安全体系标准的理解与实施

第二章GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》理解与实施中国烟草总公司(国家烟草专卖局)中安质环认证中心第一节职业健康安全管理体系的基本原理一、职业健康安全管理体系的系统模式。持续改进。一体化。管理评审。职业安全卫生方针。危险源辨识、风险评价、风险控制策划。职业安全卫生管理方案。绩效测量。手册与程序。目标完成结果。职业病与伤亡率。劳动力健康。整个组织职业安全卫生绩效。培训。运行控制。纠正与预防措施。承诺和资源。员工参与。信息沟通。体系审核。投资者。立法、执法部门职业安全卫生输入职业安全卫生输出组织内部的职业安全卫生体系的开放要素职业安全卫生过程职业安全卫生反馈外部环境组织二、职业健康安全管理体系的运行模式管理评审检查与纠正措施职业健康安全方针策划实施与运行持续改进三、职业健康安全管理体系的基本内容4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4实施和运行4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审第二节职业健康安全管理体系的理解与实施一、范围本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效，建立OHSMS的目的最低目标——控制事故风险OH—职业健康—职业病防治OS—职业安全—伤亡事故控制最高目标——持续改进风险受控职业健康职业安全职业病防治伤亡事故控制持续改进它并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。具体OHS绩效准则由组织结合其方针、法律法规及其他要求而定标准只提要求，不提方法本标准适用于任何有下列愿望的组织a)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险；b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；d)向外界证实这种符合性；e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；f)自我鉴定和声明符合本标准。适用范围:对内---规范管理对外---提供信任本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行风险与复杂性等因素。本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。管理对象---职业健康安全,而不是（输出的）产品和服务安全。二、规范性引用文件GB/T19000-2000idtISO9000:2000质量管理体系—基础和术语3.10职业健康安全occupationalhealthandsafety影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。三、术语和定义3.6事件incident导致或可能导致事故的情况。3.1事故accident造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。3.8不符合non-conformance任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.4危险源hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.5危险源辨识hazardidentification识别危险源的存在并确定其特性的过程。能量意外释放理论与危险源定义危险源根源状态能量意外释放理论第一类危险源能量(能源或能量载体)危险物质第二类危险源导致第一类危险源约束或限制措施破坏或失效的各种因素：物的缺陷人的失误环境因素风险后果可能性3.14风险risk某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.15风险评价riskassessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。3.16安全safety免除了不可接受的损害风险的状态。3.17可容许风险tolerablerisk基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。3.13绩效performance组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。3.9目标objectives为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.3持续改进continualimprovement3.11职业健康安全管理体系occupationalhealthandsafetymanagementsystem总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。（GB/T19000-20003.9.1）为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注:内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求（如：GB/T19001和GB/T24001）的认证或注册。3.2审核audit与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。3.7相关方interestedparties3.12组织organization（GB/T19000-20003.3.1）职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。注1：安排通常是有序的。注2：组织可以是公有的或私有的。程序（GB/T19000-20003.4.5）为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。四、职业健康安全管理体系要素4.1总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。职业健康安全方针策划•对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划•法规与其他要求•目标•职业健康安全管理方案实施与运行•结构和职责•培训、意识与能力•协商和沟通•文件•文件和资料控制•运行控制•应急准备和响应管理评审持续改进检查与纠正措施•绩效测量和监视•事故、事件、不符合、纠正与预防措施•记录和记录管理•审核常见的客观证据无须专门审核4.1，在对随后具体的要素（4.2---4.6）审核后,审核组综合评价得出4.1的结论(审核报告);被见证时，应安排对4.1的审核。4.2职业健康安全方针组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应：a）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；b）包括持续改进的承诺；c）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d）形成文件，实施并保持；e）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；f）可为相关方所获取；g）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。常见的客观证据形成文件的职业健康安全方针（基本满足）；员工参与方针制定和评审（4.4.3）的证据；经最高管理者批准的记录；向员工传达方针的结果（对方针的理解、认识到自己的职业健康安全义务）；使相关方获取方针的方式；（相关证据）对方针（定期）评审的记录；在审核完成后,审核组综合评价确认方针的适宜性、以及能否实现。4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：——常规和非常规活动；——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；——工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果,将此信息形成文件并及时更新。OHSMS事故风险控制思路危险源辨识风险评价不可容许风险改进—消除、降低风险4.3.34.3.4保持—控制风险4.4.64.4.7可容许风险组织的危险源辨识和风险评价的方法应：——依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；——规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；——与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；——为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；——规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。常见的客观证据危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序；危险源辨识、风险评价的证据（如形成“清单”，适可而止）风险分级的方法（文件）；不可容许的风险确定，形成文件并及时更新(重点关注)；风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风险评价结果）；监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。4.3.2法规和其他要求组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。组织应遵守的其他要求例如：和政府机构的协定；和顾客的协议；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；自愿性安全健康标志或产品护理承诺；行业协会的要求；和社区团体或非政府组织的协议；组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求。注:修订后的ISO14001:2004进一步对该条款予以澄清4.3.2法律法规和其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来:a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。常见的客观证据1.识别和获得法规和其他要求的程序；2.法规和其他要求的获得途径；3.法规和其他要求清单（包括更新的记录——适可而止）；4.将法规和其他要求传达给员工和其他有关的相关方的方式和结果。5.应用法律法规及其他要求进行组织的职业健康安全管理的方法及其证据.4.3.3目标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：——法规和其他要求；——职业健康安全危险源和风险；——可选择的技术方案；——财务、运行和经营要求；——相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。目标控制关系图目标近期改进的目标4.3.3需投入资源改进—4.3.4保持—4.4.6长期保持的目标4.2不需投入资源目标类型的实例:风险水平的降低；向职业健康安全管理体系引入附加的特性，如：福利；改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应用的连贯性；消除或降低特殊意外事件的频次；常见的客观证据在相关职能和层次建立的文件化目标（至少对不可容许的风险应建立目标，予以削减）；目标评审记录；4.3.4职业健康安全管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b）实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时