河南省铅冶炼企业安全生产标准化评分标准XXXX0603092932414doc1

河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准(试行)河南省安全生产监督管理局二○一一年五月1编制说明为开展并规范河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《通知》）和《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）的有关规定，结合省内铅冶炼企业的实际情况，制定了《河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）》（以下简称标准）。起草单位：河南省冶金研究所有限责任公司。主要起草人：张树勋、张朝阳、戴之羽、罗春祥、郭明、庞春芬、卢迪、孙兴凯。2河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）考评说明1、本标准适用于河南省境内以铅矿物为原料的原生铅冶炼企业和以各种含铅废旧物料为原料的再生铅冶炼企业，也包括单一的铅电解生产单位以及其他涉及铅冶炼的生产企业（以下简称铅冶炼企业）的安全生产标准化等级评定工作。2、申请企业应符合国家相关的产业政策，履行了安全设施“三同时”制度，设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可。3、申请二级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过2人；申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过3人。4、安全标准化考评满分为100分。每个单项考评检查表满分为100分，各考评检查表的考核得分乘以各自对应的权重系数（见附表），然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下：niiiMKM1式中M——考核总分值iK——权重系数iM——单项考评检查表得分n——检查表序号3当企业不涉及本标准中的某些要素时为缺项，按零分计。要素得分值折算方法如下：满实iiiMMM100式中：实iM——实得分值满iM——扣除缺项后的单项考评检查表满分值4河南省铅冶炼企业安全生产标准化评定标准（试行）自评/评审单位：自评/评审时间：从年月日到年月日自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：1、安全管理考评表1-1安全生产目标考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产目标要每年以文件化的形式设立并有最高管理者签发。检查企业下发的有效文件。1、无企业安全生产目标文件不得分；2、未经最高管理者签发，扣10分。3、安全生产目标不具体、不合理，扣10分。30二、安全生产目标应传达到全体员工及相关方。全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。1、抽查从业人员。2、检查企业公布方式。针对1：对安全生产目标不了解的，每人次扣2分。针对2：未在显著位置张贴的扣5分；未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣5分。20三、安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。检查企业下发的有效文件及目标责任书。1、安全生产目标未分解的，不得分。2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣5分。3、各部门和各基层单位的安全目标责任书不符合各自实际情况的，即目标责任书没有针对性的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。20四、各级组织制定安全工作计(规)划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。检查各部门/单位的年度安全工作计划。未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣5分。15五、对目标的完成情况进行考核。检查企业考核记录文件。未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣5分。15合计1005表1-2安全生产管理机构与职责考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产管理机构与人员安全生产管理网络（检查企业下发的有效文件）1、未建立安全生产委员会或领导小组的，扣10分；未由主要负责人担任领导的，扣5分；未开展工作的，扣5分。2、各级生产系统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。一个车间不合格扣3分，一个班组不合格扣2分。15安全生产管理机构或安全生产管理人员1、按照《河南省安全生产条例》规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位而未设置的，不得分。2、专职安全生产管理人员安全生产资格证书的发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于《河南省安全生产条例》规定的，少一人扣5分。20安全生产主要负责人（检查主要负责人的安全生产资格证书）安全生产资格证书发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》的、或资格证书不在有效期内的，视为没有证书。没有取得安全生产资格证书的，不得分。注：主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）或厂长（经理）等。10二、安全生产职责安全生产责任制文件主要负责人：1、没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。2、主要负责人的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣2分。5安全生产管理机构或安全生产管理人员：1、没有安全生产管理机构或安全生产管理人员安全生产责任制的，不得分。2、安全生产管理机构和安全生产管理人员的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣2分。3、安全生产管理人员职责、分工不明确的，每项扣2分。10各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部106门扣2分。2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣5分，班组级别每缺少一个扣2分。3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣1分。岗位人员：1、检查特种作业人员的安全生产责任制。每缺少一种扣3分，职责不明确的，每种扣2分。2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。10责任宣贯与执行1、抽查从业人员。对相关安全生产职责不了解的，每人次扣2分。2、抽查培训及教育材料。未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣5分。10责任考核1、检查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核。无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣2分。2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。3、检查考核记录。未进行考核不得分，每缺少一项考核扣1分。4、检查安全生产奖惩管理台帐。无台帐的扣5分，缺少一级台帐扣1分。10合计1007表1-3安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、安全生产投入制定年度安全技术措施计划1、计划有文本，有审批。未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣5分。3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。安全措施计划不符合要求，一处扣5分。15按计划和有关规定提取安全技术措施费用1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣5分。2、未提取重大隐患治理费用的、或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣5分。3、未依法参加工伤社会保险的，扣5分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣2分，扣完10分为止。4、其它未按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣5分。25按计划使用安全技术措施费用，建立台账建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣2分。15二、安全设施“三同时”安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。1、检查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣10分。2、检查安全设施设计或安全专篇及其备案资料，安全设施设计或安全专篇未备案的，扣10分；已进行备案的，检查建设项目概算，无安全设施投资的，扣5分。3、检查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的、或验收未同意投入生产使用的，扣10分。45合计1008表1-4法律法规与安全管理制度考评检查表考评项目考评内容考评说明满分得分一、法律法规、标准规范制度保障1、企业应建立识别和获取铅冶炼企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，制度中未明确的，扣5分。3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣5分。5识别需求，定期更新1、及时识别和获取铅冶炼企业适用的安全生产法律法规、标准规范。检查企业存档资料清单，缺主要法律法规、标准规范的，一项不合格扣3分，其他的一项不合格扣1分。2、检查清单，无更新记录扣1分。3、检查清单内容，有法律法规、标准规范失效而继续使用的，每发现一项扣1分。5及时对从业人员进行宣传和培训1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训。抽查作业人员，不合格的，每人扣2分。2、检查企业宣传培训记录。无宣传培训记录的，扣2分。10二、安全生产规章制度制订健全的安全生产规章制度1、无企业主要负责人签发的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣5分。2、制度内容应明晰、全面。现场检查，一处不符合扣1分，每项制度最多扣5分。注：企业应建立以下规章制度：1）安全生产管理总则；2）安全生产责任制；3）安全费用提取和使用管理制度；4）文件和档案管理制度；5）隐患排查和治理制度；6）安全教育培训制度；7）特种作业人员管理制度；8）设备设施安全管理制度；9）建设项目安全设施“三同时”管理制度；10）施工和检修安全管理制度；11）危险物品及重大危险源管理制度；12）作业安全管理制度；13）相关方及外用工安全管理制度；14）职业健康管理制度；15）防护用品管理制度；16）应急管理制度；17）事故管理制度；18）安全例会制度；19）安全生产奖惩制度；20）交接班制度；21）特种设备安全管理制度；22）厂区道路交通管理制度；23）安全生产法律法规、标准规范管理制度。15规章制度落实情况1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位。现场抽查，一处不合格扣2分。2、从业人员应该了解企业相应的规章制度。抽查作业人员，59一人不合格扣2分。三、安全操作规程建立健全操作规程1、检查操作规程有无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操作规程的，每种扣5分，其它每缺少一种扣3分。2、检查操作规程是否符合安全技术标准，一项不符合扣1分，每项操作规程最多扣3分。注：铅冶炼企业安全生产操作规程应包括各生产岗位、各工种、各种生产和检修作业。主要岗位、工种和作业包括（但不限于）：配料天车、计量称、输料皮带；精矿制粒、氧气底吹炉、还原炉、鼓风炉、电热前床、烟化炉、除铜渣反射炉、熔铅锅等各冶金炉的控制、鼓风、上料、出渣及粗铅铸锭、熔渣包起重吊运、炉渣水淬及装运；余热锅炉、电收尘和布袋收尘、煤粉制备、煤粉输送和煤粉仓、柴油发电机组、油库、软化水和循环水泵房、制氧站、燃气降压站及其储罐阀门、煤气发生炉、天然气降压站、铅极板铸造排板机组、铅电解槽、铅电解整流机组、电铅铸锭机组、高低压变配电站、空压站或空压机、贵金属和综合回收车间各工序岗位；动火作业、检修作业、高处作业、起重机械作业、厂内机动车辆驾驶、压力容器及压力管道操作、锅炉操作（含水质检验）、焊割作业、铅锭包装发运等作业。30操作规程执行情况1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位。现场抽查，一处不合格扣2分。2、从业人员应该了解企业相应的操作规程。现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣1分。10四、文件和档案企业应建立健全档案1、检查档案，每少一种类型的记录档案扣3分。2、档案中内容一处不合格扣1分，每种档案最多扣3分。注：铅冶炼企业应建立健全以下档案：1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全卫生教育档案；3）特种设备及危险设备档案