安全生产行政执法工作手册

1安全生产行政执法工作手册二OO九年十月二十六日2前言为进一步规范安全生产行政执法行为，提高执法人员的执法水平和执法能力，推进依法行政、依法治安进程，根据《安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《安全生产违法行为行政处罚办法》《安全生产行政复议规定》《生产安全事故档案管理办法》等法律法规及有关规定，特编印《咸阳市安全生产行政执法工作手册》。3目录：咸阳市安全生产行政执法工作程序一、执法检查程序二、事故调查处理程序三、行政处罚程序四、听证程序五、纠错程序咸阳市安全生产执法文书使用规范一、安全生产行政执法文书的种类二、安全生产执法文书使用的一般要求咸阳市安全生产行政执法案卷规范一、安全生产行政执法案卷主要法律文书二、生产安全事故案卷归档的文件材料三、安全生产行政执法案卷主要内容四、安全生产行政执法案卷立卷归档标准4咸阳市安全生产行政执法工作程序执法工作程序，是指安全生产执法人员在对生产经营单位依法进行安全执法过程中，履行职责的基本工作步骤。主要由执法检查程序、事故调查处理程序、行政处罚程序、听证程序、纠错程序组成。按照执法基本程序做好各个环节的工作，是确保依法执法和规范执法的基础。也是提高执法效率，加强自身建设的有效途径。一、执法检查程序（一）安全生产执法人员必须2名以上。（二）安全生产执法人员必须出示行政执法证。（三）安全生产执法人员在监督检查中，应当详细记录存在的问题和不安全因素，填写《现场检查记录》，由安全生产监督检查人员和被检查单位负责人分别签字，存档备查对现场进行多次检查的，每次均应制作记录。检查过程中发现事故隐患和违法行为的，按下列要求填发有关法律文书：1.发现有安全生产违法行为，可当场改正的，应当责成其当场改正；不能当场改正的，发出《责令改正指令书》，责令限期整改。2.发现事故隐患，应当责令立即整改；对事故隐患不能立即整改的，下达《责令改正指令书》，责令被检查单位制定整改计划和措施，限期进行，整改防范事故的发生。53.对存在的重大事故隐患，在排除前或者在排除过程中无法保证安全的，应当下达《强制措施决定书》，责令立即停止作业，或停止危险设备、场所的使用，从危险区域撤出作业人员。4.对不符合保障安全生产的国家标准、行业标准规定，危及安全生产的设施、设备、器材，予以查封或者扣押，下达《强制措施决定书》，填写《证据登记保存清单》，并应当在十五日内依法做出处理决定。5、《责令整改指令书》《强制措施决定书》应当写明事故隐患、违法行为具体时间、地点、内容，以及违反的法律法规的具体规定、相关标准和责令改正、强制措施的法律依据等。（四）安全生产监督管理部门对《责令改正指令书》《强制措施决定书》的执行情况，应当进行监督检查。按整改期限，对《责令改正指令书》《强制措施决定书》等的执行情况进行复查，并下达《整改情况复查意见书》。经复查对责令改正的内容逾期未改正的，安全生产整改复查意见书中应明确记录未改正的具体内容，并对有关人员制作询问笔录或陈述笔录。（五）进入行政处罚程序。二、事故调查处理程序（一）接报6安全生产执法人员在接到生产经营单位一般、较大、重大或特别重大事故报告时，应当做好伤亡事故电话报告记录并立即向局领导报告。（二）报告和现场勘查安全生产执法人员必须2名以上，并迅速前往事故现场，进行应急处置，开展初步调查取证，拍摄事故现场照片，制作现场检查笔录；视事故级别和其它具体情况，及时向省、市安全生产监管局和市、县政府报告，上报时间不得超过2小时；及时通知同级公安机关、监察部门、人力资源和劳动保障部门、工会、人民检察院及事故发生的行业主管部门等。发生较大以上生产安全事故或者社会影响重大以上的事故应当1小时内先用电话快报至省、市安监局，直至国家安监总局，随后报文字报告。（三）立案属于生产安全事故的，填写立案审批表，报请局领导审批立案。（四）事故调查处理1、事故调查组组成（1）造成人员轻伤或未造成人员伤亡的一般生产安全事故，可委托事故发生单位组织事故调查组进行调查，并及时上报事故调查报告。7（2）造成人员伤亡的一般生产安全事故，根据事故具体情况，属市级以上企业的，受市政府委托，依法由市安全生产监管局组织，由负有安全生产监督管理职责的有关部门、市监察局、市公安局以及市总工会组成事故调查组进行调查，并应当邀请市人民检察院派人参与调查。属市级以下企业（不包括市级），受县市区政府委托，由县市区安全生产监管局组织、由县市区负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察局、公安局以及总工会组成事故调查组进行调查，并应当邀请县市区人民检察院派人进行调查。（3）较大生产安全事故，受市政府委托，依法由市安全生产监管局组织，由负有安全生产监督管理职责的有关部门、市监察局、市公安局以及市总工会组成事故调查组进行调查，并应当邀请市人民检察院派人进行参与调查。（4）重大生产安全事故，由省安全生产监管局等省级有关部门组成事故调查组进行调查，市、县安监局配合调查。（5）特别重大事故，由国家安全生产监管总局等国家有关部门组织事故调查组进行调查，市、县安监局配合调查。2、事故调查组组长及成员职责（1）事故调查组组长职责①组织领导事故调查，确定事故调查组各小组的职责或者事故调查组成员的具体工作；8②主持事故调查会议，协调事故调查工作中的重大问题，对经投票表决仍不能作出结论的分歧意见作出决策等。（2）事故调查组成员及其所属单位职责①安全生产监管部门及有关人员：参加事故调查分析、勘查事故现场、调查询问有关人员、收集事故有关资料，对事故责任单位和责任人员提出处理建议，提出事故隐患整改措施，落实批复意见，整理归档事故调查处理材料；②公安机关及有关人员：参加事故调查分析、维持事故现场治安秩序，勘查事故现场、调查询问有关人员、确定死亡原因，对涉嫌犯罪的责任人立案侦查和采取强制措施，落实批复意见；③监察部门及有关人员：参加事故调查分析，对责任事故中涉嫌违纪的监察对象依法追究行政纪律责任、对违反规定故意拖延或者拒绝落实批复的有关责任人员依法给予行政处分，督促落实批复意见；④工会及有关人员：参加事故调查分析、参与调查询问有关人员、参与收集事故有关资料，维护从业人员合法权益，对事故责任人员提出处理建议，提出事故隐患整改措施，监督事故责任单位落实防范整改措施；⑤检察机关及有关人员：参加事故调查，通过事故调查发现和查处责任事故涉及的职务犯罪、对国家机关工作人员渎职犯罪立案侦查；9⑥负有安全生产监管职责的部门及有关人员：参加事故调查分析、勘查事故现场、参与调查询问有关人员、参与收集事故有关资料，对事故责任单位和责任人员提出处理建议，提出事故隐患整改措施，落实批复意见。3、调查执法人员调查取证，制作询问笔录、陈述笔录等法律文书；事故调查组召开事故分析会，查明事故经过、事故原因、事故责任，提出事故处理建议；事故调查组应当自事故发生之日起60日内完成调查工作并提交事故调查报告；特殊情况下，经市政府批准可以适当延长，但延长的期限最长不超过60日。4、处理市县政府或受委托的市县安监局在收到事故调查报告后15天之内审查批复。市县安监局按照批复，依照有关法律、行政法规规定，对事故发生单位和有关人员进行行政处罚。执法人员填写案件处理报批表，进入行政处罚程序。（五）结案归档填写结案报批表，形成事故案卷，并将有关资料整理存档。存档材料包括：事故调查报告，市政府批复，立案审批表，现场检查笔录，案件处理报批表，结案报批表，行政处罚告知书，行政处罚听证告知书，行政处罚集体讨论记录，行政处罚决定书，相关法律文书送达回证，代收罚没款收据10复印件，询问笔录，当事人陈述申辩笔录，事故现场照片、图纸，技术鉴定和试验报告，相关物证、人证材料，病史记录或居民死亡医学证明书，伤亡人员身份证复印件，事故单位营业执照或其它相关证件，相关安全生产许可证，相关资质证书，相关经济合同书，特种作业人员安全操作证复印件，事故单位有关代理人员委托书，有关事故责任人处分决定和检查材料，事故调查处理意见，事故单位落实整改措施情况报告，案件移送相关材料等。三、行政处罚程序除适用简易程序当场作出的行政处罚外，对生产经营单位或有关人员的违法行为给予行政处罚的，按照一般程序进行：（一）立案填写立案审批表，报请局领导审批立案。（二）调查、取证执法人员不得少于2名，并应当出示行政执法证，全面、客观、公正的进行调查，收集有关证据。必要时，询问有关证人或相关人员，听取当事人陈述，并制作相关笔录。调查需经以下环节：询问、收集证据、勘验、调查取证、鉴定、撰写调查报告。（三）事前告知11在发出行政处罚决定前，安全生产监督检查人员应制作《行政处罚意见告知书》。告知书应当载明当事人违法的事实、理由、法律依据，以及当事人依法享有的陈述和申辩权利。对给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款（对个人罚款10000元以上及对法人和其他单位罚款30000元以上）等符合听证条件的处罚，须明确告知当事人依法享有的听证权利。（四）听取陈述和申辩，组织听证当事人进行陈述和申辩的，必须充分听取当事人的陈述和申辩，并按照要求应当制作陈述笔录；对当事人提出的事实、理由和证据应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。当事人要求听证的，应当按规定要求和程序组织听证。（五）案件处理报批调查取证阶段结束后，应当制作案件处理呈批表，写明案由、当事人姓名或名称、地址、案件基本事实、争议要点和主要证据，以及承办人员和相关负责人的意见。争议要点中应当写明当事人与执法人员对违法行为在定性、定量方面的分歧点，当事人对自己的观点提供的主要理由、证据；证据一栏中应当列出主要证据的名称；在涉及自由裁量权的处罚案件中，承办人员应当在拟办意见中作出说明。报请局领导审批。12对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照的行政处罚、较大数额的罚款，由安全生产监督管理部门负责人集体讨论决定。（六）行政处罚决定安全生产监督管理部门应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书必须加盖作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门印章。应当在7日内依照有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。送达形式主要有：①直接送达。安全生产监督管理部门直接将行政处罚决定书交给当事人；当事人不在的，可以依法将行政处罚决定书交给有关人员签收。②邮寄送达。安全生产监督管理部门一般采用双挂号的形式将行政处罚决定书寄出，挂号收据作为邮寄送达的凭证，挂号回执上的收件日期即为送达日期。③留置送达。在当事人拒绝签收的情况下，可以邀请有关基层组织的代表或者其所在单位的代表等第三者到场，说明情况，在送达回证上注明拒收理由和日期，送达人、见证人必须签名或者盖章。④公告送达。在当事人下落不明或者以其他方法无法送达的情况下，行政机关可以在指定的报纸（咸阳日报）上刊登公告，公布行政处罚决定书的主要内容。自公告之日起60日，即视为送达。13（七）行政处罚的执行当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚不停止执行。（1）催缴罚款适用：当事人受到罚款处罚后不履行缴纳罚款的义务。安全生产监督管理部门应当制作罚款催缴通知书，也可以通过电话或者其他形式催缴。（2）强制执行适用：当事人既不履行行政处罚决定、又不申请行政复议或提起行政诉讼的，可向有管辖权的人民法院申请强制执行。安全生产监督管理部门应当在法定起诉期限届满之日起180日内提出申请。（3）案件移送适用：安全生产监督管理部门在立案或者查处过程中，发现案件不属于本机关的职权、级别、地域管辖范围，或者违法事实同时适用其他相关法律、法规规定，需要移送给有权处理的其他行政机关或司法机关。（八）办理时限行政处罚案件一般应当自立案之日起30日办理完毕；由于客观原因不能完成的，经局领导同意，可延长至90日。特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全生产监督管理部门批准，可延长至180天。14（九）结案案件处理终结时，案件承办人员应当制作结案审批表，报请安全生产监督管理部门主要负责人审核批准结案。在“执行情况”栏中，写明案件终结的几种情形：1．当事人自觉履行了法定