水电企业现场安全文明生产标准化验评实施细则(定稿)

-水电企业现场安全文明生产标准化验评细则中国国电集团公司二零一七年二月1水电企业现场安全文明生产标准化验评细则一、必备条件企业现场安全文明生产“必备条件”由集团公司统一验评，现场验评时不再重复。二、验评方法及原则1、现场验评采用所有主辅设备及水工建筑物“普查”、“全覆盖”方式。考评组人数4～10人，现场考评时间1～4天/站（不含路途时间）。2、查验流程：现场查验→发现问题→追溯过程→查验制度、资料、记录。3、坚持“本质安全”原则，注重现场设备、设施的完好性、无渗漏，任何涉及到安全且对隐患处于不可控的都必须进行相应扣分。4、坚持“功能”为本，注重现场设备、设施“功能”的完好性、完整性，任何无法满足原设计“功能”要求的，都必须进行相应扣分。5、坚持“整洁性”原则，任何现场设备、设施都应见“本色”、符合标准“整洁性”要求，而非“最新”。6、凡符合标准评分项中“不得分项”情况的，该要素直接计“零”分，该要素其他要求不再查验。7、安全设施的配置主要以中国国电集团公司《发电企业安全设施配置规范手册》为准，其中与行业标准有冲突的以最新行标规定为准。8、涉及检修现场作业部分要素，除应满足本规范要求外还必须同时符合集团公司《设备检修标准化作业规范》要求。9、现场验评时，应进行全部适用要素的全面查验，个别“要素”确实无法查验时，该“要素”分从应得总分中扣除。10、“设备治理及无渗漏”不得分项补充规定：除标准已有规定外，其他要素系统出现因渗漏的大面积地面或基座积油（超过0.25平方米）、积水（超过0.5平方米）该要素项按严重漏点加倍扣分。11、其他：拟关停机组不再进行本标准“设备治理及无渗漏”相关内容的验评。三、管理因素追溯1、当第2、3、4部分要素存在企业整体的、系统性或局部整体（比如企业的某个部门或车间、专业）管理失效时，应进行该要素2管理因素追溯验评。2、如果某一要素现场整体绩效较好，可以默认管理有效而不进行追溯，除非验评专家对现场绩效的真实性有疑问。3、对各管理因素的判定（即到底属于哪个管理因素缺失或不足）应着重于找出最根本的那个原因，且从该要素整体及宏观管理来衡量，而非局限于某一个问题点。4、要素最终得分为：该要素分值扣除现场扣分值再扣除管理因素追溯扣分值之和，扣完为止。5、管理因素追溯扣分计算X：X现场扣分值对应管理因素百分比60%注：“对应管理因素百分比”是指，评估、识别——5%，安全文明生产构架体系、标准及制度建设——15%；体系、标准及制度执行力——20%。四、标准分值计分说明1、第2、4要素，以电站为单位，其中涉及机组单元制设备设施（元素2.1、2.2、2.7、4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.1.5、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.6）的按以下原则评分：电站机组台数≤3按满分值计算；电站机组台数3按机组台数除以三再乘以基准分取整为满分值，公用系统按套数乘以基准分为满分值。2、现场验评时，遇有机组检修时，原则上不再进行第4部分“设备治理及无渗漏”的验评，该机组的“设备治理及无渗漏”部分分值从全厂应得总分中剔除。=3五、验评表现场安全文明生产标准化验评项目及满分值评分标准验评要点现场部分管理部分备注1.组织管理与机制（450分）1.1安全文明生产方针（20分）：总目标、持续改进绩效承诺1.1.1企业应确定现场安全文明生产标准化建设方针，方针应：与企业的现场安全文明生产现状符合。体现对遵守本标准及现场安全文明生产标准化建设要求的承诺。体现对现场安全文明生产绩效持续保持及改进的承诺。明确现场安全文明生产治理及标准化建设的总体目标和方向。内容清晰明确，能使员工及其他相关人员理解。1.未制订方针不得分。2.方针内容不完善扣1.0分/处。3.未正式下发扣3.0分。4.员工及相关人员不了解方针扣1.0分/人。5.未定期评审扣2.0分。6.企业目标指标、方案无法确保方针实现的扣2.0分。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.访谈企业生产部门及班组负责人是否了解本企业安全文明生产标准化建设的目标及重点要求。2.现场考问员工（含相关方人员）是否熟悉、了解本企业标准化建设工作的目的、要求和方向，以及自己在本职岗位中的应如何作为。3.在生产班组、岗位核实方针是否能及时获取。1.查阅企业方针是否按正式文件由总经理（厂长）审批、下发。2.查阅企业现场安全文明生产标准化建设方案、目标指标及管理方案是否体现方针的要求。3.查阅企业年度管理评审记录，是否对方针进行讨论、修订。4.查阅方针内容是否符合“1.1.1”条款要求。1.方针未经过安全生产第一责任人（总经理/厂长）正式签署下发的，按“未制定”扣分处理，同时追溯“1.3.1企业最高领导者责任”分。2.生产班组、岗位方针的“及时获取”是指在3分钟内，能提供方针的正式文本，无论电子或纸质。否则按“未正式下发”扣分处理。3.企业目标指标、方案无法保证方针实现的，按方针“未定期评审”扣分处理。4.方针重在理解和执行，而不在文字的“熟背”。1.1.2方针使用企业方针应以正式文件形式由总经理（厂长）审批、下发，实施并保持。传达到每位员工及相关方，并使其认识到在安全文明生产中应履行及承担的义务和责任。现场安全文明生产标准化建设方案、目标指标及管理方案应体现方针的要求。企业生产部门及班组负责人应了解本企业安全文明生产标准化建设的目标及重点要求。员工熟悉、了解企业标准化建设工作的目的、要求和方向以及自己岗位职责和要求。相关方人员熟悉、了解发包单位标准化4现场安全文明生产标准化验评项目及满分值评分标准验评要点现场部分管理部分备注建设工作的要求，并按要求执行。定期评审适宜性，确保其与企业安全文明生产持续改进方向相适应。1.2计划与策划（90分）1.2.1安全文明生产缺陷识别、状态评估及处理策划（30分）1.2.1.1缺陷识别企业应按照“缺陷全覆盖、零容忍”理念建立全覆盖缺陷管理机制，把“安全文明生产问题”切实当作生产缺陷同等对待、处理。对所有安全文明生产缺陷进行识别、发现，包括：任何偏离原设计或规范的状态，包括环境卫生、设备“三漏”等。所有生产设备、设施及其办公场所、建（构）筑物等。常规的和非常规的活动，包括外包活动。1.未按要求建立识别、评估机制不得分。2.未按要求开展状态评估扣10.0分/次；识别、评估不全，有遗漏扣0.5分/处；评估后未制定有效处理措施计划或未执行的扣2.0分/处；对执行效果未检查、验证的扣1.0分/处。3.重大安全文明生产缺陷的消除和控制，未制定目标指标、方案，本要素不得分。4.未制定设备治理计划扣5.0分/级，不完善扣0.5分/处。5.未按要求建立基础管理台账扣1.0分/项；台账不全或未及时更新扣0.5分/项。6.虽有治理措施，但现场安全、文明卫生绩效仍不满足本规范要求的扣1.0分/处。7.其他不符合的扣1.0分/处。1.查阅生产部门企业缺陷管理系统，核实现场安全文明生产的所有问题，在日常是否已按缺陷管理流程执行（结合现场第2、3、4部分要素发现问题，抽查缺陷样本不少于5个进行核实）：1）按规定填报；2）缺陷分级；3）按规定下发处理；4）按规定终结、验收；5）按规定统计、分析；6）按规定考核；7）一时无法处理的是否制定了严格的审批、处置流程，最终是否闭环、消除；8）确认无法纳入的要素，是否按缺陷管理要求建立闭环管控机制或制度并执行。2.查阅相关报告，核实企业是否按规范要求开展年度或修前、修后定期缺陷状态评估：1）评估包括修前、修后两种1.查阅企业设备缺陷管理相关制度和系统，核实是否建立健全了缺陷管理机制，并涵盖了本规范现场部分要素。判别机制的合理性、可操作性。2.查阅以下企业基础台帐或资料，核实缺陷的发现、评估、处理、保持工作机制在日常是否切实得到建立和开展：1)设备渗漏点清单；2)安全标示、标牌清单；3)工器具清单（安全工器具、便携式电动工器具、个人防护用品、检修专用工器具、运行闭锁钥匙登记等）；4)应急设施清单；5)特种设备和特种作业人员清单（包括相关方）；6)检修电源清单；1.“设备渗漏点清单”是指已渗漏的问题清单，而非所有“密封点”清单，主要反映设备目前渗漏缺陷情况及治理的动态情况。2.识别、评估、策划、执行评分中每“处”，是指单个缺陷或问题项。1.2.1.2状态评估与处理策划企业应对所有识别的安全文明生产缺陷风险及影响情况进行评估，并根据评估情况，明确不同治理等级及消除或控制处理对策，包括：列入日常生产缺陷管理系统，进行日常维护予以消除。列入各类检修计划及“反事故措施”，包括技术改造和进行必要的技术研究。制定目标指标及管理方案。不能得到及时消除的，制定控制措施、明确期限，包括日常的定期监视、清洁及检查。5现场安全文明生产标准化验评项目及满分值评分标准验评要点现场部分管理部分备注分级建立设备、设施治理计划。缺陷状态评估至少每年一次；设备检修或建（构）筑物翻修前单独进行一次。状态；2）评估内容是否涵盖了规范第2、3、4部分全部内容；3）评估后是否进行了整治措施的策划，并实施。3.核实企业未能及时消除的重大安全文明生产缺陷处理机制：1）是否按规范要求制定了整治目标、方案（结合目标指标及方案要素查验）；2）是否按规范要求制定了切实可行的过渡阶段临时安全、文明卫生治理、保持措施；3）查阅机组检修计划、技术改造计划、“两措”等，核实是否切实已列入其中并进行了治理。4.在企业、部门、班组各查阅设备设施整治计划，核实企业是否根据年度现场安全文明生产缺陷重要问题，制定了各级治理计划。7)环境/健康监测点清单；8)相关方人员出入登记记录；9)重要区域接地、防雷等设施清单；10)事故、应急照明清单。以上台账记录是否及时进行了更新、滚动。1.2.1.3基础管理台账企业应建立以下基础性管理台账：缺陷状态评估报告及治理计划。设备渗漏点清单。安全标志、标牌清单。工器具清单（安全工器具、电动工器具、个人防护用品、检修专用工器具、运行闭锁钥匙等）。应急装备及设施清单。特种设备和特种作业人员清单（包括外包）。检修电源清单。环境/健康监测点清单。相关方人员出入登记。重要区域接地、防雷等设施清单。事故、应急照明清单。1.2.2规范、标准及其他要求（20分）1.2.2.1识别、获取企业应识别以下适用于安全文明生产标准化建设、管理的要求，建立获取这些要求的渠道，并传达至相关岗位和人员进行使用：•国家规范、标准。•行业、地方规范、标准。1.未建立识别、获取渠道不得分。2.识别、获取不全或未及时更新扣0.5分/个。3.未传达学习扣0.5分/个。4.相关岗位人员不熟悉的扣1.现场考问相关岗位人员是否熟悉本岗位范围的相关要素现场整治、保持的规范、标准及其他要求，包括：1）标准化推进职能管理人员；1.查阅相关管理制度，核实企业是否按规范要求落实责任，建立了获取、识别、传达、使用制度。2.查阅现场部门、班组有关培训学习记录，核实规范、识别、获取等机制未建立或不完善的，追溯“1.3.5安全文明生产管理文件”要素分。6现场安全文明生产标准化验评项目及满分值评分标准验评要点现场部分管理部分备注•集团及其他上级部门规定及标准等要求。0.5分/个。5.职能部门、生产部门及设备责任人无法及时提供有效、适用规范、标准或内容的扣1.0分/个。6.其他不符合的扣1.0分/处2）生产职能部门管理人员、技术人员，具体整治项目负责人；3）班组长及员工。2.在职能推进部门、生产部门及设备责任人处，核实是否能及时提供本岗位相关的、有效的规范、标准及要求内容等。标准及其他要求的学习、宣贯。1.2.3目标指标及管理方案（40分）1.2.3.1目标指标企业应对内部有关职能和层次，建立并保持文件化的安全文明生产标准化建设目标、指标。如可行，目标和指标应予以量化。符合方针及承诺要求。考虑重大安全文明生产缺陷的治理。符合自身的现状及生产、经营状况。考虑可选的技术方案和（或）技改项目。1.未按要求建立目标指标不得分，缺失的扣10.0分/级。2.目标指标不符合实际