安全管理系统

1141.X01安全管理系统定义部分：安全管理系统：管理安全的系统作法，包括必要的组织结构、问责制、政策和程序。安全方案：旨在提高安全的一套完整的规章和活动。(a)作为其安全方案的一部分，要求在提供服务期间暴露于运行安全风险的批准的培训机构实施国家可以接受的安全管理系统，作为最低标准应当包括：(1)查明安全危害；(2)保证为维持可以接受的安全水平实施必要的补救行动；(3)对达到的安全水平进行持续监督和定期评估的规定；(4)力争不断提高总体安全水平。(b)安全管理系统必须清楚地界定批准的培训机构各级的安全问责制，包括高层管理机构的安全直接问责制。(c)安全管理系统的框架应当包含四个组成部分和十三项要素，其实施应当与驾驶员学校规模和提供训练的复杂程度相一致，其中至少包括下列内容：(1)安全政策和目标(a)管理层的承诺和责任(b)经理的安全问责制(c)任命关键的安全人员(d)安全管理系统的实施计划(e)应急反应计划的协调(f)文件记述(2)安全风险管理(a)查明危害的程序(b)风险评估和缓解措施(3)安全保证(a)安全效绩监督与衡量(b)对变化的管理(c)不断提高安全管理系统(4)提高安全(a)培训与教育(b)安全交流141.X02质量控制系统(a)质量控制系统的目的(1)质量控制系统的目的是为了保证训练结果与批准的驾驶员学校临时合格证或驾驶员学校合格证持有人的手册中列出的标准以及局方颁布的规范和文件中的要求相一致，来保证批准的训练质量的持续性发展。(2)质量的基础是建立适当的标准，采取恰当的措施、计划和标准程序来支持这些标准，在开始执行标准程序之前对相关人员进行培训、衡量措施的结果来确保这些措施满足标准和期望的结果。如果发现任何与标准不一致的情况，应立刻采取修正措施来改进训练程序。(b)质量控制系统的内容2(1)在驾驶员学校临时合格证或驾驶员学校合格证持有人的质量控制系统中，必须明确列出以下内容(a)训练政策(b)训练和飞行安全标准(c)责任分配(d)人员设施、组织机构和运行程序(e)确保训练与政策和飞行安全标准相一致的系统(f)识别与训练政策和标准偏离并采取修正措施的系统(g)对训练政策、训练和飞行安全标准相关的经历和趋势的评估和分析，对系统提交相应反馈信息来保证训练质量的不断改善。3附件X1安全管理系统框架1.安全政策和目标1.1管理层的承诺和责任驾驶员学校应当对本单位的安全政策做出规定，同时应当由责任主管人员签字。安全政策应当反映出其对安全的承诺，包括为其实施提供必要的人力和财务资源的明确声明，并传达给整个学校，得到明显认可。应当对安全政策定期加以审查，确保它对驾驶员学校切合实际并相适应。1.2经理的安全问责制驾驶员学校应当有责任主管人员，除其他职责之外，该名主管人员应当代表该学校对实施并维持安全管理系统负有最终的责任制与问责制。驾驶员学校还应当对高层管理机构所有人员除其他职责之外的安全问责制做出规定。安全问责制及权力必须有文件记述，并通知给整个学校。1.3任命关键的安全人员驾驶员学校指定一名安全经理作为实施并维持有效的安全管理系统的负责人兼协调人。1.4安全管理系统的实施计划驾驶员学校应当制定并保存一份安全管理系统实施计划，该计划须对满足本学校安全需要的管理安全的机构做法做出规定。安全管理系统实施计划应当明确地解决本学校安全管理系统与在提供训练期间必须与之接触的其他驾驶员学校的安全管理系统之间的协调问题。安全管理系统实施计划应当得到驾驶员学校高层管理部门的认可。1.5应急反应计划的协调驾驶员学校应当制定、予以协调并保存一份应急反应计划，以保证有序和有效地从正常运行过渡至紧急运行，并恢复至正常运行。1.6文件记述驾驶员学校应当制定并保存一份安全管理系统文件，对安全政策与目标、安全管理系统的要求、安全管理系统的程序和做法、问责制、程序和做法的责任及权力以及安全管理系统的产出加以描述。作为安全管理系统文件的组成部分，驾驶员学校应当制定并保存一份安全管理手册，将其安全做法传达给整个学校。2.安全风险管理2.1查明危害的过程按照被动、主动和有预见收集安全数据的综合做法，驾驶员学校应当制定并保持一项正规程序，对运行中的危害开展有效分析、记录、对其采取行动及生成反馈。2.2风险分析和缓解措施驾驶员学校应当制定并保持一项正规的风险管理程序，保证对风险的分析（事故的发生概率和严重程度）、评估（可允许程度）和控制（缓解措施）达到可接受的程度。驾驶员学校还应当对有权决定安全风险可允许程度的各级管理层做出规定。3.安全保证3.1安全效绩监督与衡量驾驶员学校应当制定并保持有措施，以审核本学校针对安全政策与目标的安全效绩，并核验安全风险监管措施的有效性。与安全效绩与监督有关的安全报告程序应当明确说明可予接受或不可接受的工作表现，包括考虑免于纪律行动的条4件。3.2对变化的管理驾驶员学校应当制定并保持一项正规程序，以查明本学校内对既定的程序和服务可能产生影响的变化，对实施变化之前保证安全表现的各项安排加以描述，取消并修改那些由于运行环境变化而不再继续需要与生效的安全风险监管措施。3.3不断提高安全管理系统驾驶员学校应当制定并保持一项正规程序，以查明安全管理系统低于标准表现的原因、确定运行中低于标准表现产生的影响及消除这些原因。4.提高安全4.1培训与教育驾驶员学校应当制定并保持安全培训方案，保证人员得到培训并能胜任履行安全管理系统的职责。安全培训的程度应当与每名参与安全管理系统的个人相适应。4.2安全交流驾驶员学校应当对安全交流制定并保持有正规的措施，保证所有人员完全了解安全管理系统、传达重要的安全信息、对为什么采取特殊的安全行动及为什么采取安全程序或对其进行修改做出解释。5附件X02驾驶员学校的质量控制系统1、质量政策和策略1．1驾驶员学校应描述学校组织机构构成、配置，回顾其政策和策略，并转化为与机构所有等级相应的计划和措施。应当建立正式的关于质量控制系统如何完成的质量政策描述，并由驾驶员学校负责人负责。1．2驾驶员学校的管理者应具有所有质量控制系统的责任，包括内部管理的频率、形式和结构，分析措施并分配工作职责，指派质量管理员。2、质量管理员2．1质量管理员的主要职责是通过监控训练活动的方式，来检验驾驶员学校建立的标准和局方的其他要求是否被正确执行。2．2质量管理员应该负责保证质量控制系统能够正确的执行、保持并持续地检查和改进。2．3质量管理员应该a．直接向学校管理者负责b．可以和驾驶员学校组织的所有部门反应情况2．4质量管理员有责任确保关于质量控制系统的个人训练的实施。3、质量控制系统3．1驾驶员学校的质量控制系统应保证符合要求，对应标准，训练行动适当执行。3．2帮助驾驶员学校达到训练结果的每个过程应当确定，训练和程序需要档案化管理。3．3驾驶员学校应详细说明与所有训练行动相关的质量控制系统的基础结构。4、反馈系统4．1质量控制系统应当包括反馈系统来确保修正措施被识别和及时记录。反馈系统应明确修正差异和在每一个特定事件中的不一致时所需要的措施，还应包括在修正措施没有在适当时间内完成时的进一步程序。5．文件5．1相关文件包括训练和程序手册的相关部分，可以包含在单独的质量手册中。5．2另外，相关文件应该包括a.质量政策b．术语c．特殊训练标准d．组织描述e．职责和责任的分配f．确保调整一致的训练程序5．3质量保证审计程序，反应a.监控程序日程b．审计程序c．报告程序d．后续和修正措施程序6e．记录系统f．文件控制6、质量保证审计程序6．1质量保证审计程序应该包括所有计划的和系统的必要措施，为所有执行的训练能够与适当的要求、标准和程序相一致而提供保障。7．质量监察7．1质量监察的主要目标是观察某一特定行动，来判定其在完成的过程中是否遵守训练程序和要求，并且是否达到了要求的标准。7．2质量监察的典型目标为a．实际飞行和地面训练b．维修c．技术标准d．训练标准8．审计8．1审计应当是系统的，独立的，对训练实际实施的情况与训练程序中列出的执行程序之间的差异进行比较。8．2审计应当包括至少以下程序和过程a.审计范围的解释b.计划和准备c．收集和记录证据d．证据分析8．3组成有效审计的各种技术a.与个人的会见和讨论b.文件审查c.大量记录样本的检查d．组成训练的行动的证据e．证据展示和观察记录9．审计员9．1驾驶员学校应当根据训练的复杂性决定是否使用审计小组还是单独的审计员。在任何情况下，审计员或审计组应当具有相应的训练或运行经验。9．2审计员的责任应当在文件中明确定义10．审计员的独立性10．1审计员不应完全处于被审计的运行或维修事务中。驾驶员学校可以采取使用兼职审计员对特定区域或事件进行审计，或使用属于独立的质量部门的全职工作人员的方式。10．2组织结构和规模不能有效证明可以使用全职审计员时，驾驶员学校可以通过使用其内部聘任或通过局方批准的其他机构内聘用兼职审计员的方式从事审计。10．3在任何情况下，驾驶员学校应当建立适当的程序确保与被审计活动直接负责的人员不得作为审计组成员。如果使用外部审计员，任何外部专家必须熟悉该驾驶员学校执行的训练类型。710．4驾驶员学校的质量保证审计程序应该确定学校内人员具有经验、责任、并授权进行以下活动：a.执行作为质量保证一部分的质量监察和审计b．确认和记录任何关注的地方和发现的问题，以及必要的证明这些问题的证据c．通过指定的报告渠道启动或推荐解决问题的方式d．在详细时间范围内，检验解决方式的执行e．直接向质量管理员报告11．审计时间表11．1质量保证审计程序应当包括详细说明的审计时间表和周期检查计划。时间表应该有弹性，并允许时间表之外的审计活动。当必须要证实其改正工作是否执行并具有有效性时，再次审计的时间应另行安排11．2驾驶员学校应当建立审计在特定日历周期内完成的时间表。所有的训练应当在与质量保证审计程序相关的12个月期间内进行检查。11．3当驾驶员学校制定审计时间表时，管理，组织，训练或技术的重要变化应该被考虑，还要考虑标准和要求的变化。12．监控和改正措施12．1质量系统中的监控措施的主要目的是研究和判断其有效性，确保制定的训练政策和标准被持续的遵守。监控措施是在质量监察、审计、改正措施和后续工作基础上制定。驾驶员学校应当建立并制定质量程序来监控训练对要求的遵守以及与标准的一致性。这些监控措施应当用于消除不满意的部分。12．2任何发现的不符应当通知管理者以采取改正措施，或者训练机构主要负责人。这些不符部分应当被记录，用于进一步的研究，来确定原因，并使得相应的改正和预防措施能够实施。12．3质量保证审计程序应当包括确保改正和预防措施能够对于发现问题进行制定的程序。这些质量程序应监视这些措施，来确定其有效性，并被完成。改正措施的实施的组织责任和义务由发现问题的部门承担。通过质量管理者，训练机构的主要负责人应当具有最高的责任来确认改正措施应被重新制定以满足驾驶员学校要求的标准和其他局方或驾驶员学校制定的其他要求。12．4驾驶员学校应当明确内部和外部的消费方，通过衡量和分析反馈来监控其是否满意。13．管理检查和分析13．1管理应当完成全面的，系统的文件检查，以及质量控制系统、训练政策和程序的分析，并考虑：a．质量监控、审计和其他指标的结果；b．在完成定期目标时管理机构的全面效力c．改正目标，和预防未来不符合性的措施。13．2作为检查和分析的结果的结论和建议措施应当被书面形式提交给负责管理者。负责管理者应当是具有解决问题和采取措施的权力的个人。训练机构领导领当决定内部检查和主要分析会议的频率、形式和结构。14．记录14．1驾驶员学校应当保留记载质量保证审计程序结果的正确、完整和容易查8询的记录。基本数据的记录可以使驾驶员学校能够分析和决定产成不符合的根本原因，而且不符合的部分能够识别并随即进行记录。14．2下列记录应当至少按照国家要求的时间期限保留。如果没有相关要求，建议保留三年a.审计日程表b．质量监察和审计报告c．发现问题反应d．改正和预防措施报告e．后续和结束报告f．管理检查和分析报告15．驾驶员学校辅助训