道路普通货运企业安全生产达标考评方法和考评实施细则_2

第1页共38页道路普通货运企业安全生产达标考评方法和考评实施细则考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安全目标35分1.安全工作方针与目标①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；查资料：1.安全生产方针及目标管理制度文件。安全生产方针以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。安全控制指标制定依据有交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括：①死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）；②伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）；③有财产损失的交通责任事故起数（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生起数）；④隐患排查治理完成率100%，不得出现因安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故；⑤其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。询问：1.抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：1.安全生产方针和目标告知情况。5★★★1.企业未能提供与交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门签订的安全目标管理相关件的，不得分；2.安全生产方针、目标的制定不能与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应的，不得分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标的，不得分；4.安全生产工作指标未进行量化的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须制定以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准的企业安全生产方针，安全控制指标必须达到规定的设置要求，否则将不能通过二、三级安全达标。第2页共38页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安全目标35分1.安全工作方针与目标②制定实现安全工作方针与目标的措施。查资料：1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。51.措施缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，1项扣1分；2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。2.中长期规划①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。查资料：1.核查企业制定的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料；2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应，与国家道路运输企业安全生产中长期规划要求保持一致。5★★1.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，1项扣1分；2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，1项扣2分；3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。申请二级安全达标的，制定中长期规划和年度工作方案必须与企业安全控制目标相符合，与企业经营规模和范围的安全管理要求相适应，与国家道路道路运输企业安全生产中长期规划要求保持一致，否则不能通过二级安全达标。3.年度计划①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。查资料：1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案；2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。51.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求的，1项扣1分；2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划的，扣4分；企业内部各级组织未按企业年度安全生产工作计划执行的，扣2分。第3页共38页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项一、安全目标35分4.目标考核①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；查资料：1.核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。51.未制定阶段性安全生产控制指标文件的，扣2分；2.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。②制定安全生产目标考核与奖惩办法；查资料：1.核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。51.安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象安全生产工作职责不相适应的，扣2分；2.没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1个管理部门或基层单位扣1分。③定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。查资料：1.核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。51.未考核的，不得分；2.未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分。二、管理机构和人员35分1.安全管理机构①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；查资料：1.安全生产责任制文件及内容。询问：1.各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。10★★1.未以文件形式任命的，扣3分；2.成员未包括主要负责人、部门负责人、工会人员等相关人员的，1岗位人次扣2分；3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。申请二级安全达标的，必须设立安全生产领导机构，主要负责人必须清楚安全生产领导机构安全职责，否则不能通过二级安全达标。第4页共38页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项二、管理机构和人员35分1.安全管理机构②设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；查资料：1.核查企业设置安全生产管理机构的文件。10★★★1.未以文件形式进行设置的，不得分；2.设置不符合规定的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须设置安全生产管理机构，否则不能通过二、三级安全达标。③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。查资料：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料；3.查安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录。询问：1.主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。51.未定期召开安全会议的，不得分；2.未跟踪上次会议工作要求落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；3.无会议记录的，扣2分；4.有未完成项且无整改措施的，每1项扣1分。2.管理人员配备①按规定足额配备安全生产和应急管理人员；查资料：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；2.安全生产管理人员的学历、工作经历。10★★★1.未以文件形式进行设置或任命的，不得分；2.专职安全管理人员和应急管理人员配备不符合要求的，不得分；3.安全人员未按规定持法定资格证件的，不得分。申请二、三级安全达标的，必须配备专职安全管理人员和应急管理人员，否则不能通过二、三级安全达标。第5页共38页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安全责任体系45分1.健全责任制①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；查资料：1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书；2.企业年度安全生产工作计划；3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容；2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。10★★★1.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符的，不得分；2.未定期考核的，不得分；考核与安全生产目标责任书内容不符的，不得分；3.未落实安全生产目标考核奖惩的，不得分；4.有关人员不了解各自岗位安全生产责任内容的，不得分。（注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）申请二、三级安全达标的，必须层层签订各级组织的安全目标责任书，否则不能通过二、三级安全达标。②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；查资料：1.安全生产责任制及职责规定；2.履职情况报告和/或政府有关部门出具的安全适任能力评价意见。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位普通货物运输安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。51.主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分；2.主要负责人对本单位普通货物运输安全管理工作情况及安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；3.3年内主要负责人履职情况报告未能提供的，扣2分。第6页共38页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安全责任体系45分1.健全责任制③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；查资料：1.安全生产责任制及职责规定。询问：1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责；2.对本单位普通货物运输安全管理工作了解和掌握的情况。51.没有配备分管安全生产负责人的，不得分；2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责不够熟悉的，1项扣1分。④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；查资料：1.安全生产责任制及岗位安全生产职责规定。询问：1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。51.安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分；2.其他人员对其安全职责不清楚的，1人次扣1分。（注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。查资料：1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织，机构及部门安全职责是否有规定。现场检查：1.检查各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。101.机构不健全的，每个扣1分；2.职能部门职责不全，每个扣1分；3.单位对各职能部门履职情况检查不够的，每少1个单位扣1分。第7页共38页考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项三、安全责任体系45分2.责任制考评①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。查资料：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、考核文件。10★★1.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核的，1项不符合扣2分；2.定期考核1年少于2次的，扣2分；3.无考核记录资料的，1次扣2分。申请二级安全达标，必须对安全生产责任进行定期考核和奖惩，否则不能通过二级安全达标。四、法规和安全管理制度70分1.资质①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。查资料：1.核查《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求；2.查行业质量信誉考核通报。10★★★1.未按期进行审验的、行业质量信誉考核级别为A级（不含）以下的，不得分。申请二、三级安全达标的，《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》必须审验合格、经营范围符合法律要求。2.法规①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；查资料：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。51.未定期识别和获取的，不得分；无清单的，不得分；2.不及时的，每次扣1分；3.每少1个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；4.未及时汇总的，扣1分；5.每缺1个主要安全生产法律法规、标准规范与其他要求文本或电子版的，扣1分。考评类目考评项目考评方法标准分值考评评价得分扣分项否决项第8页共38页四、法规和安全管理制度70分2.法规②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；查资料：1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。51.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程具体内容的，1项扣1分；2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。查资料：1.文件发放记录；2.培训记录