安全生产标准化体系文件的建立

1工贸企业安全生产标准化体系文件的建立杨铭颐2014年10月2一、安全生产标准化体系文件的构成3外来文件记录表格安全生产标准化体系文件支撑性文件安全生产标准化文件构成作业文件程序文件4程序文件程序是为完成某项活动所规定的方法，描述程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、管理办法等5作业文件包含涉及风险控制所需的操作规程、规范、作业指导书、制度等，是描述各部门对具体工作的具体规定以及执行行业规定的文件，针对某些重要的环节和难点，制定相应的规定，以利于过程实施人员执行。6记录表格、表单等，是一种特殊的文件，属三级文件的一部分，它指导各部门人员在完成某项具体工作后需填写的记录表格，是在手册、程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文件，也是证实安全标准化管理体系实施过程中的证据性文件，推动过程的实施和改进。7外来文件包含国家标准、行业标准、地方标准、法律、法规、其他管理方面的要求以及顾客提供的技术文件，它也属于三级文件的一部分。8相关国家标准GB2894安全标志GB11651劳动防护用品选用规则GB13690常用危险化学品的分类及标志GB15258化学品安全标签编写规定GB16179安全标志使用导则GB16483化学品安全技术说明书编写规定GB18218重大危险源辨识GB50016建筑设计防火规范GB50057建筑物防雷设计规范GB50058爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范GB50140建筑灭火器配置设计规范GB50160石油化工企业设计防火规范GB50351储罐区防火堤设计规范GBZ1业企业设计卫生标准GBZ2作场所有害因素职业接触限值GBZ158工作场所职业病危害警示标识AQ/T9002生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则SH3063石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规范SH3097石油化工静电接地设计规…………9十三个一级要素列出的法律、法规、规章、标准有：•1、国家安全监管总局令第3号《生产经营单位安全培训规定》•2、AQ/T9004《企业安全文化建设导则》•3、GB50187《工业企业总平面设计规范》•4、GB/T50033《建筑采光设计标准》•5、GB50034《建筑照明设计标准》•6、GB50016《建筑设计防火规范》•7、GB50057《建筑物防雷设计规范》•8、GB4053.1-3《固定式钢梯及平台安全要求》•9、GB723《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》•10、GB6067《起重机械安全规程》10•11、GB2894《安全标志》•12、GB2893《安全色》•13、GBZ1《工业企业设计卫生标准》•14、GBZ2.1《工业场所有害因素职业接触限值化学有害因素》•15、GBZ2.2《工业场所有害因素职业接触限值物理因素》•16、GBZ158《工业场所职业病危害警示标识》•17、国家安全监管总局令第17号《生产安全事故应急预案管理办法》•18、GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》•19、GB6442《企业职工伤亡事故调查分析规则》11支撑文件（1）法律法规、标准及规范；（2）安全生产责任制；（3）安全管理规章制度；（4）岗位安全操作规程；（5）危险源辨识与风险评价报告；（6）作业指导书；（7）应急救援预案（必须向安监部门备案）；（8）各类原始记录（记录表格）；（9）各类技术文件（含设计文件资料、图纸及有关部门的审查批复）；（10）相关方证明文件等。12二、安全生产标准化与OHSMS的关系•1、相同点•都是现代安全生产管理模式•PDCA动态循环•要素化管理•第三方审核•颁发证书13不同点安全生产标准化OHSMS以隐患排查治理，预测预警为基础以危险源辨识、风险分析为基础强调现场管理，注重实际效果强调流程管理企业自评、外部评审和政府公告的方式社会中介机构咨询和第三方审核的方式量化分级无量化分级强制性自愿有门槛设置无门槛14PDCA动态循环模式：•依据PDCA循环是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作程序，特别是在质量管理中得到了广泛的应用。P、D、C、A四个英文字母所代表的意义如下：15•P（Plan）——计划•包括方针和目标的确定及活动计划的制定•D（DO）——执行•具体运作，实现计划中的内容•C（Check）——检查•总结执行计划的结果，分清对错，明确效果，找出问题•A（Act）——行动•对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。•对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环中去解决。16–16–16PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平安全标准化系统的动态特性17三、文件的编写原则及要求文件编写原则文件编写要求法律法规、标准及规范的搜集要求安全生产责任制制订要求安全管理规章制度制订要求岗位安全操作规程制订要求应急救援预案制订要求各类原始记录要求18符合国家法律法规、技术标准及规范要求；1符合企业安全生产实际情况；2体现企业安全生产的风险特点。31、文件编写应符合下列原则19；1便于理解，可操作性强；2条理清晰、文字精练、表述准确。32、文件编写基本要求符合性；适应性；有效性20——最新和有效版本；——要全面覆盖企业生产经营活动；——应定期以文件形式发布法律法规、标准及规范的更新清单；——基本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子化载体。3、法律法规、标准及规范的搜集要求21部门或岗位发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。责任制的职责要清晰，责任要明确；责任制的内容应符合最新法律、法规与其它要求；企业各级、各部门、各岗位人员均应有明确的安全生产岗位责任制；4、安全生产责任制制订要求22——必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制度；——各项管理制度的内容应融入法律、法规与其它要求；——满足企业的生产经营的需求；——法律、法规和标准，以及企业的生产经营状况发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。5.安全管理规章制度制订要求23必须符合现行技术标准、规程和规范的要求；必须覆盖所有的作业岗位；操作规程必须符合企业的生产工艺特点、设备设施条件；采用新工艺、新技术、新材料和新设备，或技术标准、规程和规范发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。6.岗位安全操作规程制订要求24——必须按照国家安全生产监督管理总局令第17号《生产安全事故应急预案管理办法》和AQ/T9002-2006《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》的要求编制和管理；——应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案；——应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要负责人签署发布；——应定期组织演练，进行修订和完善。7.应急救援预案制订要求25——应根据体系文件的要求和考核评分办法，建立各类原始记录；——原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等；——原始记录的内容应齐全、客观真实，并及时填报，不得随意涂改、伪造记录；——各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存。8.各类原始记录要求26四.体系文件的编写程序及发布编写程序文件编制制度文件的编制文件的审定与发布271、编写程序成立安全生产标准化体系文件编写小组；对原有的相关安全管理体系进行整理、分类；制定编制体系文件计划，落实责任人员、编写时间等；28依据规范导则、指南和评分办法要求确定需要编制的体系文件主要内容；按照制定的计划落实人员进行文件编制；组织企业内部专家评审小组对编写文件进行内部审核，并做好记录；文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。2、文件编制29制度文件可以包含多项：目的、适用范围、引用文件、定义、职责、工作程序及要求（或管理内容及要求）、相关文件、相关记录、附录、附表等10个栏目。出于最小化的考虑，没有必要的栏目应当尽量省去。一般情况下，可以保留目的、适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和记录、由何部门归口管理和解释等7个栏目。3.制度文件的编制301）、目的写明本制度的目的。2）、适用范围应是行政范围、地理范围或作业活动范围。3）、职责说明谁管什么事，即什么部门或单位负责什么工作。314）、工作程序及要求对于程序包含的每个要点即每个方面内容，一般都要说明做什么，谁去做、何时或何种情况下做、怎么做、达到怎样的标准，以及留下什么记录。程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的法律、法规和其他要求，特别是期中的强制性要求所有评价出的与主题内容有关的需要通过“运行控制”方式来控制的不可承受风险，都要在相应的程序（或其作业文件）中做出如何控制的明确具体的规定所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承受风险，除非是可忽略的风险，否则都应在相应的制度（或作业文件）中有所反映。因为，如果这些风险不继续受控，可演变为不可承受风险325）、相关文件相关文件包括：本制度引用的其他管理文件。要写明文件号和文件名。6）、相关记录本程序要求使用的记录，给出记录号和记录名，并说明负责保存的部门和保存期限。33编写小组将制订完善的体系文件提交企业安全生产标准化领导小组（成立常设管理机构）审查后，提交企业最高安全管理机构审定，由企业最高管理者签署发布4.文件的审定与发布34五、作业指导书的编写编写程序作业指导书编制内容作业指导书的审定与发布351、编写程序4）1）2）3）确认企业岗位列出企业岗位清单按照岗位清单制定相应的作业指导书编制计划；编写作业指导书36作业指导书是指为保证作业过程的安全而制定的程序。——作业指导书的内容应满足规范和标准要求，——作业指导书的编写由具体的部门承担，明确编写目的是编写作业指导书的首要环节。——编写作业指导书时应吸收操作人员参与，并使他们清楚作业指导书的内容。——作业指导书应按规定的程序批准后才能实施，由主要负责人批准，未经批准的作业指导书不能生效。37（1）编制目的；（2）适用范围；（3）职责；（4）编制依据；（5）描述主要工艺过程中涉及的作业环境、设备设施、作业场所的状况；（6）明确作业步骤；（7）明确作业过程、关键任务主要风险及控制措施。2、作业指导书编制内容38（1）组织企业内部专家评审小组对编写作业指导书进行内部审核，并做好记录；（2）作业指导书编写人员根据内部审核的结果进行修改；（3）编写小组将修改完善的作业指导书提交企业安全标准化领导小组（成立常设管理机构）审查后，提交企业最高安全管理机构审定。由企业最高管理者签发。3、作业指导书的审定与发布39六、安全生产标准化文件管理安全生产标准化文件评审与发布安全生产标准化文件修订与更新安全生产标准化文件管理40成立企业安全生产标准化评审小组评审小组收集记录体系运行中存在的问题体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全标准化文件进行修改完善；企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文件及试运行结果形成自评报告。1.安全生产标准化文件评审与发布411、编写小组根据体系试运行中存在的问题和自评结果，对安全生产标准化文件进行修改完善；2、国家相关法律法规、技术标准和规范发生更新和调整时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新；3、企业安全生产条件（管理体系、作业现场、作业环境、生产工艺、设备设施等）发生变化时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新；4、当企业外部环境（承包商、供应商等）发生变化时，应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新。2.安全生产标准化文件修订与更新42专门人员和部门归档保管、查看、借阅登记档案管理制度定期组织安全标准化文件编写小组人员修订和更新文件文件修订国家最新法律法规、技术标准和规范融入3.安全标准化文件管理43七、根据评分标准及实施指南各要素应编制的体系文件44要素文件、制度及规程记录表格及台账一、安全生产目标1、安全生产目标管理制度(明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容)发放记录2、安全生产方针、总体和年度的安全生产目标（管理目标、措施目标、人员伤亡目标；目标