安全生产行政处罚基本程序及常见问题-程德春

安全生产行政处罚基本程序及常见问题程德春第一部分、行政处罚基本规定行政处罚案件的主要来源：1）执法检查发现的；2）投诉举报的；3）相关单位移送的；4）上级领导交办的。行政处罚的核心是必须存在违法行为（违法事实）行政处罚是对当事人权力的限制和义务的设定行政处罚遵循的原则：1）处罚法定；2）公正公开；3）处罚与教育相结合；4）保护当事人合法权益；5）行政处罚不免除民事、刑事责任；6）一事不再罚。查处案件的基本程序（一）简易程序：违法事实清楚并有法定依据；情节简单，后果轻微；处罚种类为对个人50元以下罚款、单位1000元以下罚款或者警告的；可以当场做出行政处罚决定，制做单位或个人的《行政（当场）处罚决定书》，当场交付当事人，并在《现场检查记录》中说明。当场做出的处罚决定，应当及时报告，并在5日内报所在安监部门备案。（二）立案程序（一般程序，听证程序）：除以简易程序实施的行政处罚种类外的其它行政处罚，都要依法立案，依法定程序组织实施。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。听证程序：是一般程序实施特定处罚种类时，应当遵守的法定程序。这些种类是作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款（单位3万元以上、个人1万元以上）。执行听证程序需要注意以下几点：1）作出处罚决定之前，应当告知当事人有要求听证的权利；2）组织听证，不得向当事人收取听证费用；3）当事人在安监部门听证告知3日内提出书面听证申请；4）安监部门在举行听证的7日前告知当事人听证的时间、地点；5）当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安监部门负责人批准可以延期1次。（三）立案程序的几个环节1.立案法律法规充分、违法事实确凿，需要立案处罚的，执法人员填写《立案审批表》，领导审批后组织实施。2.调查立案后，即进入调查取证环节。这个环节使用的文书主要有《询问笔录》、《勘验笔录》、《抽样取证凭证》、《鉴定委托书》、《先行登记保存证据通知书》、《先行登记保存证据处理决定书》等文书。对于收集的证据，每项证据都要由出具证据人签名；对于可能灭失的证据，在采取先行登记保存措施后，在7日内作出处理；对于委托鉴定的，由鉴定单位出具《鉴定意见书》。3．告知作出处罚决定之前，填写《行政处罚告知书》，送达当事人。告知的事项主要是拟给予处罚的事实、理由和依据；同时要告知当事人在3日内，进行陈述、申辩。这个环节主要使用的文书有《行政处罚告知书》、《文书送达回执》、《当事人陈述申辩笔录》、《案件处理呈批表》等。符合听证要求的，按照听证程序进行。执法人员及时整理案件有关资料，形成完整的案件报告材料，填写《案件处理呈批表》，报案审委审理。4.审理案审委主要从执法主体的合法性、执法程序的正确性、违法事实的认定、适用法律准确性等方面进行审查。对于决定给予处罚的，下达《行政处罚决定书》，并在7日内送达当事人，由当事人在《文书送达回执》上签字。《行政处罚决定书》一经送达，即产生法律效力。5.执行当事人对行政处罚决定不服，可以申请行政复议或行政诉讼，但行政处罚不停止执行。行政处罚决定作出后，安监部门要监督其履行。当事人履行确有困难的，应填写《延期（分期）缴纳罚款审批表》，经安监部门同意，下达《延期（分期）缴纳罚款批准书》。对于延期的期限，国家有关法律虽然没有规定，但对结案的期限有明确的规定，即一个案子最长在180日内结案。对逾期不交罚款的当事人，应填写《罚款催缴通知书》及时进行督促。当事人逾期不履行行政处罚决定的，应填写《强制执行申请书》，申请人民法院强制执行。6.结案案件办理完毕后，办案人员应填写《结案审批表》，报所在安监部门负责人审批结案，并及时进行归档，制作案卷。立案案卷要一案一档，设定保存期限。第二部分安全生产行政执法文书的使用本部分重点介绍日常使用较多的几种执法文书的制作要求和注意事项，以提高执法人员制作文书的规范性和实际能力。一、安全生产行政执法文书的作用安全生产行政执法文书是安全生产监管部门及其执法人员正确履职的重要凭证，是执法检查和查处案件的重要载体，是宣示安全生产法律权威的重要工具，是评价执法质量的重要依据。制作好行政执法文书，是执法人员胜任执法工作的基本条件。二、安全生产行政执法文书（式样）种类2006年，安监总局发布了《安全生产行政执法文书（式样）》，2010年安监总政法〔2010〕112号文进行了修订，自2010年10月1日起使用。与2002年版的文书相比，文书种类由22种增加到36种；文书的主标题统一为“安全生产行政执法文书”这些文书适用于除煤矿安全监察和海洋石油天然气安全监管以外的安全生产行政执法活动。行政执法文书的具体名称1.立案审批表2.询问通知书3.询问笔录4.勘验笔录5.抽样取证凭证6.先行登记保存证据审批表7.先行登记保存证据通知书8.先行登记保存证据处理审批表9.先行登记保存证据处理决定书10.现场检查记录11.现场处理措施决定书12.责令限期整改指令书13.整改复查意见书14.强制措施决定书15.鉴定委托书16.行政处罚告知书17.当事人陈述申辩笔录18.听证告知书19.听证会通知书20.听证笔录21.听证会报告书22.案件处理呈批表23.行政处罚集体讨论记录24.行政（当场）处罚决定书（单位）25.行政（当场）处罚决定书（个人）26.行政处罚决定书（单位）27.行政处罚决定书（个人）28.罚款催缴通知书29.延期（分期）缴纳罚款审批表30.延期（分期）缴纳罚款批准书31.文书送达回执32.强制执行申请书33.结案审批表34.案件移送审批表35.案件移送书36.案卷首页37.卷内目录三、制作行政执法文书的一般要求（一）安全生产行政执法文书都是填写式文书，分为一联和两联复写式，一联由安监部门备案；两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方，如被检查单位、被处罚当事人、被询问人、申请人等；但对行政处罚决定书，由于收缴罚款的银行要原件，可制作三份，给银行一份。要按照文书的格式填写，使用蓝色或黑色墨水的水笔、签字笔或打印填制。文书字迹必须清楚、规范，书面清洁，语言规范、严谨、真实。文书栏目应逐项填写，不得有空项，摘要填写的，要简明、准确、完整。（二）文书中当事人情况的填写要求：1.根据具体对象确定“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两栏不能同时填写；2.当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址；年龄以公历周岁为准；3.当事人为法人或其它组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致，并填写全称；4.当事人名称前后一致。（三）文书中安全生产监管部门的名称应填写具有独立执法主体资格的部门全称。（四）地址应填写XX市（县、区）XX街（路）XX号或XX市（县、区）XX乡（镇、办事处）XX村。（五）设定文号的，应在文书标注的“文号”位置填写相应的文号，文号格式为（地区简称）＋安监管文书类别＋【年份】第（序数）号，文书类别已在文书上印出，序数按照各自单位的统一顺序填写。（六）文书首页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由当事人签名并注明日期，当事人对文书有意见的，先签署意见，后签名，均填在“被检查单位负责人（签名）”一栏。（七）案件名称以当事人违法事实简写。例如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告案。（八）案由应简要填写案件的违法类型或主要内容，可写为：当事人名称（姓名）＋具体违法行为，如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假评价报告。注意：案件名称和案由的主要区别是前者加“案”字，后者不加“案”字；另外在行政处罚未最终决定之前，案件名称均应加“涉嫌”二字，在最终决定做出之后，应当去掉此二字。（九）当场制作的文书，应当场交有关当事人审阅或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字确认。当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当提出补充或修改，并在改动处用指纹覆盖。当事人认为内容真实无误的，应在笔录上注明“以上属实”等内容并签名。因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去修改处，在其上方或其后续处写上正确内容。对外使用的文书做出修改的，应在改动处由对方当事人按手印。（十）需要交付当事人的文书中设有直接签收栏的，由当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。文书中没有签收栏的，应当使用文书送达回执。（十一）文书中注明加盖处罚机关印章的地方必须加盖印章，加盖印章必须清晰、端正，要“骑年盖月”。（十二）审核意见的填写：对一般违法案件，由负责审理案件的负责人审核；对重大违法案件应经本部门安全生产执法机构负责人审核。审批意见的填写：对一般违法案件，由本部门安全生产执法机构负责人审批；对重大违法案件，由本部门分管安全生产执法机构的负责人审批。四、行政执法文书使用实例主要介绍立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令改正指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书（单位）的制作注意事项。安全生产行政执法文书立案审批表（晋）安监管立字〔2007〕第（003）号案由北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告案件来源省局XXXX处移交时间2007年X月X日案件名称北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告案当事人北京XXXX技术评价中心有限公司电话XXXXXXXX当事人基本情况从事安全生产现场评价，从事XXXX活动当事人地址XXXXXXXX号邮政编码XXXXXX案件基本情况：根据XXXX处移交的举报材料，北京XXXX技术评价中心有限公司为山西省XX加油站出具的安全评价报告存在虚假问题，一是评价人员不是该评价组的成员，二是油罐容量与实际严重不符。根据《安全评价机构管理规定》第5条规定，涉嫌出具虚假评价报告，应当立案查处。承办人意见：根据《安全生产法》第9条和《安全评价机构管理规定》第5条规定，建议立案查处。承办人：XXX证号：XXXXXXXX承办人：XXX证号：XXXXXXXX审核意见：建议立案（手写）审核人：XXX2007年X月X日审批意见：同意立案（手写）审批人：XXX2007年X月X日安全生产行政执法文书询问笔录询问时间2007年X月X日10时10分至X月X日10时50分第1次询问询问地址太原市XX路XXX安监执法X队（XX房间）被询问人姓名张XX性别男年龄30身份证号XXXXXXXXXXX工作单位北京XXXX技术评价中心有限公司职务业务经理住址XX市XX路XXX号电话XXXXXXXX询问人段XX单位及职务XXX安监执法X队科长记录人郭XX单位及职务XXX安监执法X队科员在场人王XX我们是XXX安全生产监督管理局的执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXXXXXX、XXXXXXXX，这是我们的证件（出示证件）。我们依法就你公司涉嫌对山西省XX加油站出具虚假评价报告的有关问题向您了解情况，您有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听清楚了吗？询问记录：张XX（以下简称张）：我听清楚了。段XX（以下简称段）：你是否要求调查人员回避？张：不要求。段：你在该单位担任什么职务？张：太原部义业务经理。段：你有法人任命或委托的证明材料吗？张：有（递上有关委托材料）。段：介绍一下你公司基本情况。张：股份制企业，取得甲级评价资质，法定代表人是任X，有200多名职工。段：参与山西省XX加油站现场安全评价和出具安全评价报告的人员有哪些？张：参与评价人员：孟X（资质证号：APR－XXXXX－XXXX）刘X（资质证号：APR－XXXXX－XXXX）张XX（资质证号：APR－XXXXX－XXXX）张X（资质证号：APR－XXXXX－XXXX）段：人员任何分工，如何形成评价报告？张：无明确分工，集体讨论形成。段：评价报告存在虚假内容，你如何解释？张：根据企业提供资料评价，把关不严，造成虚假报告。段：在此次评价活动中，个人得收入是多少？张：评价人员挣月工资，不对项目单独核算，工资标准由法定代表人根据经营情况核定。段：以上笔录内容请你过目，如没有任何异议，请你签名。以上内容