安全评估办法

—1—济南铁路局安监室安监函〔2006〕32号关于下发《济南铁路局安全管理评估办法》的通知各运输单位、办事处安监室：现将《济南铁路局安全管理评估办法》下发给你们，请结合各自实际，认真贯彻执行。二○○六年四月三日—2—济南铁路局安全管理评估办法通过对路局各运输站段安全管理情况定期进行评估，了解、掌握运输站段在强化“三基”，落实“四责”，发现和解决倾向性、关键性、超前性问题等方面的情况，分析存在的问题，提出改进意见，指导帮助和督促各运输站段加强安全管理，为路局领导全面掌握各运输站段安全工作情况和科学决策提供依据，特制定本办法。一、安全评估的依据和原则开展安全管理评估工作，要依据《安全生产法》、《铁路运输安全保护条例》及相关的安全生产法律、法规和铁道部、路局有关规章制度、技术标准、安全生产的重要部署及工作要求等。要严格遵循“坚持标准、实事求是、结论公正、重在改进”的原则，对各运输站段的安全管理工作情况进行定性评估。二、安全评估的周期和方式铁路办事处对本区域内的所有运输站段，每半年开展一次安全管理评估工作；路局采取抽样方式对局管内的运输站段，每年开展一次安全管理评估工作。1.评估时间。运输站段应于每年4月10日、9月10日前按照路局评估内容的有关要求，提前进行自我评估，同时将自评报告及时上报本区域铁路办事处。铁路办事处在各运输站段自评的—3—基础上，应于每年4月和9月底前，完成对本区域内的所有运输站段的安全评估，并于评估工作结束后一周内，向路局安委会办公室提交评估报告。路局接到铁路办事处提交的评估报告后，按系统分别抽取1个站段，并于每年10月底前完成抽样评估工作。2.评估方式。开展安全管理评估，主要以“查证落实轨迹、验证管理效果”为基本方式。具体采取查看文件、会议记录、作业记录、事故台帐等原始资料，听取情况介绍，抽考业务知识，召开座谈会，抽查设备质量和作业情况等方法，对运输站段分层面进行重点检查，综合分析，做出评价。3.评估标准。安全管理评估的主要内容包括：安全管理、设备质量、职工素质、现场控制和安全实绩五部分，具体标准内容见附件一。4.评估等级。安全管理评估的结果划分为三个等级，采用千分制计算。即：合格单位（900分及以上）；基本合格单位（750至899分）；不合格单位（750分以下）。路局抽样评估结果高于办事处评估结果时，其办事处区域内该系统各运输站段的定性评估结果上提一格；路局抽样评估结果低于办事处评估结果时，其办事处区域内该系统各运输站段的定性评估结果下降一格。三、安全评估的程序和内容（一）策划准备１．审核办事处安监室安全评估报告和拟抽样评估站段的预评估报告。—4—２．调整补充评估内容。根据办事处安监室安全评估报告结论和整改要求建议；当前工作重点；新形势下出现的新问题、新倾向、新情况，调整、补充评估内容。３．确定评估范围。兼顾车、机、工、电、辆、客、大站、供电等专业和地区，评估等级确定抽样评估单位，最少不得少于９个单位。可与办事处安监室合并进行评估。４．组建评估组，明确内部分工。按地区组建三个评估组。主任、副主任各分管一个组，按年度以青岛、济南、徐州顺序轮换。每个评估组的组成和分工：主任、副主任任组长，负责全面，侧重安全管理部分（安全检查监督体系）。综合小组由综合科一名监察、跨地区办事处安监室一名监察组成。以安全管理、职工素质、安全实绩为主。行安小组，由行安科２名及以上（含跨地区办事处安监室监察），以本专业监察负责全面，其它专业监察以外线检查、设备质量、过程控制为主。劳安小组由劳安监察、锅炉监察组成（含办事处安监室监察），以劳动安全、特种设备质量为主。各评估组成员依据分工编制具有操作性的明细评估要素表，设计评估方法。５．制定评估计划。制定安全评估行程计划，明确时间、车次、评估单位、外线作业现场，并通知受评估单位配合，评估时间每个单位１－１.５天。—5—6.召开首次会议。首次会议由评估组长主持（30分钟之内），向受评估方介绍评估组成员及分工，受评估方介绍配合评估成员；简要介绍评估内容、方法及配合事项（含考试及作业现场检查的配合）；提交受评估方需要提供的资料清单；受评估方领导简要介绍预评估情况。（二）现场评估１．按评估标准明细表，查证落实轨迹，验收管理效果（含上次安全评估问题的整改效果）。２．按评估方案组织考试、访谈。３．作业现场检查、提问。４．查阅文件、资料、记录。5．依据评估标准，记录存在的问题，作出单项评定。6．填写《济南铁路局安全评估问题记录单》（见附件二），准确描述存在的问题，提出整改要求和建议。（三）输送意见组长召集各组员汇总情况，各组员汇报并提供综合小组《评估问题记录单》，汇报内容如下：１．评估过程：包括检查的部门、作业现场、资料、访谈、考试等工作量。２．安全生产的经验及特点。３．存在的主要问题及整改要求、建议。４．综合小组填记存在评估问题分布表（与受评估方共同确—6—认），找出评估项目或管理部门的薄弱环节及严重程度，与上次评估问题分布表比较，看安全管理是持续改进还是弱化。５．对站段及主要领导安全管理的综合评价。6.由评估组长主持会议。各评估小组按分工分别输送意见；评估组长小结；受评估单位领导表态。（四）评估报告安全评估报告应分别于每个受评估单位评估结束后７天内形成，一式两份，一份送达受评估单位，一份留存（含安全评估的原始资料）。安全评估报告按正式公文规格印制，其内容包括：1.估范围（评估检查的部门以及工作量）。2.检查情况分析（站段安全工作特点，成效和存在的主要的问题）。3.评估结论（对站段安全管理情况做出定性评价，对站段主要负责人在安全管理方面的工作情况做出综合评价）。4.整改要求和建议（针对存在的问题对站段提出整改要求，对需要加强和改进的工作提出意见或建议）。5.附评估问题分布表。（五）措施审核１.安全评估报告送达受评估单位后，要求其十日内将评估问题整改方案反馈至评估组审查。２.审查整改方案，整改方案有明显缺陷时，反馈受评估单—7—位修正。审核通过时，应按其整改期限和标准，制定跟踪检查计划。３.依据整改方案，检查验证整改结果。４.整改验收后，将整改方案和验收结论连同评估报告、评估原始资料、受评估单位预评估报告等一并组卷存档。（六）评估总结每年安全评估完毕后，应立即召开评估总结会。１.汇总全部评估报告，对评估的问题的分布（见附件三）进行综合分析，对全局基层站段的安全管理现状作出评价，对普遍存在的倾向性问题，研究解决对策，对发现的典型经验进行提炼，给予推广，形成综合安全评估报告，提交下一次安委会例会。安全评估总结报告的内容：（1）安全评估范围及组织方式：评估检查的基层站段、车间、班组的数量、评估组织的主要方式、访谈、现场检查、考试的数量、提出意见和建议的数量。（2）安全评估的基本情况，肯定成绩和典型经验。（3）存在的主要问题及分析。（4）评估结论，包括评估单位等级的统计和评估单位评估分数的统计。（5）工作建议，对下一步安全管理工作的建议和改进完善安全评估工作的建议。２.对年度安全评估的组织、评估内容、评估方法进行讲评，—8—总结评估过程中的问题，优化评估内容和评估方法、组织方式，持续改进安全评估工作。３.网上通报安全评估结果。四、安全评估的有关要求1.各办事处安监室、各运输站段要根据本办法，结合实际制定各自细化评估办法与标准，要注重保持标准的一致性，不得与本标准抵触或突破。2.路局、办事处安全评估人员要认真负责，质量良好地完成评估任务。要注重对日常监督检查掌握的情况及时进行整理和分析，为做好评估工作积累素材。3.被评估单位要积极配合，接受评估。及时提供台帐资料，主动介绍工作情况，真实反映存在问题，切忌隐瞒实情、弄虚作假。4.对评估过程中发现的好典型要认真总结，积极推广；要重点进行问题分析，特别是对倾向性、关键性问题，要深入剖析，并要求被评估单位制定对策，限期整改；对发现的严重问题要及时通知被评估单位立即整改。5.各评估组要在实际工作中积极探索，不断完善和规范评估工作，提高安全评估工作水平。附件：1.安全管理评估标准明细表2.安全评估问题记录单3.安全评估问题分布表—9—主题词：安全评估办法通知-------------------------------------------------------济南铁路局安监室2006年4月3日印发-------------------------------------------------------