浙江省安全生产监督管理局关于做好采掘施工企业安全标

浙江省安全生产监督管理局关于做好采掘施工企业安全标准化工作的通知浙安监管矿〔2010〕198号省安监局矿山处2010-10-11各市安全生产监督管理局：为进一步加强对采掘施工企业的管理，提高施工企业的安全管理水平，落实企业安全生产主体责任，根据《国务院安委会办公室关于贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全工作的通知精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见》（安委会〔2010〕17号）、《中共浙江省委浙江省人民政府关于进一步加强安全生产工作的意见》（浙委〔2009〕88号）和《浙江省安全生产监督管理局关于印发2010年非煤矿山安全标准化推进工作方案的通知》（浙安监管矿〔2010〕64号）要求，现就做好采掘施工企业安全标准化工作通知如下：一、总体要求和工作目标采掘施工企业开展安全标准化工作，以“建立企业自我完善持续改进的安全生产长效机制、落实企业主体责任”为目标，坚持“试点先行，分步实施”的原则，切实提高企业安全生产条件和安全管理水平，健全落实各项安全生产规章制度,强化安全生产基础，提高企业的本质安全水平。2010年至2011年，开展安全标准化试点工作（试点企业名单见附件1），到2011年底，试点企业达到标准化相应等级；2012年，全部采掘施工企业开展安全标准化工作；2013年底，全部采掘施工企业达到安全标准化相应等级。二、工作步骤和内容第一阶段：制定方案，宣传动员阶段（2010年10月至12月）：试点企业要成立由主要负责人、分管负责人和安全管理人员等组成安全标准化工作领导小组，具体负责本企业安全标准化创建工作。要根据本方案的要求，结合企业实际，制定安全标准化建设工作实施方案，明确工作目标、任务和步骤，落实人员责任。相关安监部门要督促指导本辖区试点企业开展安全标准化工作，并组织所辖采掘施工企业及相关单位认真学习《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ2007-2006），了解安全生产标准化的目的、意义、目标和要求。第二阶段：标准化系统建立试运行阶段（2011年1月至6月）：企业要按照采掘施工企业安全管理考评标准化和《金属非金属矿山安全标准化规范导则》及相应的实施指南的要求，确定建立标准化系统的内容，并落实好安全标准化系统的各项要求。安监部门对安全标准化的实施和试运行进行督促检查，对不符合安全标准化要求的提出改进意见，以促进安全标准化的实施效果。第三阶段：企业自评与完善阶段(2011年7月至9月)：试点企业要认真查找企业安全管理和项目管理方面存在的问题和不足，对发现的问题和存在的各项安全隐患,要落实“五定”措施，确保整改到位。按照考评标准和程序，严格考核评分标准要求，逐项对照考评标准开展自评。在此基础上，认真总结和分析企业考评过程中存在的差距和问题，撰写自评总结报告。安监部门要对采掘施工企业开展调研和检查，对检查中发现的问题要督促企业落实整改，并指导试点企业开展安全标准化工作。第四阶段：初审阶段（2011年10月）：试点企业按照标准化考评标准完成自评后，在自评分达到标准化要求的基础上，向市局提出申请，市、县安监部门组织有关人员对试点企业开展安全标准化情况进行检查，并对试点企业提交的浙江省采掘施工企业安全标准化考评领导小组成立文件、浙江省采掘施工企业安全标准化申请表（见附件3）、浙江省采掘施工企业安全标准化评审表、浙江省采掘施工企业安全标准化自评报告（附件4）等四份材料进行审核查验，经市、县两级确认后上报省局。第五阶段：考评阶段（2011年11月至12月）：省局将建立考评专家组，对达到相应等级的试点企业进行综合考核评分，形成书面考评意见，省局对考评专家组的考评意见及申报企业的相关材料进行审核，确定是否达到相应等级，并予以公告。三、考评标准和考评办法采掘施工企业标准化考评工作按企业总部和项目部两个部分进行评分。企业总部按照采掘施工企业安全管理考评（考评标准见附件2）。项目部考评分两类情况：第一类是采掘施工企业承包的项目为矿山建设或开采的一个环节或局部工程，该项目部的标准化工作纳入发包单位标准化工作，项目部根据所在矿山安全标准化达标情况，结合项目自身情况，由专家实行综合评定；第二类是采掘施工企业承包的是整个系统的施工，项目部标准化建设按照《金属非金属矿山安全标准化规范导则》及相应的实施指南进行，并依据相关标准化评分办法考评。根据对企业总部、项目部考评结果，分别评定采掘施工安全标准化等级，有效期为三年，具体评定办法见附件5。根据安全标准化评定指标，结合金属非金属矿山安全标准化建设的有关要求，将企业安全标准化分三级、四级和五级三个等级，其中三级为省级，四、五级为市、县级。试点企业及申报三级以上标准化的企业由企业自评，县（市、区）、市级安监部门初审后报省局，由省局组织或委托中介机构评定，并由省局公布达到三级以上标准化企业名单。申报四级、五级的企业由市安监部门组织评定，其中五级可委托县局安监部门开展评定。四、工作要求（一）精心部署，落实责任。各级安监部门要高度重视，精心部署，要根据省局确定的工作目标，研究、制定具体可行的实施方案，切实保证安全标准化工作质量。采掘施工企业必须全面落实企业主体责任，深刻领会安全标准化工作的要求和内容，认真开展创建工作。（二）以点带面，分类指导。采掘施工企业安全标准化工作采用试点先行、以点带面的工作方式，各级安监部门在推广试点企业安全标准化的同时，可积极推动其他采掘施工企业提前开展安全标准化工作。在推进企业标准化创建过程中，要坚持分类指导，逐步推进原则，对企业安全管理水平薄弱，安全标准化工作应重点放在提升企业安全管理水平方面；对施工项目管理薄弱，重点应放在如何加强对项目的安全监管方面。（三）依托机构，抓好评估。中介机构在企业申报采掘安全生产许可证，编制安全评估报告的过程中，要协助企业做好安全标准化创建工作，并将企业的标准化开展情况作为安全保证体系中的一项重要内容。省局以浙江省安全生产科学研究所、省安全生产协会为采掘施工企业安全标准化的咨询服务机构，指导全省矿山企业开展安全标准化活动，并协助省局开展采掘施工企业安全标准化的考评工作。（四）完善机制、积极引导。各级安监部门要通过安全标准化工作的开展，督促企业加大隐患排查力度，落实各项整改措施，切实提高安全生产条件，建立起自我管理、自我约束、持续改进的安全生产长效机制。要积极做好政策引导工作，对达到矿山采掘安全标准化的企业，省局在安全生产许可证延期换证时，原则上不进行抽查，对于未组织开展安全标准化活动的企业，安全生产许可证延期换发须到现场进行抽查。附件：1．15家采掘施工试点企业名单2．浙江省采掘施工企业安全管理考评标准3．浙江省采掘施工企业安全标准化申请表4．浙江省采掘施工企业安全标准化自评报告5．浙江省采掘施工企业标准化等级评定标二〇一〇年十月九日附件１15家采掘施工试点企业名单1、浙江省第一水电建设集团有限公司2、中国水利水电第十二工程局有限公司3、温州第二井巷工程公司4、浙江华冶矿建集团有限公司5、苍南县鸿基爆破工程有限公司6、浙江凯磊爆破工程有限公司7、杭州安顺爆破工程有限公司8、上虞市永建特种爆破有限公司9、大昌建设集团有限公司10、淳安第二建筑有限公司11、浙江公铁爆破工程有限公司12、浙江龙游泰安爆破工程有限公司13、浙江新纪元爆破工程有限公司14、丽水市丽安建设工程有限公司15、衢州鑫琦爆破工程有限责任公司附件2浙江省采掘施工企业安全管理考评标准表一：采掘施工企业安全生产基本条件序号考评项目和考评内容应得分实得分评分标准考评办法1营业执照、矿山采掘相关资质证书10*有关证照合法、有效，满足申报条件的为满分检查营业执照和矿山总承包、土石方分项承包等资质等级证书法定代表人、主要负责人安全资格证书4*分管负责人、项目负责人安全资格证书8安全管理机构负责人安全资格证书及注册证书6*安全管理人员安全资格证书8安全管理机构负责人或专职安全管理人员具有注册安全工程师资格22安全管理人员小计28（1）资格证书无效不得分（2）资格证书与任职单位不相符不得分（3）安全管理人员取得安全资格证书人数的评分标准：一级资质企业不少于12人，二级资质企业不少于8人，三级资质企业不少于4人，缺一个人扣3分，直到本项扣完为止，（本项的安全管理人员不包括主要负责人、分管负责人和安全机构负责人）检查相关人员的注册安全工程师证书和安全资格证书及劳动关系证明原件序号考评项目和考评内容应得分实得分评分标准考评办法技术负责人专业证书和职称证书8其它工程技术人员223采掘工程技术人员小计30（1）一级资质企业技术负责人应具有高级职称，且矿山采掘施工相关技术人员不少于10人，缺1人扣3分（2）二级资质企业技术负责人应具有中级职称，且矿山采掘施工相关技术人员不少于5人，缺1人扣4分（3）三级资质企业技术负责人应具有中级职称，且矿山采掘施工相关技术人员不少于2人，缺1人扣11分检查工程技术人员的学历证书、资格证书，劳动关系证明的原件和相关资料4近三年伤亡事故情况10（1）无事故台帐不得分，事故台帐不全扣5分（2）近三年无死亡事故的本项不扣分（3）发生过死亡事故，企业经过整改后，安全条件达到要求，并经当地安监部门确认的扣5分；整改达不到要求不得分（4）瞒报、谎报事故的本项不得分检查安全生产事故管理台帐和地方安监部门证明5工伤保险12按规定参加工伤保险，一人没有参加工伤保险扣2分，直到本项扣完为止检查工伤保险单、发票等6安全生产管理台帐10按照非煤矿山企业安全标准化管理台帐（共11本，其中公司层面安全生产管理日记可以不填）的要求，记录不全扣0.5，缺一项口1分。检查台帐表二：采掘施工企业安全生产保证体系序号考评项目和内容应得分实得分评分标准考评办法安全生产责任制（包括主要负责人、分管负责人、项目负责人、安全管理人员和各级、各职能部门、各岗位责任制）2企业和主管部门目标责任书签订2*主要负责人和分管负责人、安全管理机构负责人、项目经理签订目标责任书，各级、各职能部门、各岗位的目标责任书签订4*根据施工情况，企业应与有关单位签订安全生产协议2*安全责任目标考核台帐21企业安全生产责任制和目标责任书签订小计12（1）未按规定建立安全生产责任制本项不得分，缺一项责任制的扣1分（2）责任制中无安全管理目标（伤亡控制目标，安全达标、文明施工目标）的扣2分；一项安全管理目标不齐全扣0.5分；责任制未按安全生产奖惩制度落实奖罚措施，一项责任制扣0.5分（3）安全生产责任书缺一项签订的扣2分（4）根据施工情况，企业应与有关单位签订安全协议，未签订安全协议书扣2分（5）无安全生产责任目标考核台帐扣2分，缺一项年度考核的扣1分（1）根据安全网络图检查责任书签订（2）检查责任书内容（3）根据施工情况检查企业与相关施工单位的施工合同和安全管理协议序号考评项目和内容应得分实得分评分标准考评办法应建立、健全下列安全生产管理制度：（1）安全目标管理制度；（2）矿领导下井带班制度（施工项目涉及地下矿山）；（3）安全例会制度；（4）安全检查制度（5）安全教育培训制度；（6）生产技术管理制度；（7）机电设备管理制度；（8）劳动管理制度；（9）安全费用提取和使用制度（10）重大危险源监控制度（11）安全生产隐患排查治理制度；（12）安全技术措施审批制度；（13）劳动防护用品管理制度；（14）职业危害预防制度；（15）生产安全事故报告和应急管理制度；（16）安全生产奖惩制度；（17）安全生产档案管理制度；（18）安全生产事故统计分析制度；（19）其它相关制度。10安全操作规程或作业规程4安全生产管理台帐5根据《安全生产法》及有关法律、法规，建立一套以安全生产为核心的规章制度和操作规程（1）缺一项规章制度或操作规程的扣2分（2）若一项规章制度或操作规程不完善的扣1分（3）相关部门和人员不了解部门的规章制度或操作规程视制度或操作规程不落实扣1分（4）主要安全管理台帐缺一项扣2分，不完善的扣1分（1）查阅安全管理制度和操作规程（2）检查安全管理台帐（3）询问相关部门和人员2安全生产规章制度和操作规程小计19序号考评项目和内容应得分实得分