说：“安全是长期的自由。它是一种信心，即相信自由在未来不会遭受侵害。能侵害安全的不仅是外部威胁，还有国内对自由的侵犯和不测事件”，“内部安全和和平不仅包括没有内战，而且还包括没有暴力对抗，如广泛的犯罪、暴力、罢工和骚乱”④。从我国国家经济安全的历史性上说，它从五个层次决定了其性质。（1）我国是个发展中国家。在旧的国际经济政治秩序下，发展中国家与发达国家不可能平等地分享经济全球化的成本和收益，双方面临的国家经济安全挑战不仅不同，而且具有对抗性。（2）我国还是个发展中大国，是联合国安理会常任理事国中发展中国家的代表，维护广大发展中国家的利益、建立国际经济政治新秩序是我国义不容辞的责任，我国与发达国家的斗争是不可避免的。美国作为世界头号发达大国，总是企图迫使我国在经济全球化中承受更多的风险、受到更多的削弱，我国面临的经济安全挑战与一般发展中国家是不能相提并论的。（3）我国尚处于工业化中期水平⑤，需要加快冶金、机械、汽车、化工等装备工业部门的发展，①陈凤英：《日本实施国家经济安全战略的政策措施》，载《经济研究参考》1998年第40期。②参见崔健：《战后日本经济安全保障理论和政策的历史考察》，载《现代日本经济》2006年第3期。③周荣坤、陶坚、陈凤英：《外国国家经济安全战略研究》，载《太平洋学报》1998年第2期。④柯武刚、史漫飞：《制度经济学：社会秩序与公共政策》，韩朝华译，商务印书馆，2001年，第96页。⑤我国2007年国内生产总值为人民币24.6万亿元，折合美元约3.5万亿，人均约2600美元，按照H.钱纳里的工业化阶段标准，大致处于工业化中期。我国2006年国内生产总值的产业结构分别为11.7、48.9、39.4，按照西蒙•库兹涅茨等人的工业化阶段标准，也处于工业化中期。国家经济安全的三个重要特性及其对我国的启示·37·才能基本实现工业化。中国“入世”以来，西方跨国公司对我国装备工业骨干企业的大举并购，不能不对我国这一时期的工业化安全构成重大威胁。虽然我国装备工业的一些部门按照西方发达国家的标准属于竞争性行业，但是按照我国工业化中期的任务，它们却属于战略性行业和准战略性行业。这种特殊性使我国对战略性行业的内涵与外延的认识不可能与西方发达国家一模一样，由此产生的经济安全威胁也与西方发达国家处于工业化中期水平时不同。（4）我国尚处于建设创新型国家的起步阶段。一方面我国处于工业化中期水平，另一方面国际市场以及资源、环境的严重制约又使我国必须加快实现新型工业化。新型工业化的首要标准是科技含量高、自主创新能力强，这就需要建设创新型国家。而我国2006年全社会研究开发经费支出总额3003.1亿元，虽然居世界第5位，但占国内生产总值的比重只有1.42%①，距离国际公认的创新型国家的昀低标准尚差0.58%；我国2006年科技进步贡献率约39%，而国际公认的创新型国家必须达到70%；国际公认的创新型国家的对外技术依存度一般在30%以下，而我国要到2020年才能达到这一水平。②因此，我国工业化在相当长的一段时间里都将处于国际竞争力弱、特别容易受到外来威胁的状态之中，这是与西方发达国家在这个阶段时所不同的，由此产生的国家经济安全问题也不可能是相同的。（5）我国“入世”以来对国际市场形成了比较高的依存度。“入世”后，我国外贸依存度迅速提高，从2000年的40%猛升到2007年的70%左右，与世界多数国家同期外贸依存度保持相对稳定形成了强烈对比。这一特殊性使我国的对外开放风险，既高于发达国家，也高于许多发展中国家，如果对此缺乏高度警惕和忧患意识就会在国际市场的风云突变中处于被动地位。二、构成要素上战略性重于非战略性国内学术界关于国家经济安全的定义大致可以分为两类，一类侧重于状态，例如，认为“国家经济安全是指主权国家的经济发展和经济利益不受外部和内部的威胁而保持稳定、均衡和持续发展的一种经济状态。”③另一类侧重于能力，例如，认为国家经济安全“是指一个国家的经济竞争能力，一个国家经济抵御国内外各种干扰、威胁、侵袭的能力，一个国家得以存在并不断发展的国内、国际环境。”④我比较倾向于第一种定义，因为，有无国家经济安全的能力或者能力大小，要通过状态来检验，而且评价状态能够得到系列统计数据的支持，而评价能力有的只能依靠主观打分了。但是，国家经济安全所表示的不是一般的经济状态，而是直接关系到国家战略利益的经济状态。因此，我认为国家经济安全主要指一个国家的经济主权没有受到严重损害，导致经济危机的风险处于可控的状态。这就需要把国家经济安全的概念与国家经济发展、国家经济稳定等区别开来，也不能把国家经济安全的功能等同于产业安全和区域经济安全。（1）国家经济安全的概念不同于国家经济发展。无疑，没有国家经济发展就没有经济安全，然而仅仅有了经济发展，并不等于就有了国家经济安全。因为国家经济安全不仅要求不发生重大经济风险，而且要求经济主权不受到严重损害。后者是国家主权在经济领域的表现，其主要内容应该有：一国能够保证本国人民自主选择经济制度而不受外国干涉；一国能够独立自主地决定本国的经济发展方针和政策而不受外国操纵；一国能够有效地掌握自己的重要资源和战略产业而不受外国控制；一国能够平等参与国际经济秩序的制定而不受外国排斥；一国能够自由地利用国际市场和通道而不受外国封锁。显然，一个国家在经济主权受到侵害甚至失去控制的情况下发展经济，是毫无安全可①科学技术部：《党的十六大以来中国科技发展的有关情况》，年10月17日。②科学技术部：《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》，年10月17日。③尹正萍：《经济全球化背景下的中国经济安全问题》，载《当代财经》2002年第4期。④魏拴成：《论国家经济安全问题的实质及影响因素》，载《河南社会科学》2000年第2期。马克思主义研究2008年第11期·38·言的。（2）国家经济安全的概念不同于国家经济稳定。保持国家经济稳定有利于实现国家经济安全，但国家经济出现了不稳定，那就等于发生重大经济风险甚至导致危机。从两者的阈值上说，如果国家经济不稳定的阈值是“小起小落”，那么国家经济不安全则表现为“大起大落”。从两者的原因上看，导致国家经济不稳定的因素相对要多，但烈度要小；导致国家经济不安全的因素相对要少，烈度却要大许多。在两者的应对手段上，治理国家经济不稳定主要靠宏观调控中的经济措施，而治理国家经济不安全则主要靠宏观调控中的计划、行政等措施。如果国家经济不安全涉及经济主权问题，那么光靠宏观调控是远远不够的，还需要其他的应对手段。因此，在两者的职责机构上，国家经济稳定主要是宏观经济调控部门，而国家经济安全则不限于经济机构，例如美国专职负责对外资并购美国企业进行国家安全审查的外国投资委员会的成员，就包括了财政部部长（主席）、司法部部长、国土安全部部长、商务部部长、国防部部长、国务卿、能源部部长、国家情报局局长和劳工部部长等。（3）国家经济安全不是各个产业安全和区域经济安全的简单累积。当然，没有产业安全和区域经济安全就没有国家经济安全，但实现了产业安全和区域经济安全不等于就有了国家经济安全。因为区域经济安全一般不涉及经济主权问题，非战略产业安全较少涉及经济主权问题，战略产业